昆山科森科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理办法 第二章 内幕信息的范围 第二条 公司董事会应当按照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信 息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，公司董事长为主 要责任人。 第七条 本办法所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及 1 公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确 认意见。 第四条 董事会秘书及证券事务部统一负责公司相关事宜，包括但不限于对 监管机构、新闻媒体、股东的接待、咨询和服务工作。 第五条 未经董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。 第一章 总 则 第六条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公司及公 司能够对其实施重大影响的参股子公司都应该做好内幕信息的保密工作，应积极 配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、 ...

重大经营决策管理制度 第一条 为确保昆山科森科技股份有限公司（以下简称"公司"）工作规范、 有效，依据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律、法规和《公司章程》的规定，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在投资、 交易决策中，保障股东会、董事会、董事长、经理层各自的权限均得到有效发挥， 做到权责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规或股东会决议另有规定或要求，公司关于 投资、交易（以下简称"交易"）等重大经营事项决策的权限划分根据本制度执 行。 重大经营及投资事项中涉及关联交易时，依照公司《关联交易管理制度》的 相关规定执行。 昆山科森科技股份有限公司 （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的， 以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元； （三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元； （四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上， 且绝对金额超过 100 万 ...

昆山科森科技股份有限公司 募集资金管理办法 为规范昆山科森科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际 情况，特制定本办法。 第一章 总 则 第一条 本办法适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 1 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的规定。 第六条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第七条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保 ...

昆山科森科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善昆山科森科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）法人治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中 的作用，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"管理办法"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上 市规则》等法律法规、规范性文件及公司章程等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候 ...

昆山科森科技股份有限公司 内部审计管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范昆山科森科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，保证内部审计质量，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《中国内部审计准则第 1101 号 ——内部审计基本准则》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件，结合公司的 实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司各部门及所属全资、控股子公司。 第三条 本办法所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合理 且有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司在董事会下设立审计委员会，指导和监督内部审计部工作。内 部审计机构应具备一定的独立性，以确保对董事会及其审计委员会负责，向董事 会审计委员会报告工作，总经理负责内部审计部日常工作协调与指导，公司审计 办公室为公司内部审计 ...

昆山科森科技股份有限公司 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称国家秘密），依法豁免披露。 信息披露暂缓及豁免业务管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范昆山科森科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，明确公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保 护投资者的合法权益，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、《上市公司信 息披露暂缓与豁免管理规定》等规定，制定本办法。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适 用本办法。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履 ...

第一章 总则 昆山科森科技股份有限公司 职工董事选任制度 （一）依法合规原则； 第二条 公司依法设立职工代表董事，职工代表董事是公司董事会成员，由 公司职工通过职工代表大会（或职工大会，下同）选举产生。 第三条 职工代表董事的选任与管理，遵循以下原则： 第一条 为了规范昆山科森科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，加强职工董事管理，充分发挥职工董事在董事会中的作用，确保职工在公司 治理中享有充分的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国工会法》、《企业民主管理规定》等有关法律法规，结合本公司 实际情况，制定本制度。 （二）民主选举原则； （三）公平、公正、公开原则； （四）职工代表性与董事会专业性相结合原则。 第四条 职工董事代表职工参加董事会行使职权，与公司其他董事享有同等 权利，承担相应义务。 第五条 本制度适用于公司职工代表董事的提名、选举、增补、更换（罢免） 及管理等事宜。 第二章 职工代表董事的任职条件 第六条 担任职工董事应当具备下列条件： （一）公司在职职工，与公司有正式劳动关系； （二）具有良好的品行和较好的群众基础，能够维护公司和职工的合法权益 ...

昆山科森科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范昆山科森科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市 公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司提供担保，公司应 ...

昆山科森科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应昆山科森科技股份有限公司(以下简称"公司")战略发展 需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关规定， 公司设立董事会战略委员会，并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 本议事规则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 1 名独立董事。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会设召集人（即主任委员）一名，由公司董事长担任。 第七条 战略委员会任期与董事会相同，每届任期不得超过三年，任期届满， 连选可以连任。期间如有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其 不再担任董事之时自动辞去战略委员会职务。董 ...

昆山科森科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范昆山科森科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股 东会规则》《公司章程》等相关规定，制订《公司股东会议事规则》（以下简 称"本规则"或"议事规则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和 依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》规定应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召 开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告所在地中国证监会派出机 构和证券交易所， ...