苏州科达科技股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年度，苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会（以下简称"审计委员会"）本着对公司及全体股东负责的态度，严格遵照 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》、《公司 董事会审计委员会议事规则》以及《董事会审计委员会年报工作规程》的规定， 履行职责，参与公司重大事项的决策，积极认真地参加审计委员会会议，为公司 财务、生产经营及业务发展出谋划策。现将审计委员会工作情况报告如下： 一、审计委员会概述 1、人员组成和调整情况 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占二分之一以上，其中至少有一 名独立董事为专业会计人士。审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或全体董事的三分之一以上提名，由董事会选举产生。审计委员会设主任委员一 名，由独立董事中的会计专业人员担任，负责主持委员会工作。 公司审计委员会由徐伟、李培峰和余钢组成，其中徐伟为审计委员会的召集 人。 2、任职资格 徐伟先生：男，1967.3.4 日出生。苏州大学财政专业学士。会计师中级职称， 注册会计师。自 1989 年至 2000 ...

独立董事 2023 年度述职报告 苏州科达科技股份有限公司 金惠忠：1964 年 10 月出生，中共党员，注册会计师。2006 年 10 月至 2007 年 12 月在苏州常诚会计师事务所担任合伙人；2007 年 12 月至今在苏州长诚会 计师事务所有限公司担任董事；2017 年 4 月至今在苏州启昇新能源科技有限公 司担任监事。因在公司任职时间已满六年，故于 2023 年 9 月辞任独董一职。 （二）关于独立性的说明 作为公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，没 有为公司及下属子公司提供财务、管理、技术等咨询服务，亦未在公司主要股东 单位担任职务；除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机 构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 - 1 - 金惠忠 作为苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人以 维护公司、股东和投资者的利益为原则，根据《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规及《公司章程》的有关规定，坚持客观、公正、独立的原则， ...

苏州科达科技股份有限公司 经核查独立董事李培峰、余钢、徐伟的任职经历以及签署的相关自查文件, 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担 任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此,公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第１号―规范运作》中对独立董事独立 性的相关要求。 苏州科达科技股 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求,苏州科达科技股份有 限公司(以下简称"公司")董事会,就公司在任独立董事李培峰、余钢、徐伟的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

苏州科达科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会制度 第一章 总则 第一条 为建立、完善苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规 定以及《苏州科达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司董事会下设的董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬委员会"或"委员 会"），作为拟订和管理公司高级人力资源薪酬方案、评估公司董事和高级管理人员业绩的 专门机构。 第三条 薪酬委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、 本制度的规定。 第二章 人员组成 第四条 薪酬委员会由三名董事组成，其中独立董事应占半数以上。薪酬委员会委员 由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，由公司董事会选举产生。 第五条 薪酬委员会设主任一名，由独立董事担任。薪酬委员会主任在委员内选举， 并报请董事会批准产生。 薪酬委员会主任负责召集和主持薪酬委员会会议，当薪酬委员会主任不能或无法履行 职责时，由 ...

| | | 苏州科达科技股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十九次会 议于 2024 年 4 月 13 日以书面方式发出会议通知和会议材料，并于 2024 年 4 月 25 日以现场会议方式在公司会议室召开。本次监事会会议应到监事三名，实到 监事三名,符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席郑学君女 士主持，公司董事会秘书张文钧列席会议。本次会议的召开符合《公司法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、 审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 2、审议通过了《公司 2023 年度财务决算报告》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票，弃权 0 票。 本议案 ...

华林证券股份有限公司 关于苏州科达科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对苏州科达 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的 具体情况如下： 单位：元 华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"或"保荐机构"）作为苏州 科达科技股份有限公司（以下简称"苏州科达"或"公司"）公开发行可转换公 司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、 一、募集资金基本情况 | 募集资金专户摘要 | | | | 金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2022 年 12 日止专户余额 | 1、截至 | 月 | 31 | 50,161,497.12 | | 2、募集资金专户资金的增加项 | | | | | | (1)本期募集资金 | | | | | | (2)利息收入扣除手续费净额 | | | | 545,829.25 | | (3)理财产品收益 | | | ...

| 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 2024年4月27日 为提高公司治理水平，进一步规范和完善公司治理制度，根据《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件要求。 苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十九次会议 于2024年4月25日审议通过了《关于制定和修订公司部分制度的议案》，公司结合实际 情况对相关治理制度进行了修订及制定，具体情况如下： | 序号 | 制度名称 | 制度类型 | 是否提交股东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 独立董事制度 | 修订 | 是 | | 2 | 独立董事专门会议制度 | 制定 | 否 | | 3 | 股东大会议事规则 | 修订 | 是 | | 4 | 董事会议事规则 | 修订 | 是 | | 5 | 会计师事务所选聘制度 | 制定 | 是 | | 6 | ...

（一）担保情况概述 公司为支持联营公司的发展，解决流动资金的需求，提高融资效率，规范 公司对外担保行为，公司董事会根据联营公司的资金需求情况，拟向股东大会申 请以下授权： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 | 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 关于公司2024年度关联担保预计的公告 1、提请股东大会同意公司在 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止，为下属联营公司综合授信或其他形式融资提供连带 责任保证担保： 1 被担保人名称：上海科法达交通科技发展有限公司（以下简称"上海科 法达"），苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人 陈冬根担任上海科法达董事长、法定代表人，故上海科法达为公司关联 方。 本次担保是否有反担保：是，上海科法达及其他股东为公司提供反担 ...

苏州科达科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 徐 伟 作为苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人以 维护公司、股东和投资者的利益为原则，根据《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规及《公司章程》的有关规定，坚持客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、 独立履职，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 了独立意见，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，促进公司规范运作，切 实维护公司和全体股东的合法权益。现就本人2023年度履行职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事简介 徐伟，男，1967.3.4日出生。苏州大学财政专业学士。会计师中级职称，注 册会计师。自1989年至2000年担任苏州吴县会计师事务所任项目经理；2000年至 2006年担任苏州天安会计师事务所部门经理；2006至2007年常诚会计师事务所合 伙人，2007年至今担任苏州长城会计师事务所董事。自2023年9月15日起担任本 公司独立董事。 （二）关于独立性的说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立 ...

| 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 第四届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十九次 会议于 2024 年 4 月 10 日以书面方式发出会议通知和会议材料，并于 2024 年 4 月 25 日以现场会议方式在公司会议室召开。本次会议应出席会议董事 6 名，实 际出席会议董事 6 名。本次会议由公司董事长陈冬根先生主持，公司监事和高级 管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1. 审议通过了《公司 2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 6 票、反对 0 票，弃权 0 票。 ...