索通发展股份有限公司简式权益变动报告书 索通发展股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：索通发展股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：索通发展 股票代码：603612 索通发展股份有限公司简式权益变动报告书 信息披露义务人：宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）（代表"宁波宁聚资产 管理中心（有限合伙）-宁聚映山红 3 号私募证券投资基金"） 住所 : 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区 A1201 通讯地址 ：浙江省宁波市江北区新马路 288 弄北岸财富中心 8 号楼 5 楼 股份变动性质：股份增加（协议转让） 签署日期：2024 年 7 月 29 日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》及 相关的法律、法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《证券法》《收购办法》《准则 15 号》的规定，本报告书已全面 披露了信息披露义务人在索通发展股份有限公司中拥有权益的股份变动情况； 截至本报告书签署之 ...

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2024-052 索通发展股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东郎光辉先生及其 一致行动人玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新 182 号私募证券 投资基金（以下简称"玄元科新 182 号"）（郎光辉与玄元科新 182 号合称"转 让方"）与宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山红 3 号私募证券投资 基金（以下简称"宁聚映山红 3 号"或"受让方"）签署了《股份转让协议》， 拟通过协议转让方式将其合计持有的公司 2,710 万股无限售流通股份（占公司总 股本的 5.0107%）以 11.24 元/股的价格转让给宁聚映山红 3 号。本次股份转让的 转让方和受让方将严格遵守相关法律法规和规范性文件等的有关规定；受让方在 受让后六个月内不减持其所受让的股份。 本次权益变动前，郎光辉先生及其一致行动人合计持有公司股份 177,592,077 股，占公司总股本的 32.8360%；宁聚映山红 3 号未持有公司股份。 本次权益变动后，郎光辉先生及其一致行动人合计持有公司股份 139,513,192 股， 占公司总股本的 25.7954%；宁聚映山红 ...

北京市金杜律师事务所 关于索通发展股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 的法律意见书 致：索通发展股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受索通发展股份有限公司（以 下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市 公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民 共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特 别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、 规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 7 月 17 日召开的 2024 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大 会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限 于： 1. 经索通发展股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过的《索 通发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2024 年 7 月 1 日刊登于《中国证券报》 ...

2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 7 月 17 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区安定路中建财富国际中心 15 层 证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2024-050 索通发展股份有限公司 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 37 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 218,816,324 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 40.6611 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，董事长郎光辉先生主持现场会议。会议采用现场投 票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开及表决方式 ...

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2024-051 索通发展股份有限公司 关于回购注销部分股份减少注册资本暨通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人的原因 索通发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 30 日召开的第 五届董事会第十三次会议、第五届监事会第九次会议，于 2024 年 7 月 17 日召开 的 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易之业绩补偿方案暨回购注销对应补偿股份的议案》。 具体内容详见公司分别于 2024 年 7 月 1 日、2024 年 7 月 18 日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于发行股份及支付 现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之业绩补偿方案暨回购注销对应补偿 股份的公告》（公告编号：2024-043）、《索通发展股份有限公司 2024 年第一次临 时股东大会决议公告》（公告编号：2024-050） ...

索通发展股份有限公司 2024 年 7 月 1 索通发展股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 索通发展股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 目录 一、2024 年第一次临时股东大会参会须知 二、2024 年第一次临时股东大会基本情况及会议议程 三、2024 年第一次临时股东大会会议议案 （1）关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之业绩补 偿方案暨回购注销对应补偿股份的议案； （2）关于补选公司第五届监事会股东代表监事的议案。 2 索通发展股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 索通发展股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会参会须知 为了维护全体股东的合法权益，确保现场股东大会的正常秩序和议事效率， 保证现场会议的顺利进行，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等有关法律 法规和《公司章程》的规定，现就索通发展股份有限公司 2024 年第一次临时股东 大会参会须知明确如下： 一、为确认出席大会的股东及股东代表或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配 ...

