北京海润天睿律师事务所 关于 三祥新材股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 中国·北京 北京市朝阳区建国门外大街甲14号广播大厦9/10/13/17层 邮政编码：100022 电话(Tel):010-65219696 传真(Fax):010-88381869 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于 三祥新材股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 致：三祥新材股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受三祥新材股份有限公司 （以下简称"三祥新材"或"公司"）的委托，指派律师出席公司于 2023 年 9 月 6 日召开的 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所股票上市规则 （2023 年 2 月修订）》等有关法律、法规和规范性文件及《三祥新材股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《三祥新材股份有限公司股东大会 议 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥594,977,610.68, representing a year-on-year increase of 28.81% compared to ¥461,905,615.06 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥79,402,384.66, a decrease of 3.45% from ¥82,236,789.73 in the previous year[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥77,127,496.31, which is a slight increase of 1.33% from ¥76,114,906.56 in the same period last year[21]. - The net cash flow from operating activities was reported at ¥15,338,721.30, a significant decrease from ¥75,954,889.71 in the previous year[21]. - Basic earnings per share for the first half of 2023 were ¥0.26, down 31.58% from ¥0.38 in the same period last year[23]. - The weighted average return on net assets decreased to 6.36%, down 0.99 percentage points from 7.35% in the previous year[23]. - The company reported a total comprehensive income of ¥77,463,376.86 for the first half of 2023[170]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 is CNY 25,709,607.71, compared to CNY 102,681,721.48 in the same period of 2022, showing a decline of about 75%[157]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,972,630,174.12, reflecting a 9.20% increase from ¥1,806,394,958.73 at the end of the previous year[22]. - The total liabilities increased, with short-term borrowings rising to ¥211,522,724.18, up from ¥105,976,003.03, indicating increased leverage[56]. - Total current assets increased to ¥819.63 million, up from ¥710.22 million, representing a growth of approximately 15.4%[148]. - Total liabilities increased to ¥614.09 million from ¥507.66 million, reflecting a rise of approximately 20.9%[149]. - The total equity attributable to shareholders reached ¥1.26 billion, compared to ¥1.21 billion, an increase of about 4.9%[150]. Research and Development - Research and development expenses rose significantly to ¥30,503,348.83, compared to ¥20,535,101.80 in the previous year, reflecting the company's commitment to innovation[53]. - The company’s research and development projects include high-purity zirconia for lithium battery cathode materials, with production lines established and samples undergoing customer evaluations[47]. - The company has developed multiple advanced technologies in zirconia production, achieving international advanced levels in key indicators[33]. - The company holds over 150 patents, with several technologies successfully industrialized, contributing to the drafting or revision of industry and national standards[34]. Market Position and Strategy - The company has developed three main business segments: zirconium series, magnesium series, and advanced ceramics, with over 150 product varieties[27]. - The company has successfully implemented a strategic layout in the zirconium field, including sponge zirconium and zirconium-based amorphous alloys, contributing to steady sales growth and net profit[28]. - The company benefits from national policies promoting the development of the new materials industry, which is emphasized in the "14th Five-Year Plan" and local manufacturing development plans[30]. - The company is strategically expanding into new materials sectors to leverage its accumulated advantages in the new materials field[28]. - The company has established numerous sales offices in key demand areas for refractory materials and has developed long-term cooperative relationships with many leading downstream clients[35]. Environmental Management - The company has implemented strict pollution control measures, achieving over 99% collection rate for dust emissions[77]. - Wastewater from the production process is treated and complies with GB8978-1996 standards, with no external discharge from certain production lines[78]. - The company’s noise levels are maintained within the limits set by GB12348-2008, ensuring minimal environmental impact[79]. - The company has established a wastewater treatment facility that meets local discharge standards for ammonia nitrogen and chlorides[85]. - The company has conducted environmental monitoring, with all indicators meeting compliance standards for the first half of 2023[103]. Shareholder and Corporate Governance - The company has committed to maintaining the interests of all shareholders and will not engage in any competitive activities that could harm its subsidiaries[118]. - The company has established strict compliance with relevant laws and regulations regarding related party transactions, ensuring fairness and transparency[118]. - The number of shareholders reached 19,752 by the end of the reporting period[136]. - The company plans to distribute a cash dividend of 0.1 yuan per share and a capital reserve increase of 0.4 shares per share[133]. - The company has implemented stock option and restricted stock incentive plans, with adjustments made to the number of options and shares granted[72]. Future Outlook - The company plans to expand its market presence and invest in new product development to drive future growth[173]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its market position and product offerings[173]. - The company aims to improve operational efficiency and reduce losses in the upcoming quarters[173].

