募集资金管理制度 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 募 集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集 资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司必须按照公开信息所披露的募集资金投向和股东会、董事会决 议及审批程序使用募集资金，不得擅自改变用途，并应当真实、准确、完整地披 露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形 时，应当及时公告。 普莱柯生物工程股份有限公司 募集资金投资项目通过子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确 保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集 ...

内部审计制度 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）及其控 股子公司的内部风险控制，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范 化、标准化，发挥内部审计工作在公司经营管理中的作用，保证公司财产安全和 经济活动的合法性、真实性、效益性。根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国审计法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构（以下简称"审计部"） 对公司、控股子公司以及具有重大影响的参股公司（以下统称"子公司"）的内 部控制和风险管理的有效性以及财务信息、经营活动的合法性、合规性、真实性 和完整性等进行独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、董事会审计委员会、高级 管理人员及其他有关人员实施的，旨在实现控制目标的过程。 第四条 审计部依照国家法律、法规和部门规章以及《公司章程》，遵循客 观性、政策性和预防为主的原则，对公司及子公司的经营活动、风险管理、内部 控制、财务信息等 ...

总经理工作规则 普莱柯生物工程股份有限公司 总经理工作规则 第一章 总 则 第一条 为明确普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）总经 理的职责和权限，规范公司总经理工作行为，确保公司经营层有效运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等国家有关法律、行政法规 和《普莱柯生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本规则。 第二条 总经理应以公司的最大利益为行为准则，充分考虑公司应承担的 社会责任，遵守国家法律、行政法规和《公司章程》，忠实诚信、勤勉尽责地履 行职责。 第三条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，财务总监 1 名，董事会秘 书 1 名。其中董事长提名总经理和董事会秘书，总经理提名公司其他高级管理人 员。公司高级管理人员由董事会聘任或解聘，对董事会负责，每届任期不超过聘 任其为高级管理人员的董事会任期。 第二章 总经理职责 第四条 总经理全面主持公司生产经营管理工作，对董事会负责，行使下 列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议并向董事会报告 工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； 1 （三）拟订公司内部管 ...

董事会审计委员会工作规则 普莱柯生物工程股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为强化普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会对经营层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及其他有关规定，制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工 作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内 部控制等工作。 第三条 董事会审计委员会行使《中华人民共和国公司法》规定的监事会 的职权，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数。董事会成员中的职工代表可 以成为审计委员会委员。 第五条 审计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会全体董事过半数选举产生和罢免。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业 人士担任， ...

| 第一章 | 总 | 则································································································ | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围···················································································· | 4 | | 第三章 | 股 | 份································································································ | 5 | | 第一节 | | 股份发行 ······················································································· | 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购···················· ...

关联交易管理制度 普莱柯生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易，维护公司股东的合法权益，特别是中小股东的合法权益，保证公司与关联 人之间的关联交易符合公平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》等相 关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照国家法律、法规加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害公司的合法权益，不得 损害股东、特别是中小股东的合法权益。 第三条 公司董事会应根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，是 否损害股东权益，必要时聘请专业中介机构进行评估审计，或聘请独立财务顾问 发表意见。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的 ...

信息披露事务管理制度 普莱柯生物工程股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露管理，确保公司正确履行信息披露义务，规范公司信息披露行为，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等 法律、行政法规和规范性文件，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指公司已发生或者拟发生的可能对公司证券 及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息、证券监管机构要求披露的信息以及 公司认为应当披露的信息；上述信息的传递、审核、披露，适用本制度。 第三条 本制度所称信息披露义务人是指：公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主 体。 第二章 信 ...

第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 普莱柯生物工程股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一条 为规范普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上 海证券交易所股票上市规则》等相法律、行政法规和规章，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证券交易 ...

第一章 总 则 普莱柯生物工程股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 董事会战略委员会工作规则 第一条 为适应普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定， 制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三到七名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，投资评审小组设组长一名 ...

普莱柯公告，第三季度营收为2.64亿元，同比下降5.39%；净利润为4095.33万元，同比增长26.69%。前 三季度营收为8.23亿元，同比增长8.04%；净利润为1.57亿元，同比增长47.86%。 ...