Financial Performance - The company expects a net profit attributable to shareholders of the parent company for the first half of 2024 to be between 26 million and 35 million yuan, marking a turnaround from a loss in the same period last year [5]. - The expected net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, is projected to be between 98 million and 130 million yuan for the first half of 2024 [5]. - In the same period last year, the company reported a net loss attributable to shareholders of the parent company of 408.67 million yuan [6]. Factors Influencing Performance - The improvement in performance is attributed to the rising industry index for prebaked anodes and the stabilization of prices for petroleum coke and prebaked anodes [9]. - The company has seen a year-on-year increase in production and sales volume due to the gradual release of new capacity in joint ventures with high-quality downstream customers [9]. - The company has optimized production processes and improved inventory management, enhancing product cost competitiveness [9]. Financial Assets and Risks - The company anticipates a fair value loss of 70 million to 80 million yuan on financial assets due to stock price fluctuations during the forecast period [9]. - A special agreement was signed regarding performance compensation, which will mitigate the impact of stock price fluctuations on the fair value of certain financial assets [10]. - Investors are advised to pay attention to investment risks as the forecast data is preliminary and subject to change in the official half-year report [12]. Forecast Validity - The performance forecast is based on preliminary calculations by the company's finance department and has not been audited by registered accountants [11].

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于索通发展股份有限公司2023年 年度报告的信息披露监管工作函回复的核查意见 信会师函字（2024）第ZA319号 上海证券交易所上市公司管理一部： 贵所《关于索通发展股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管工作函》 （上证公函[2024]0763号）已收悉。作为索通发展股份有限公司(以下简称"索 通发展"或"公司"）的年报审计机构，立信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"会计师"或"我们"）对监管工作函提及的索通发展有关财务事项 进行了审慎核查，现将核查情况予以说明： 注：以下除特别注明外，本函所使用的名词释义与索通发展2023年年报一致；金额单位均 为人民币万元；回复数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造 成。 2.关于贸易业务。根据前期披露，公司的其他业务主要是石油焦贸易业务， 2021年至2023年，其他业务收入分别为13.37亿元、24.94亿元、7.65亿元，占各年 度营业收入的比重分别为14.14%、12.85%、4.99%，本报告期收入同比下降 69.33%，波动较大；其他业务销售毛利率分别为10.43%、9.30%、0. ...

中联资产评估集团有限公司关于 上海证券交易所《关于索通发展股份有限公司2023 年年度报告的信息披露监管工作函》 相关问题的核查意见 上海证券交易所: 索通发展股份有限公司(以下简称"索通发展"或"上市公司")收到贵所 于 2024年6月7日下发的上证公函【2024】0763号《关于索通发展股份有限公 司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函》(以下简称"《监管工作函》"), 中联资产评估集团有限公司(以下简称"中联评估")己就《监管工作函》所涉 及资产评估师的有关问题进行了核查如下: 1 / 41 原问题三、关于并购标的业绩变脸及商誉减值。年报显示,2023年3月, 公司通过发行股份及支付现金购买欣源股份 94.98%股权并完成过户,交易价格 11.40 亿元,形成商誉 7.46 亿元,业绩承诺为 2023年至 2025年度净利润分别不 低于 1.8 亿元、2.1 亿元、2.1 亿元,且在业绩承诺期内净利润累计总和不低于 6 亿元。标的资产 2023年实际亏损 1973.41 万元,明显低于业绩承诺目标,公司 对其商誉全额计提减值。同时,公司根据业绩承诺中约定的补偿条款及业绩承诺 方履约能力,确认公允价 ...

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2024-048 1.报告期公司由盈转亏、毛利率大幅下滑的原因 1 索通发展股份有限公司 关于上海证券交易所对公司 2023 年年度报告信息披露 监管工作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 索通发展股份有限公司（以下简称"公司"、"索通发展"或"上市公司"） 于近期收到上海证券交易所上市公司管理一部《关于索通发展股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2024】0763 号）（以下简称"《工 作函》"）。公司收到《工作函》后高度重视，积极组织相关部门及中介机构对 《工作函》所涉及问题进行全面核实和分析，现就《工作函》有关问题回复如下： 一、关于业绩情况。年报显示，公司主要从事预焙阳极、负极材料生产和销 售及其他业务，2023 年实现营业收入 151.11 亿元，同比下降 21.08%，归母净利 润-7.23 亿元，扣非净利润-11.81 亿元，均由盈转亏，业绩承压；综合毛利率 1.64%， 较上年下降 11.59 个百分 ...