宁波水表（集团）股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁波水表（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）对董 事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 等法律法规、规范性文件及《宁波水表（集团）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十三条规定的 自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易时，适用本制度。 公司董事、高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司及董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证 ...

宁波水表（集团）股份有限公司 股东会议事规则 (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》 的规定； (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一章 总则 第一条 为规范宁波水表（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）的公 司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司股东会 规则》等法律法规、规范性文件，以及《宁波水表（集团）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东 ...

宁波水表（集团）股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范宁波水表（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《宁波水表（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）以及有关法律、法规、规章的规定，结合公 司实际情况，制定本办法。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应真 实、准确、完整、及时，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。前述所称及时是指自起算日起或者触及披露时点的 2 个交易日内 （下同）。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第四条 内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人 不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得 非法要求信息披露义务 ...

宁波水表（集团）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障宁波水表（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员依法履行职权，健全公司薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约 束机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等有关法律法规、 规范性文件及《宁波水表（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司所有董事、高级管理人员。本制度所称高级管理 人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人和《公司章程》规 定的其他人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬管理遵循以下基本原则： 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬方案，公司董事会负责审议高级管 理人员的薪酬方案。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、 支付与止付追索安排等薪酬政策与方案。 第六条 公司董事会薪酬与考核委员会的职责与权限见《公司章程》及《董 事会薪酬与考核委员会实施细则》。 第 ...

宁波水表（集团）股份有限公司 董事会合规管理委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为推进和规范宁波水表（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法治建设，保障公司的合规运作，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《宁波水表（集团）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《宁波水表（集团）股份有限 公司独立董事工作制度》及其他有关规定，公司特设立董事会合规管理委员会（以 下简称"合规管理委员会"），并制定本细则。 第二条 合规管理委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责推进公司 的法治建设，指导公司合规管理工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 本细则所称董事是指经公司股东会选举产生的现任董事，高级管理 人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人和《公司章程》规 定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 合规管理委员会成员由三名董事组成，其中独立董事一名。 第五条 合规管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举 ...

宁波水表（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强宁波水表（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对 公司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公 司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构，实现公 司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《宁波水表（集团）股份有限公司章 程》等相关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一)促进公司与投资者之间的良 ...

第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东会的委托，负责经营和管理公 司的法人财产。董事会对股东会负责，在公司章程和股东会赋予的职权范围内行 使职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名， 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务，其具体职责 另行规定。 宁波水表（集团）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确宁波水表（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用， 督促董事正确履行其权利和义务,完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《宁波 水表（集团）股份有限公司章 ...

募集资金管理办法 为了规范宁波水表（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市 公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等法律、法规、规范性文件以及 《宁波水表（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本办法。 宁波水表（集团）股份有限公司 第一章 总 则 （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； 第四条 公司应根据《公司法》《证券法》《股票上市规则》等法律、法规和 规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理。募集资金专户不得 存放非募集资金或用作其它用途。募集资金专户数量 ...

宁波水表（集团）股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强宁波水表（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公 平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第5号——交易与关联交易》《宁波水表（集团）股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，特制订本办法。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司及控制的其他主体与 公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠 ...

宁波水表（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范宁波水表（集团）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5号－－上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——信息披露事务管理》《上海证券交易所股票上市规则》等 相关法律法规以及《宁波水表（集团）股份有限公司章程》《宁波水表（集团） 股份有限公司信息披露管理办法》的规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入 档事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案工作的日常办事机构，统 ...