独立董事工作制度 普莱柯生物工程股份有限公司 独立董事工作制度 （需经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《普莱柯生物工程股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立 董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地 ...

证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：2024-005 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 普莱柯生物工程股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 23 日 14 点 30 分 召开地点：河南省洛阳市洛龙区政和路 15 号公司二楼会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 23 日 至 2024 年 1 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开 ...

募集资金管理制度 普莱柯生物工程股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 募集 资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、 等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司必须按公开信息所披露的募集资金投向和股东大会、董事会决 议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自改变 或变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金的存放 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放 ...

证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：2024-006 普莱柯生物工程股份有限公司 关于修订公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 3 日召 开第五届董事会第八次会议审议通过了《关于修订<普莱柯生物工程股份有限公 司章程>的议案》。根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》等相关规定，现 拟对公司章程中相关条款进行修订，具体修订内容如下： | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | | 第一百〇九条 董事会设立战略、审 | | | 计、提名、薪酬与考核等专门委员会。 | | | 专门委员会成员全部由董事组成，其 | | | 中审计委员会、提名委员会、薪酬与 | | | 考核委员会中独立董事应占多数并担 | | | 任召集人，审计委员会中至少应有一 | | 第一百〇九条 董事会设立战略、审 | 名独立董事是会计专业人 ...

证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：2024-001 公司后续将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择 机实施回购计划，并依据相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露 义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、回购基本信息 普莱柯生物工程股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 11 月 13 日召开 第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，拟用于 实施股权激励及/或员工持股计划；回购股份资金总额不低于人民币 6,000 万元 （含）且不超过人民币 1.2 亿元（含），回购价格不超过人民币 30.00 元/股（含）， 实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个月。上述事项具 体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于普莱柯生物工程股份有限公司 2023 年度现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》） 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律 法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为普 莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"普莱柯"、"上市公司"或"公司"） 非公开发行股票的保荐机构，于 2023 年 12 月 19 日和 25 日对普莱柯 2023 年度 有关情况进行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 华泰联合证券针对普莱柯实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计划。为 顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合 证券以邮件方式将现场检查事宜通知公司，并要求公司提前准备现场检查工作所 需的相关文件和资料。 2023 年 12 月 19 日和 25 日，华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场 检查工作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询 问、查看公司生产经营场所、查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他相关资料、 与负责 ...

证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：2023-055 普莱柯生物工程股份有限公司 关于猫三联灭活疫苗通过农业农村部应急评价的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《兽药管理条例》和《兽药注册办法》规定，普莱柯生物工程股份有限 公司（以下简称"公司"）及全资子公司洛阳惠中动物保健有限公司等单位联合 研制的猫泛白细胞减少症、杯状病毒病、鼻气管炎三联灭活疫苗（708 株+60 株 +64 株）已于 2023 年 12 月 6 日通过农业农村部组织的应急评价（农业农村部公 告第 731 号），详情如下： 一、应急评价产品基本信息 四、对公司的影响 通用名称：猫泛白细胞减少症、杯状病毒病、鼻气管炎三联灭活疫苗（708 株+60 株+64 株） 作用与用途：用于预防猫泛白细胞减少症、猫杯状病毒病和猫鼻气管炎，免 疫产生期为二免后第 7 日，免疫期为 12 个月。 用法与用量：皮下注射，每次 1ml（含 1 头份）。推荐 8 周龄及以上健康猫 首免，3 周后加强免疫 1 次。每年重复接种 1 头份。 二、 ...

证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：2023-054 普莱柯生物工程股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告 普莱柯生物工程股份有限公司 董 事 会 2023 年 12 月 1 日 普莱柯生物工程股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 11 月 13 日召开 第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，拟用于 实施股权激励及/或员工持股计划；回购股份资金总额不低于人民币 6,000 万元 （含）且不超过人民币 1.2 亿元（含），回购价格不超过人民币 30.00 元/股（含）， 实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个月。上述事项具 体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公 告编号：2023-044、2023-050）。2023 年 11 月 29 日，公司披露了《关于以集中 竞价交易方式首次回 ...

北京德恒律师事务所 关于普莱柯生物工程股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话：010-52682888 传真：010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于普莱柯生物工程股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于普莱柯生物工程股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 德恒 01G20220725-04 号 致: 普莱柯生物工程股份有限公司 北京德恒律师事务所受普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"普莱柯" 或"公司"）委托，指派赖元超律师、黄丰律师（以下简称"本所律师"）出席 普莱柯 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股 东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本所及本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规 则（试行）》的规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履 行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了 ...

证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：2023-051 普莱柯生物工程股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 29 日 (二) 股东大会召开的地点：河南省洛阳市洛龙区政和路 15 号公司二楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 126,007,728 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 36.4119 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 会议由公司董事会召集，由公司董事长张许科先生主持，本次会议以现场投 票与网络投票相结合的方式召开，北京德恒律师事务所律师出席 ...