海勤律师事务所 HIGHKING LAW FIRM 北京市海勤律师事务所 关于锦州永杉锂业股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权 实施相关事项的 法律意见书 海勤非诉字[2024]第 002号 每到百川 中国 · 北京 二0二四年三月 l 北京市海勤律师事务所 关于锦州永杉锂业股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权 实施相关事项的 法律意见书 海勤非诉字[zo24第007号 致:锦州永杉锂业股份有限公司 北京市海勤律师事务所(以下简称本所)系在中华人民共和国注册并执业的 律师事务所。根据锦州永杉锂业股份有限公司(以下简称公司)与本所签订的专项 法律服务协议,本所接受委托担任公司 2022年股票期权与限制性股票激励计划 (以下简称本次股权激励计划)的特聘专项法律顾问。本所根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称《公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)等现行有效的法 律、法规、规范性文件之规定及本法律意见书出具目之前已经发生或存 ...

证券代码：603399 证券简称：吉翔股份 公告编号：2024- 022 锦州永杉锂业股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：辽宁省凌海市大有乡双庙农场公司会议室 股东大会召开日期：2024年4月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资 者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规 范运作》等有关规定执行。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投票议案 | ...

证券代码：603399 证券简称：吉翔股份 公告编号：2024-016 锦州永杉锂业股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十一次 会议于 2024 年 3 月 22 日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。本次董事会 会议通知已于 2024 年 3 月 20 日分别以专人送达、电子邮件或传真等方式发出， 本次会议表决截止时间 2024 年 3 月 22 日 16 时。会议应出席董事 6 人，实际出 席 6 人，会议由杨峰先生主持。会议召集及召开程序符合《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和《锦州永杉锂业股份有限公司章程》 的有关规定。会议审议并通过了如下议案： 一、《关于回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、《锦州吉翔钼业股份有限公司 2022 年 股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》等有关法律、法规和规范性文 件以及《公司 ...

锦州永杉锂业股份有限公司 关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分 股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：603399 证券简称：吉翔股份 公告编号：临2024-019 锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开 了第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第二十次会议，会议审议通过了 《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》，现将 有关事项说明如下： 一、已履行的决策程序和实施情况 1、2022 年 3 月 21 日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第 二次会议，审议通过了《关于<锦州吉翔钼业股份有限公司 2022 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<锦州吉翔钼业股份有限公 司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议 案，公司独立董事对公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（下称"本次激 励计划"）及其他相关议案发表了 ...

证券代码：603399 证券简称：吉翔股份 公告编号：2024-020 锦州永杉锂业股份有限公司 关于回购注销已授予但尚未解除限售的 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开 的第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销已授予但尚未解除 限售的限制性股票的议案》，公司原激励对象曾冬吉先生离职已不符合激励条件， 公司回购注销其已获授但尚未解锁的限制性股票 180,000 股。现将相关事项公告 如下： 5、2022 年 5 月 23 日，公司召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会 第七次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计 划激励对象名单的议案》《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划向激 励对象首次授予权益的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意意见，监事会 对本次激励计划激励对象名单调整及首次授予权益事项出具了审核意见，北京市 天元律师事务所就该事项出具了法 ...

证券代码：603399 证券简称：吉翔股份 公告编号：2024-018 锦州永杉锂业股份有限公司 关于董事辞职并补选董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司董事高明先 生的书面辞职报告。高明先生因个人原因申请辞去公司第五届董事会董事职务， 同时辞去战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。高明先生辞职后将不再 担任公司任何职务。 根据《公司章程》和《公司法》等相关规定，高明先生的辞职不会导致公司 董事会成员中独立董事人数低于法定人数，不会影响董事会正常运作。高明先生 的辞职报告自送达公司董事会时生效。公司将按照《公司法》以及《公司章程》 的有关规定完成空缺的董事补选工作。 高明先生在担任公司董事期间，勤勉尽责、独立公正，为提高公司董事会决 策的科学性、保护中小股东合法权益、促进公司规范运作和健康发展发挥了积极 作用，公司董事会对高明先生在任职期间做出的贡献表示衷心感谢。 一、董事会审议情况 1 候选人简历及相关资料，我们认为候选人符合有关法律法规 ...

证券代码：603399 证券简称：吉翔股份 公告编号：2024-017 锦州永杉锂业股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十次会议于 2024 年 3 月 22 日在公司会议室召开，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，会议由监事会主席袁思迦主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《锦州永杉锂业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定。 经与会监事审议，以投票表决方式通过了如下议案： 一、《关于回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、《锦州吉翔钼业股份有限公司 2022 年股票 期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》等有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的规定，公司原激励对象曾冬吉先生离职已不符合激励条件，公司回购注 销其已获授但尚未解锁的限制性股票 180,000 股，经调整后本次回购价 ...

锦州永杉锂业股份有限公司 关于以集中竞价方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 2024 年 2 月 29 日，锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 32,200 股，占公司总股本的比例为 0.0062%，回购成交的最高价为 7.79 元/ 股、最低价为 7.78 元/股，支付的资金总额为人民币 250,782.00 元（不含 印花税、交易佣金等费用）。 一、回购股份基本情况 公司于 2024 年 2 月 5 日召开第五届董事会第二十次会议、于 2024 年 2 月 22 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式 回购股份的方案》。公司拟使用人民币 10,000 万元（含）-15,000 万元（含） 自有资金，以不超过人民币 13.64 元/股（含）的价格通过集中竞价交易方式回 购公司已发行上市的部分人民币普通股（A 股）股票，拟回购数量为 733.14 万 股 ...

证券代码：603399 证券简称：吉翔股份 公告编号：2024-013 锦州永杉锂业股份有限公司 关于回购公司股份的回购报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●本次回购股份的相关议案已经锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公 司"）第五届董事会第二十次会议、公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过。 ●回购股份用途：拟回购股份用于实施股权激励。 ●回购金额和资金来源：本次回购拟使用资金总额不低于人民币 10,000 万 元（含）且不超过人民币 15,000 万元（含）；回购股份资金来源为公司自有资 金。 ●回购股份价格：回购价格为不超过 13.64 元/股（含）。 ●回购股份方式：采用集中竞价交易的方式从二级市场回购公司股份。 ●回购股份期限：自公司股东大会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个月。 ●相关股东是否存在减持计划：经问询，截至目前公司控股股东、实际控制 人、持股 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员未来 3 个月、未来 6 个月 无减持股份计划，若未来拟实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时履行信 息披 ...

锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东宁波炬泰投资管 理有限公司（以下简称"宁波炬泰"）持有公司股份数量 173,840,117 股，占公 司总股本比例为 33.52%；本次部分股份办理质押后，宁波炬泰持有公司股份累 计质押数量为 143,886,054 股，宁波炬泰及其一致行动人上海钢石股权投资有限 公司（以下简称"上海钢石"）累计质押股份占其持股数量比例为 63.29%，占 公司总股本比例为 27.74%。 2024 年 2 月 23 日，公司接到控股股东宁波炬泰的通知，获悉其将所持有的 本公司部分股份办理了质押登记手续，现将相关情况公告如下： 一、本次股份质押情况 证券代码：603399 证券简称：吉翔股份 公告编号：2024-012 锦州永杉锂业股份有限公司 关于控股股东股份质押的公告 本公司董事会及全体董事成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: | | | | | | | | | 已质押股份情况 | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...