灵康药业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 (603669) 二〇二四年五月 灵康药业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 灵康药业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料目录 | 2023 年年度股东大会会议议程 2 | | | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议须知 4 | | 议案一： 公司 | 2023 年度董事会工作报告 5 | | 议案二： 公司 | 2023 年度监事会工作报告 15 | | 议案三： 公司 | 2023 年年度报告全文及摘要 17 | | 议案四： 公司 | 2023 年度财务决算报告 18 | | 议案五： 公司 | 2023 年度利润分配预案 24 | | 议案六： 关于公司及全资子公司向银行申请 2024 年度综合授信额度及提供相 | | | 应担保事项的议案 25 | | | 议案七： 关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度 | | | 财务及内部控制审计机构的议案 26 | | | 议案八： 关于补选公司董事的议案 27 | | | 议案九： 关于补选监事的议案 28 | | ...

关于使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募 投项目资金使用进度安排及保证募集资金安全的前提下，使用总额不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好，产品期限 不超过 12 个月有保本约定的理财产品或存款类产品，使用期限自公司第四届董 事会第十一次会议审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资 金可循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专管账户。董事会授权董事长行 使该项投资决策权并签署相关法律文件，具体由公司财务部负责组织实施。相关 事宜公告如下： 证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-018 灵康药业集团股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于 ...

立性的相关要求。 灵康药业集团股份有限公司董事会 灵康药业集团股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》、《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，灵康药业集团股份 有限公司董事会就公司在任独立董事何超先生、潘自强先生、何前女士的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事何超先生、潘自强先生、何前女士的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独 2024 年 4 月 18 日 ...

关于补选董事、监事及聘任高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、补选董事的情况 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于补选董事的议案》。经公司董事 会提名，董事会提名委员会对董事候选人的任职资格审核，同意提名刘力明先生 为公司第四节董事会非独立董事候选人（候选人简历附后），任期自公司股东大 会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。本次补选董事事项尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 二、补选监事的情况 证券代码:603669 证券简称:灵康药业 公告编号:2024-022 灵康药业集团股份有限公司 公司于 2024 年 4 月 18 日召开第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于补选监事的议案》。同意提名方现军先生（简历附后）为公司第四届监事会监 事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。 本次补选监事事项尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 三、聘任高级 ...

灵康药业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 灵康药业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、监事（不包括职工代表监事）、高级管理人员的产生方 式和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规范性文件及《灵康药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制订本工作细则（以下简称"本 细则"）。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，由董事会选举产生。 第四条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 主任委员由董事会选举产生。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，可以连选连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董事会根据本细则规定 补选。 第三章 职责权限 第六条 提名委员会的主要职责权限为： (一) 研究董事、监事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提 ...

灵康药业集团股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）0300310号 灵康药业集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了灵 康药业集团股份有限公司(以下简称"灵康药业公司")2023年12月31日的财务报告内部 控制的有效性。 内部控制审计报告 众坏审字(2024) 0300310 号 一、灵康药业公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是灵康药 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 · 我们认为,灵康药业集团股份有限公司于 2023年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 第 1页共2页 (以下是众坏审字(2024)0300310 号报告签字页) 中审众5 劃合伙) 口 百 注 # 川市 中国注册会计师, 日 :H 日本 中国注 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-014 灵康药业集团股份有限公司 2023年度拟不进行利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司 2023 年度拟不进行利润分配，不进行资本公积金转增股本。 本次利润分配方案已经公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会 第十一次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配及资本公积转增股本方案内容 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度母公司的 净利润-172,562,673.75 元，加上年初未分配利润 12,854,251.27 元，提取法定 盈余公积后，公司 2023 年末累计可供股东分配的利润为-159,708,422.48 元。 2024 年 4 月 18 日，公司召开的第四届董事会第十一次会议和第四届监事会 第十一次会议审议通过《公司 2023 年度利润分配预案》，拟定 2023 年度利润分 配预案为：不进行现金股利分配，也不进行资本公积转增股本 ...