证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2023-043 三祥新材股份有限公司 本次投资者说明会以上证路演中心图文展示和网络文字互动方式召开，公司 将针对 2023 年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流 和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 08 月 25 日下午 15:00-16:00 （二）会议召开地点：上证路演中心 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心图文展示和网络文字互动方式 投资者可于 2023 年 08 月 18 日(星期五)至 08 月 24 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zqb@fjsx.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 三祥新材股份有限公 ...

2023 年 8 月 16 日，三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"）以现场结 合通讯表决方式召开了第四届董事会第二十一次会议。有关会议召开的通知，公 司已于 2023 年 8 月 6 日以现场送达和邮件等方式送达各位董事。本次会议由公 司董事长夏鹏先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中 4 名董 事以现场方式书面表决，5 名董事以通讯方式表决，公司监事和部分高级管理人 员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公 司法》和《三祥新材股份有限公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2023-038 三祥新材股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露媒 体。 表决结果：本议案以 9 ...

证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2023-042 三祥新材股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 9 月 6 日 14 点 30 分 召开地点：三祥新材股份有限公司总部会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 无 股东大会召开日期：2023年9月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 6 日 至 2023 年 9 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 有关规定，现将本公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕749 号文核准，并经上海证券交 易所同意，本公司向特定投资者非公开发行普通股（A 股）1,106.64 万股，发行价 为人民币每股 19.88 元，截至 2021 年 9 月 3 日，本公司共募集资金 21,999.99 万元， 扣除发行费用 392.36 万元，募集资金净额 21,607.63 万元。 上述募集资金到位情况业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证 并出具了众环验字（2021）1100024 号《验资报告》。 证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2023-040 三祥新材股份有限公司 关于公司 2023 ...

三祥新材股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》、 《中华人民共和国市场主体登记管理条例》和其他有关规定成立的股份有限公 司。 公司由福建三祥工业新材料有限公司依法整体变更设立；经福建省对外贸易 经济合作厅出具的闽外经贸外资[2012]91号《福建省对外贸易经济合作厅关于同 意福建三祥工业新材料有限公司改制为三祥新材股份有限公司的批复》批准，并 由福建省人民政府颁发了商外资闽府股份字[1991]0001号《中华人民共和国外商 投资企业批准证书》，于2012年3月30日在福建省市场监督管理局注册登记,于 2016年4月5日取得统一社会信用证，证书代码为：91350000611157883K。 第三条 公司于2016年6月20日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]1331号文批准，首次向社会公众发行人民币普通股3,355万股，于2016年8 月 ...

（一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕749 号文核准，并经上海证券交 易所同意，本公司向特定投资者非公开发行普通股（A 股）1,106.64 万股，发行价 为人民币每股 19.88 元，截至 2021 年 9 月 3 日，本公司共募集资金 21,999.99 万元， 扣除发行费用 392.36 万元，募集资金净额 21,607.63 万元。 上述募集资金到位情况业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证 并出具了众环验字（2021）1100024 号《验资报告》。 （二）以前年度已使用金额、半年度使用金额及当前余额。 （1）以前年度已使用金额 截至 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计直接投入募投项目 10,527.53 万 元，尚未使用的金额为 11,305.52 万元（其中募集资金 11,080.10 万元，募集资金专 户存储累计取得利息收入、理财收益扣除手续费 225.42 万元）。 三祥新材股份有限公司 关于公司 2023 年半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 ...

2、独立董事对《关于变更注册资本并修改<公司章程>的议案》的独立意 见： 经核查，本次《公司章程》的修改符合《公司法》《证券法》、中国证监会发 布的《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》等文件的相关规定以及公 司实际情况，有利于进一步维护公司股东特别是中小股东依法享有的权利，符合 公司和公司全体股东的利益。本次变更注册资本并修改《公司章程》的议案已经 公司第四届董事会第二十一次会议表决通过，表决程序及方式符合有关法律、法 规和《公司章程》的规定。我们一致同意本次变更注册资本并修改《公司章程》 的事项，并同意将此事项提交股东大会审议。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》和《三祥新材股份有限公司章程》等有关规定，我们作为三祥新材股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司于 2023 年 8 月 16 日召开 的第四届董事会第二十一次会议审议的相关议案及事项，发表如下独立意见： 1、独立董事对《 ...

第四届监事会第二十次会议决议公告 证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2023-039 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三祥新材股份有限公司 （4）全体监事保证公司 2023 年半年度报告及摘要所披露的信息真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十次会议于 2023 年 8 月 16 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。有关会议召开的 通知，公司已于 2023 年 8 月 6 日以现场送达和邮件等方式送达各位监事，本次 会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，其中 2 名监事以现场方式书面表决，1 名监 事以通讯方式表决。会议由监事会主席吴纯桥先生主持。会议的召开和表决程序 符合《中华人民共和国公司法》和《三祥新材股份有限公司章程》的有关规定， 会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过《 ...