北京市海勤律师事务所 关于锦州永杉锂业股份有限公司 中国·北京 二 0 二五年四月 1 2022年股票期权与限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权 实施相关事项的 法律意见书 海勤非诉字[2025]第 002 号 北京市海勤律师事务所 关于锦州永杉锂业股份有限公司 2022年股票期权与限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权 实施相关事项的 法律意见书 海勤非诉字[2025]第 002号 致：锦州永杉锂业股份有限公司 北京市海勤律师事务所（以下简称本所）系在中华人民共和国注册并执 业的律师事务所。根据锦州永杉锂业股份有限公司(以下简称公司)与本所 签订的专项法律服务协议，本所接受委托担任公司限制性股票激励计划（以 下简称："本次股权激励计划"）的特聘专项法律顾问。本所根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管 理办法》）等现行有效的法律、法规、规范性文件之规定及本法律意见书 出具日之前已经发生或存在的事实出具法律意见书。 对本所出具的本法律意见书，本所律师声明如下： ...

锦州永杉锂业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（戴继雄） 2024 年度，本人作为锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《锦州永杉锂业股份有限公司 章程》《独立董事管理制度》的有关规定和证券监管部门的相关要求，忠实、勤 勉地履行职责，独立、负责地行使职权，及时了解公司生产经营信息，全面关注 公司的发展状况，积极出席公司 2024 年度召开的董事会及相关会议，参与重大 经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥了独立董事的独立作用， 有效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2024 年度工作情况向各位股东报告如下： 一、个人基本情况 报告期内，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事占比 不低于董事会全体人数的三分之一，且独立董事任职境内上市公司家数均不超过 三家，符合有关法律法规的规定。 以下为本人个人工作履历、专业背景以及相关情况： （一）基本情况 本人戴继雄，男，1959 年 3 月出生，中国国籍，上海财经大学会计学硕士 ...

锦州永杉锂业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（谢佑平） 2024 年度，本人作为锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《锦州永杉锂业股份有限公司 章程》《独立董事管理制度》的有关规定和证券监管部门的相关要求，忠实、勤 勉地履行职责，独立、负责地行使职权，及时了解公司生产经营信息，全面关注 公司的发展状况，积极出席公司 2024 年度召开的董事会及相关会议，参与重大 经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥了独立董事的独立作用， 有效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2024 年度工作情况向各位股东报告如下： 一、个人基本情况 参加公司 2024 年董事会和股东大会情况如下： （一）出席公司董事会及股东大会情况： 报告期内，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事占比 不低于董事会全体人数的三分之一，且独立董事任职上市公司家数均不超过三家， 符合有关法律法规的规定。 以下为本人个人工作履历、专业背景以及相关情况： （一） ...