Financial Performance - The net profit attributable to the parent company's shareholders for 2023 is negative, leading the board to propose no profit distribution or capital reserve transfer for the year[6]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥196.83 million, a decrease of 31.95% compared to ¥289.26 million in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders was -¥151.50 million, an improvement of 22.65% from -¥195.86 million in the previous year[22]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.21, showing a 22.22% improvement from -¥0.27 in 2022[23]. - The total assets decreased by 12.45% to ¥1,624.56 million at the end of 2023, down from ¥1,855.48 million at the end of 2022[22]. - The company's net assets attributable to shareholders decreased by 17.94% to ¥931.04 million from ¥1,134.64 million in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities improved by 42.92%, reaching -¥37.87 million compared to -¥66.36 million in 2022[22]. - The weighted average return on equity was -14.42%, a slight improvement from -14.89% in the previous year[23]. - The company reported a total of ¥40.09 million in government subsidies related to normal business operations in 2023[27]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Zhongshun Zhonghuan Accounting Firm[5]. - The company emphasizes that forward-looking statements regarding future plans and strategies do not constitute a commitment to investors, highlighting investment risks[7]. - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[8]. - The company has not disclosed any significant changes in its governance structure or major financial indicators in the report[10]. - The company adheres to strict information disclosure obligations, ensuring timely, accurate, and complete communication with investors[132]. - The company received a warning and a fine from the China Securities Regulatory Commission on April 19, 2023, due to regulatory issues[146]. Market and Industry Trends - In 2023, the pharmaceutical industry faced a 3.7% decline in revenue, totaling RMB 25,205.7 billion, and a 15.1% decrease in total profit, amounting to RMB 3,473 billion[36]. - The pharmaceutical industry is undergoing a transformation period, with policies promoting innovation and high-quality development[36]. - The average price reduction for successfully negotiated drugs in the latest medical insurance directory adjustment was 61.7%[38]. - The aging population in China is driving demand for healthcare services, which is expected to boost the pharmaceutical market[18]. - The Chinese pharmaceutical industry is facing pressures from rising raw material costs and stricter regulations, which may lead to increased competition among companies[16]. Research and Development - The company is committed to increasing R&D investment, achieving registration for two new injectable products in 2023[1]. - The company is actively expanding high-margin new product areas and has made significant progress in research and development, focusing on major disease categories such as oncology and cardiovascular drugs[43][45]. - The company has established a nationwide marketing network covering over 6,500 secondary hospitals, utilizing a distributor sales model to enhance market penetration[46]. - The company is focusing on optimizing resource allocation and enhancing market access for newly approved products to boost sales volume[32]. - The company is enhancing internal governance and operational standards in compliance with relevant laws and regulations[33]. - The company has a robust independent production, procurement, and sales system, not reliant on the controlling shareholder or related parties[134]. - The company has established a mature R&D system, but new product development carries inherent risks, including long cycles, high investment, and high failure rates[124]. Governance and Management - The company maintains independence from its controlling shareholder in terms of personnel, assets, and financial operations, ensuring a clear separation of interests[133]. - The company has a diverse management team with extensive experience in various sectors, enhancing its operational capabilities[139]. - The management team has over 15 years of experience in the pharmaceutical industry, ensuring high decision-making efficiency and execution capability[47]. - The company has a structured remuneration decision process for its senior management, based on performance evaluations[144]. - The company has established effective performance evaluation and incentive mechanisms to enhance management efficiency and align with its growth objectives[131]. Environmental and Social Responsibility - The company has invested a total of 12.04 million yuan in poverty alleviation and rural revitalization projects, with all funds allocated to direct support initiatives[176]. - The company continues to focus on social responsibility and economic development, actively engaging in initiatives that support community welfare and environmental protection[177]. - The company has developed an emergency response plan for environmental incidents, which was filed with the Haikou Environmental Protection Bureau on May 2, 2017[173]. - The company has not reported any administrative penalties due to environmental issues during the reporting period[175]. - The company has obtained a pollution discharge permit on April 8, 2021, from the Hainan Provincial Ecological Environment Protection Department[174]. Future Outlook and Strategy - The company aims to enhance its product pipeline and invest in R&D, focusing on oncology, liver disease, and cardiovascular drugs, among others[20]. - The company plans to actively participate in national drug procurement and expand its market presence for newly approved products[22]. - The company intends to accelerate industry consolidation through investments and acquisitions to expand its healthcare service offerings[23]. - The company plans to implement measures to protect minority investors' rights during the issuance of convertible bonds, including commitments to not interfere with management activities[182]. - The company is committed to prioritizing cash dividends in profit distribution when conditions allow[180].

证券代码:603669 证券简称:灵康药业 公告编号:2024-017 委托理财期限：单个理财产品的投资期限不超过 12 个月 履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 18 日召开了第四届董事会第十一 次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》 一、委托理财概况 （一）委托理财目的：为提高闲置自有资金使用效率，降低财务成本，进一 步提高公司整体收益，在不影响公司正常生产经营资金需求和有效控制风险的前 提下，公司拟对部分闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好 的理财产品。 （二）资金来源：闲置自有资金。 灵康药业集团股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 委托理财受托方：银行、券商、信托公司、资产管理公司以及基金管理 公司等金融机构 委托理财额度：单日最高余额不超过 1 亿元，在确保不影响公司日常运 营的情况下滚动使用 委托理财产品名称：委托理财产品 （三）委托理财产品类型：银行、券商、信托公司、资产 ...

关于灵康药业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：灵康药业集团股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：027-85424329 HI: Tp - 837-06701215 关于灵康药业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 时 = 项目 次 六 = 众坏专字(2024) 0300058 号 灵康药业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了灵康药业集团股份有限公司(以下简称"灵康药业公司")2023 年 12月31日合并及母公司的资产负债表,2023年度合并及母公司的利润表、合并及母公 司的现金流量表和合并及母公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的 《上市公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇 总表")进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合 法、完整的审核证据是灵康药业公司管理层的 ...