苏州科达科技股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 天衡专字(2024) 00632 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） " 报告编码:苏24JUV 内部控制审计报告 天衡专字(2024) 00632 号 苏州科达科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 苏州科达科技股份有限公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,苏州科达科技股份有限公司按照《企业内 ...

苏州科达科技股份有限公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天衡会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天衡"）作为公司 2023 年年度审计会计师事务所。根据 财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司对天衡在近一年审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为近 一年天衡在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意 见。具体情况如下： 一、资质条件 天衡成立于 2013 年，前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年 脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会计师事务所。注册地址为南京市建邺 区江东中路 106 号 1907 室。截至 2023 年 12 月 31 日，天衡拥有合伙人 85 人， 注册会计师 419 人。注册会计师中，222 人签署过证券业务审计报告。 天衡已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，具备从事 A 股 企业审计业务的资质，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企 业审计资格的会计师事务所之一。 2、项目基本信息 项目合伙人：游 ...

| 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 关于2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及相关格式指引的规定，现将苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）2023 年年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州科达科技股份有限公司公开发行可转换公 司债券的批复》（证监许可[2019]1858号）核准，公司公开发行51,600.00万元可转换公司 债券，每张面值为人民币100元，共计516.00万张，期限6年。本次公开发行可转 ...

| 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划解锁条件未成就暨 回购注销部分限制性股票与股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 的第四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第十九次会议，分别审议通过了 《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划解锁条件未成就暨回购注销部分 限制性股票与股票期权的议案》，根据公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计 划（草案）（以下简称"2023 年股权激励计划"）的相关规定及 2023 年第一次临 时股东大会的授权，因公司第一个解除限售期的业绩考核指标未达成及 4 名激励 对象已不符合激励条件，公司拟对 2023 年限制性股票与股票期权激励计划已授 予尚未解除限售/行权 ...

苏州科达科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件、中国证 券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定以及《苏州科达科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本规则。 （七）制订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 1 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （八）决定公司因《公司章程》第二十四条第（三）项、第（五）项、第（六） 项情形收购本公司股份； （九）根据《公司章程》规定，在股东大会授权范围内决定公司对外投资、 收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事 项； 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的 其他规章作为解释和引 ...

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《苏州科达科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有关 规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事专 门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断，并且 形成讨论意见。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交 易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 苏州科达科技股份有限公司 第五条 独立董事专门会议召集人认为有必要时，或半数以上独立董事提议时， 可以召开独立董事专门会 议，且每年至少召开一次。原则上应当于会议召开前三天 通知全体独立董事并提供相 ...

关于苏州科达科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 天衡专字(2024) 00638 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) " 报告编码:苏24FF 天衡专字(2024)00638 号 苏州科达科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的苏州科达科技股份有限公司(以下简称"苏州科达公司")截至 2023 年 12 月 31 日止的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供苏州科达公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们同意将 本鉴证报告作为苏州科达公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送并对外披露。 二、公司的责任 苏州科达公司的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号 -- 规范运作》及相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情 况的专项报告》,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 eller and 关于苏州科达科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上 ...

苏州科达科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范公司股东大会议事规则和决策程序，提升公司的治 理水平及工作效率，维护股东的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规、规范性文件、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的 有关规定及《苏州科达科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准， 不以公司的其他规章作为解释和引用的条款 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》规定的范围内行使职权，不得干涉股东 对自身权利的处分。 第二章 股东大会的一般规定 第五条 股东大会是公司的权力机构，是股东依法行使权力的主要途径。 第六条 股东大会依法行使下列职权： ...

公司代码：603660 公司简称：苏州科达 苏州科达科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州科达科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

| 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 投资种类：现金管理的产品可以是国债、央行票据、金融债等固定收益 类产品或商业银行、证券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保 本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。 ● 投资金额：苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司计 划使用总额度不超过 60,000 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自董事会 审议通过之日起不超过 12 个月，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。 ● 已履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第二十 九次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用自 有资金进行现金管理的议案》。该事项无需提交股东大 ...