锦州永杉锂业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（包晓林） 2024 年度，本人作为锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《锦州永杉锂业股份有限公司 章程》《独立董事管理制度》的有关规定和证券监管部门的相关要求，忠实、勤 勉地履行职责，独立、负责地行使职权，及时了解公司生产经营信息，全面关注 公司的发展状况，积极出席公司 2024 年度召开的董事会及相关会议，参与重大 经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥了独立董事的独立作用， 有效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2024 年度工作情况向各位股东报告如下： 一、个人基本情况 报告期内，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事占比 不低于董事会全体人数的三分之一，且独立董事任职上市公司家数均不超过三家， 符合有关法律法规的规定。 以下为本人个人工作履历、专业背景以及相关情况： （一）基本情况 本人包晓林，男，1961 年 2 月出生，中国国籍，曾就读新疆大学数学系、新 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was CNY 5,895,231,588.61, a decrease of 21.45% compared to CNY 7,505,182,844.33 in 2023[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was CNY 25,421,647.17, recovering from a loss of CNY 337,313,759.76 in 2023[24]. - The net cash flow from operating activities for 2024 was -CNY 107,345,767.89, a significant decline of 110.52% compared to CNY 1,020,826,451.45 in 2023[24]. - The total assets at the end of 2024 were CNY 3,467,244,878.66, down 11.44% from CNY 3,915,237,019.42 at the end of 2023[24]. - The company's net assets attributable to shareholders decreased by 2.35% to CNY 1,772,067,234.62 at the end of 2024[24]. - Basic earnings per share for 2024 were CNY 0.05, compared to a loss of CNY 0.65 per share in 2023[25]. - The weighted average return on equity increased to 1.43% in 2024, up 17.90 percentage points from -16.47% in 2023[25]. Business Operations - The company is in a growth phase and continues to focus on expanding its production capabilities and market presence[6]. - The lithium salt business generated revenue of CNY 102,820.10 million in the reporting period, a decrease of 42.82% year-on-year[33]. - The molybdenum business reported revenue of CNY 486,703.05 million, down 14.72% year-on-year, reflecting market challenges[35]. - The company has established an annual production capacity of 30,000 tons of battery-grade lithium hydroxide and 15,000 tons of battery-grade lithium carbonate[39]. - The company’s lithium salt project is utilizing a fourth-generation production device and a one-step lithium extraction process, enhancing energy efficiency and product quality[41]. Market Trends - The company anticipates continued price volatility in lithium salts through 2025, adjusting operational strategies accordingly[34]. - In 2024, the lithium salt industry is expected to see a production increase of over 30% year-on-year, with global power battery installation volume reaching 894.4 GWh, a growth of 27.2%[37]. - The Chinese power battery installation volume is projected to be 548.4 GWh in 2024, reflecting a year-on-year increase of 41.5%, with Chinese companies holding a combined market share of 67.1% among the top ten[37]. - The shipment volume of lithium batteries in China is forecasted to exceed 1,500 GWh in 2025, representing a growth of approximately 28%[38]. Financial Management - The total cash flow from operating activities for the year was significantly affected by the losses in the latter half of the year, highlighting the need for strategic adjustments[27]. - Non-recurring gains and losses included government subsidies of CNY 48,491,917.88, impacting overall profitability[29]. - The company recorded a significant increase in other income, amounting to CNY 124,588.85 million, a rise of 236.88% compared to the previous year[46]. - The company’s investment income surged to CNY 7,279.80 million, an increase of 5,278.53% year-on-year, attributed to gains from commodity futures hedging and bank wealth management products[46]. Shareholder Relations - The company plans not to distribute profits for the 2024 fiscal year due to ongoing development and capital needs[6]. - The company has established a cash dividend policy for 2022-2024, focusing on sustainable development and stable returns for shareholders[120]. - Due to a loss in 2023 and ongoing funding needs, the company will not distribute profits to shareholders in 2024[122]. - The cumulative cash dividend amount over the last three accounting years is CNY 207,460,259.60, with a total of CNY 242,637,806.60 including share buybacks[126]. Governance and Compliance - The company has not engaged in any significant related party transactions, ensuring operational independence[97]. - The company has maintained a zero record of major safety production accidents over the past three years, with an environmental facility operation compliance rate of 100%[94]. - The company has implemented strict risk control measures for its futures hedging activities to mitigate market risks[79]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory agencies in the past three years, indicating compliance with regulatory standards[105]. Environmental Responsibility - The company invested 64.50 million CNY in environmental protection during the reporting period[135]. - The company has established environmental protection mechanisms and is classified as a key pollutant discharge unit, adhering to regulatory standards[136]. - The company is committed to continuous improvement in environmental management and compliance with pollution discharge standards[138]. - The company has installed an online environmental monitoring system for real-time pollution tracking and engages third-party monitoring[142]. Future Outlook - The company aims to establish stable partnerships with leading global mining companies to secure lithium ore sources[86]. - The company anticipates a lithium demand increase of 150,000 tons LCE by 2025, with a compound annual growth rate (CAGR) of 30%[85]. - The company plans to explore new market potentials and establish long-term partnerships with leading clients in emerging markets[86]. - The company will implement new accounting standards starting January 1, 2024, which will not significantly impact financial statements[152].

