公司代码：603703 公司简称：盛洋科技 浙江盛洋科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江盛洋科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、 ...

证券代码：603703 证券简称：盛洋科技 公告编号：2024-005 浙江盛洋科技股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 2024 年 4 月 10 日，浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）以现 场方式召开了第五届监事会第七次会议。有关会议召开的通知，公司已于 3 月 29 日以现场送达的方式送达各位监事。本次会议由监事会主席方红敏先生主持， 会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符 合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及公司《监事会议事规则》的有关规 定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。 本报告尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议通过《2023 年年度报告及摘要》 （三）审议通过《2023 年度财务决算报告》 表决结果：本议案以 3 票同意、0 票反对、 ...

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关于浙江盛洋科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5~8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、2023年度营业收入扣除情况的专项审核说明 | 1-3 | 二、2023 年度营业收入扣除情况表 4-5 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23. Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City. Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 关于浙江盛洋科技股份有限公司 20 ...

4 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Fax. 0571-88879000 Tel. 0571-88879999 关于浙江盛洋科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23. Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City. Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 日 录 页 次 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | --- | --- | | 1-3 | 审核说明 | www.zhcpa.cn 关于浙 ...

浙江盛洋科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘请中汇会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"）作为公司 2023 年度财务报告 审计机构和内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、 中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司对中汇 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为 中汇在资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体 情况如下： 一、资质条件 截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：701 人 （一）基本情况 中汇于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有 证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 机构名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：103 ...

中天国富证券有限公司 关于浙江盛洋科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]908 号文核准，由主承销商中天 国富证券有限公司根据相关规定并结合盛洋科技的非公开发行股票的发行方案， 本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日（即 2020 年 12 月 17 日），发行 价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%，向 14 名特定对 象非公开发行股份人民币普通股（A 股）68,910,000 股，发行价为每股人民币 9.61 元，共计募集资金 66,222.51 万元。募集资金总额扣除承销及保荐费、审计及验 资费、律师费、信息披露费用及其他发行费用 1,926.78 万元（不含税）后，公司 本次募集资金净额为 64,295.73 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中汇会验[2020]6949 号《验资报告》。 （二）募集金额使用情况和结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 42,54 ...

浙江盛洋科技股份有限公司 2023 年度独立董事吕西林述职报告 作为浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规的要求，在 2023 年 度工作中，全面关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司 相关会议，认真审议各项议案并发表意见，切实履行了独立董事的各项职责和义 务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合法利益，充分发 挥独立董事的作用。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历及专业背景 吕西林：中国国籍，无境外永久居留权，男，1972 年出生，硕士研究生。历 任北京瑞华赢科技发展有限公司副总经理、总裁，中国智能交通系统（控股）有 限公司执行董事、高级副总裁。现任北京迈道科技有限公司董事长。2021 年 8 月 至今任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 2023 年，本人积极出席公司的历次股东大会、董事会和董事会专门委员会 会议，认真审议各项议案，并根据相关规定发表独立意见，诚信勤勉，忠实尽责。 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年，公司共召开了 10 次 ...

证券代码：603703 证券简称：盛洋科技 公告编号：2024-016 浙江盛洋科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开地点：公司行政楼会议室（浙江省绍兴市越城区人民东路 1416 号） （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 8 日 14 点 00 分 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9: ...

证券代码：603703 证券简称：盛洋科技 公告编号：2024-012 浙江盛洋科技股份有限公司 关于 2024 年度预计为控股子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （三）担保预计基本情况 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司控股子公司虬晟光电的业务发展需求，2024 年度公司拟为其提 供总额度不超过 30,000 万元的银行授信担保。本次担保事项经公司 2023 年年度 股东大会审议通过后，授权管理层在上述额度范围内全权办理具体担保业务，授 权期限自 2023 年年度股东大会通过之日起 12 个月内。公司在虬晟光电的持股比 例为 94.8438%，担保比例为 100%。 （二）本次担保事项履行的决策程序 公司于 2024 年 4 月 10 日召开第五届董事会第七次会议，以 9 票同意、0 票 反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于 2024 年度预计为控股子公司提 供担保的议案》。 本次担保事项不涉及关联交易，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 本次担保无反担 ...