北京市中伦（深圳）律师事务所 关于灵康药业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于灵康药业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：灵康药业集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、中国证监会发布的《上 市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）及公司现行章程（下称"《公 司章程》"）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称"本 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-029 灵康药业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 集、召开、表决方式符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关 规定。本次股东大会的召开合法、有效。北京市中伦（深圳）律师事务所律师出 席了本次会议，并就股东大会召集和召开程序的合法性出具了法律意见书。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 404,343,618 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 57.4730 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，由公司董事长陶灵萍女士主持。本次会议的召 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 17 日 ( ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-030 特此公告。 灵康药业集团股份有限公司监事会 2024 年 5 月 18 日 关于选举监事会主席的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 17 日召开 第四届监事会第十三次会议，会议审议通过《关于选举监事会主席的议案》，经 与会监事全体同意，选举陈彦先生为公司第四届监事会主席，任期自本次监事会 审议通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。 灵康药业集团股份有限公司 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-027 债券代码：113610 证券简称：灵康转债 灵康药业集团股份有限公司 关于召开"灵康转债"2024 年第一次债券持有人会 议的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 特别提示： 1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2640 号文核准，灵康药业 集团股份有限公司（以下简称"灵康药业"或"本公司"）于 2020 年 12 月 1 日 公开发行了 525 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额为 525,000,000 元，期限 6 年。 2、根据《灵康药业集团股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》 (以下简称"《可转债持有人会议规则》")的规定，债券持有人会议作出的决 议，须经出席会议的二分之一以上有表决权的债券持有人(或债券持有人代理人) 同意方为有效。 3、根据《可转债持有人会议规则》，债券持有人会议决议自表决通过之日 起生效，但其中需经有权机构批准的，经有权机构批准后方能生效。依照有关 法律、法规、可转换 ...

中信证券股份有限公司 关于灵康药业集团股份有限公司 终止可转换公司债券募集资金投资项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为灵 康药业集团股份有限公司（以下简称"灵康药业"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，对公司公开发行可转换公司债券尚未使用完毕的募集 资金履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律法规的要求，对灵康药业使用终止可转换公司债券募集资金 投资项目进行了审慎核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准灵康药业集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2640 号）核准，公司公开发行可 转换公司债券（以下简称"可转债"）525 万张，每张面值 100 元，募集资金总 额为 52,500.00 万元，扣除各项发行费用 721.84 万元（不含税），实际募集资金 净额为 51,778.1 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-025 灵康药业集团股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会及2024年第一次债券持有 人会议审议。 2、审议通过了《关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》 表决结果：同意票 6 票，反对票 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。 3、审议通过了《关于召开"灵康转债"2024 年第一次债券持有人会议的议 案》 表决结果：同意票 6 票，反对票 0 票，弃权 0 票。 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十三次会 议通知于 2024 年 5 月 9 日以电话、电子邮件等形式发出，会议于 2024 年 5 月 16 日在浙江灵康药业有限公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由董事长 陶灵萍召集并主持，应出席本次会议的董事 6 人，实际出席 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-028 灵康药业集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 14 日 至 2024 年 6 月 14 日 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区民心路 100 号万银国际大厦 27 层，浙江灵 康药业有限公司会议室 股东大会召开日期：2024年6月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票 ...

灵康药业集团股份有限公司 关于终止可转换公司债券募集资金投资项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-026 新项目名称：继续存放于募集资金专户，根据公司实际经营或对外投资 需要再履行审批程序后作出安排。 终止募集资金的金额：本次终止的募集资金金额为 47,477.58 万元（包 括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额和购买理财产品累计产生 的投资收益），其中募集资金专户存款余额 19,977.58 万元，现金管理余额 27,500.00 万元。具体金额以实际结转时募集资金专户余额为准。 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 16 日召开 第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于终 止可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，同意终止可转债募集资金投资项 目（以下简称"募投项目"），该事项尚需提交公司股东大会和债券持有人会议审 议，具体情况如下： 一、募集资金 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-024 灵康药业集团股份有限公司 关于不向下修正"灵康转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 5 月 10 日，灵康药业集团股份有限公司（以下简称"灵康 药业"或"本公司"）股价已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日 的收盘价低于当期转股价格的 85%之情形，已触发"灵康转债"的转股价格向下 修正条款。 经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，公司董事会决议本次不行 使"灵康转债"的转股价格向下修正的权利，自 2024 年 5 月 13 日开始重新起算， 若再次触发"灵康转债"的转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开 会议审议是否行使"灵康转债"的转股价格向下修正权利。 （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2020]412 号文同意，公司发行的 525,000,000 元可转换公司债券于 2020 年 12 月 22 日起在上海证券交易所挂牌 交易，债券简称"灵康转债"，债券 ...

灵康药业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 (603669) 二〇二四年五月 灵康药业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 灵康药业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料目录 | 2023 年年度股东大会会议议程 2 | | | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议须知 4 | | 议案一： 公司 | 2023 年度董事会工作报告 5 | | 议案二： 公司 | 2023 年度监事会工作报告 15 | | 议案三： 公司 | 2023 年年度报告全文及摘要 17 | | 议案四： 公司 | 2023 年度财务决算报告 18 | | 议案五： 公司 | 2023 年度利润分配预案 24 | | 议案六： 关于公司及全资子公司向银行申请 2024 年度综合授信额度及提供相 | | | 应担保事项的议案 25 | | | 议案七： 关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度 | | | 财务及内部控制审计机构的议案 26 | | | 议案八： 关于补选公司董事的议案 27 | | | 议案九： 关于补选监事的议案 28 | | ...