灵康药业集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等相 关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事勤勉尽职的义务，独立、负 责地行使职权，及时关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年度召开的董事 会等相关会议，对董事会的各项议案进行认真审议，并对重大事项独立、客观地 发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，有效地维护公司全体股东尤其是中小 股东的合法权益，现将 2023 年度任职期间的履职情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何超，男，1959 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 曾任浙江大学医学院邵逸夫医院院长，浙江大学医学院邵逸夫医院党委书记，浙 江大学教授，博士生导师，肿瘤外科主任医师。现任绿城医疗管理公司董事，浙 江华诺康科技有限公司董事，百大集团股份有限公司、So-Young International Inc.独立董事，公司独立董事。2010 年获"美中医学会杰出教授"、2011 年被浙 ...

公司代码：603669 公司简称：灵康药业 灵康药业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 灵康药业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

灵康药业集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 何前，女，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，注册会 计师。曾任中瑞岳华会计师事务所浙江分所合伙人及负责人。现任浙江岳佑私募 基金管理有限公司董事长，公司独立董事。 （二）关于任职独立性的说明 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》的要求，作为公司的独立董事，就 各自的独立性情况进行了自查，特说明如下：上任以来未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）2023 年度出席董事会及股东大会会议情况 2023 年积极参加了公司召开的 5 次董事会，不存在缺席和委托出席的情况， 由于工作原因未参加公司 2022 年年度股东大会。本着勤勉尽责的态度，董事会 会议召开前，对公司事先提供的会议议案及其他资料进行认真审核，在会议上明 确发表意见，独立、客观、审慎地行使各项表决权，对相关事 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-021 灵康药业集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区民心路 100 号万银国际大厦 27 层，浙江灵 康药业有限公司会议室 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | ...

专项核查报告 1 起始页码 营业收入扣除情况表 营业收入扣除情况表 3 关于灵康药业集团股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字（2024）0300059号 目 录 关于灵康药业集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字(2024) 0300059 号 灵康药业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了灵康药业集团股份有限公司(以下简称"灵康药业公司")2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司的 现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注(以下简称"2023年度财务 报表")的基础上,对后附的《灵康药业集团股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表》 (以下简称"营业收入扣除表")进行了专项核查。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了核查工作。中国注册会 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行核查工作以对营业收入扣除表是 否不存在重大错报获取合理保证。在核查过程中,我们实施了包括检查会计记录、重新计算 相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相 ...

灵康药业集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 | 证券代码：603669 | 证券简称：灵康药业 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113610 | 证券简称：灵康转债 | | （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2020]412 号文同意，公司发行的 525,000,000 元可转换公司债券于 2020 年 12 月 22 日起在上海证券交易所挂牌 交易，债券简称"灵康转债"，债券代码"113610"。 （三）根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定以及《灵康药业集 团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"） 的有关约定，公司该次发行的"灵康转债"自 2021 年 6 月 7 日起可转换为本公 司 A 股普通股股票，目前转股价格为 8.51 元/股。 二、可转债本次转股情况 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 转股情况：灵康转债自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-010 | | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 | 一致行动关系形成原因 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一组 | 陶灵刚 | 7,156,703 | 0.99% | 陶灵萍、陶灵刚、陶小 陶灵萍、陶灵刚、陶小 | | | | | | 刚为兄妹关系 | | | 灵康控股集团有限公司 | 339,652,800 | 47.09% | 刚为兄妹关系，陶灵萍 | | | | | | 持有灵康控股集团有限 | | | | | | 公司 100%的股权。 | | | 陶灵萍 | 48,157,200 | 6.68% | 陶灵萍、陶灵刚、陶小 | | | | | | 刚为兄妹关系 | | | 陶小刚 | 16,128,840 | 2.24% | 陶灵萍、陶灵刚、陶小 | | | | | | 刚为兄妹关系 | | | 合计 | 411,095,543 | 57.00% | — | 2 灵康药业集团股份有限公司股东股份变动结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-009 灵康药业集团股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及 重新办理质押的公告 重要内容提示： 截至公告披露日,公司控股股东灵康控股集团有限公司（以下简称"灵 康控股"）直接持有公司股份 33,965.28 万股无限售流通股股票，占公司总股本 的 47.09%，灵康控股累计质押公司股票数量为 16,623.96 万股，占其持有公司 股份总数的 48.94%，占公司总股本的 23.05%。 截至目前，灵康控股所持股份的质押风险可控，不存在引发平仓或被强 制平仓的风险。 2024 年 2 月 7 日，灵康药业集团股份有限公司（以下简称"灵康药业"或 "本公司"）接到公司控股股东灵康控股关于部分股份解除质押及重新办理质押 的通知，现将相关情况公告如下： 一、本次股份解除质押情况 | 股东名称 | 灵康控股 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 本次解质（解冻）股份 ...

一、公司回购股份的基本情况 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 1 月 29 日分别 召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司以集中竞价交易方式使用自 有资金回购公司股份，回购价格为不超过人民币 9.64 元/股（含），回购金额不 低于人民币 5,000 万元且不超过人民币 10,000 万元，回购期限为自董事会审议 通过回购股份方案之日起 12 个月内，即从 2023 年 1 月 29 日至 2024 年 1 月 28 日。具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-008）、《灵康药 业集团股份有限公司回购报告书》（公告编号：2023-009）。 二、回购股份实施情况 （一）2023 年 10 月 25 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式首次回购公司股份 1,001,700 股,已回购股份占公司总股本的比例为 0.1389%，回购成交的最高价 5.33 元/股，最低价为 5.29 元 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-006 灵康药业集团股份有限公司 关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至公告披露日,公司控股股东灵康控股集团有限公司（以下简称"灵 康控股"）直接持有公司股份 33,965.28 万股无限售流通股股票，占公司总股本 的 47.09%，灵康控股累计质押公司股票数量为 16,623.96 万股，占其持有公司 股份总数的 48.94%，占公司总股本的 23.05%。 截至目前，灵康控股所持股份的质押风险可控，不存在引发平仓或被强 制平仓的风险。 2024 年 1 月 24 日，灵康药业集团股份有限公司（以下简称"灵康药业"或 "本公司"）接到公司控股股东灵康控股关于进行股票质押式回购交易的通知， 现将相关情况公告如下： 一、股票质押式回购交易的具体情况 | 股东 | 是否为 | 质押股数 | 是否为 | 是否 | 质押起始 | | 质押到期 | | | | 占其所 | 占公司 | 质押融 | ...