锦州永杉锂业股份有限公司 独立董事的专项意见 锦州永杉锂业股份有限公司 独立董事的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》和《锦州永杉锂业股份有限公司章程》等要求，我们作为锦 州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第五届董事 会第三十三次会议的相关审议进行了认真审核，召开了独立董事专门会议，现基 于独立判断立场，发表意见如下： 一、关于 2025 年度日常关联交易预计的专项意见 本次预计发生的关联交易系公司子公司湖南永杉锂业有限公司日常生产经 营活动的正常所需，关联交易价格采用公允的定价原则，符合公平、公正、公开 的原则，不存在损害非关联股东和上市公司利益的情形。 本议案的审议程序符合法律法规的相关要求。公司全体独立董事一致同意董 事会审议的《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》，并同意将该议案提交公 司股东大会审议。 锦州永杉锂业股份有限公司 独立董事的专项意见 （此页无正文，为《独立董事的专项意见》之签署页） 独立董事签字： 戴继雄 谢佑平 包晓林 锦州永杉锂业股份有限公司 （此页以下无正文） 1 2025 年 4 月 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《锦州永杉锂业 股份有限公司章程》等规定和要求，锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公 司"）第五届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。公 司董事会审计委员会切实对大华会计师事务所（特殊普通合伙）在 2024 年度的 审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 锦州永杉锂业股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 3、诚信记录 大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 8 次、监 督管理措施 46 次、自律监管措施 6 次、纪律处分 3 次；46 名从业人员近三年因 执业行为分别受到刑事处罚 0 次、行政处罚 6 次、监督管理措施 27 次、自律监 管措施 4 次、纪律处分 4 次。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第五届董事会第三十次会议及 2024 年第三次临时股东大会审议通过了 《关于续聘公司 2024 年度外部审计机构的议案》，同意聘任大华会计师事务所为 公司 2024 年外部审计机构。 大华 ...

锦州永杉锂业股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 2024 年，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《锦州永杉 锂业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《董事会审计委员会实 施细则》等规定，锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现对审计委员会 2024 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由独立董事戴继雄、谢佑平和公司董事李立三名成员 组成，其中独立董事戴继雄为主任委员。 二、审计委员会年度会议召开情况 报告期内，公司第五届董事会审计委员会根据《公司法》《上市公司治理准 则》《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职 责。2024 年度，审计委员会以现场及通讯方式共召开了 6 次会议，全体委员出 席了全部会议。会议就公司 2024 年度内部审计工作计划、2023 年年报、2024 年一季报、202 ...

关于锦州永杉锂业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：锦州永杉锂业股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：86(10)58350011 一、专项审计报告 关于锦州永杉锂业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易所发布的《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》的规定，就永杉锂业编制的 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）出具专项说明。 如实编制和对外披露该汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是永杉锂业管理层 的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计永杉锂业 2024 年度财务报表时所复核的会计资 料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了对永 杉锂业实施 2024 年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外，我们 ...

锦州永杉锂业股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 报告期内，锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格遵 守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和《锦州永杉锂业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《董事会议事规则》《独立董事管理制度》 等的规定和要求，认真履行股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策。2024 年度公司董事会在完成董事人员调整的同时，带领经营团队及全体员工，按照公 司发展战略，努力推进年度重点工作计划，各项工作得以有序开展，较好地完成 了各项任务，保持公司持续稳健发展的态势。现将公司董事会 2024 年工作情况 汇报如下： 一、董事会日常工作情况 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会 四个专门委员会。报告期内，董事会审计委员会召开会议 6 次，战略委员会召开 会议 1 次，薪酬与考核委员会召开会议 3 次，提名委员会召开会议 3 次。各委员 会认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，依照相关工作细则规定和议事规 则规范运作，忠实、勤勉地履行义务，就公司经营重要事 ...