浙江盛洋科技股份有限公司股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》《上市公司股东会规则》和《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件的要求，以及 《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东 ...

浙江盛洋科技股份有限公司印章管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）印章使用 的合法性、严肃性和安全性，加强公司各类、各种印章的管理，有效规避各类经 济风险，防范印章管理和使用中的不规范行为，维护公司形象与合法权益，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司、子公司、各部门内所有在印章的刻制、备案、 保管、使用、销毁中负有责任的部门及个人；适用于对公司、子公司、各部门将 产生权利、义务的设立、变更、解除作用的所有印章；适用于印章的刻制、备案、 保管、使用、销毁全过程。 第三条 本制度所指印章，系指公司、子公司、各部门经批准刻制并登记备 案的印章，且印章如对外使用将导致公司直接或间接承担相应的法律责任。如非 特别注明，本制度所称印章，包括：公司（子公司）公章、法定代表人章、董事 会印章、合同专用章、财务专用章、发票专用章、报关专用章、报检专用章、各 部门印章。 第四条 本制度所称使用，既包括对外使用，也包括在公司内部、在关联企 业之间的使用。 第二章 印章的刻制与废止 第五条 公司所有印章的刻制由公司总经理办公室统一归口办理。需刻章的 部 ...

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当按照本制度以及证 券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕交易信息知情人档案，并保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整。董事长是内幕信息保密工作的主要负责人，董 事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。 浙江盛洋科技股份有限公司内幕信息知情人管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》等法律、法规、规范性文件以及《浙江盛洋科技股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记 ...

浙江盛洋科技股份有限公司 章程 （二〇二五年十月） | 第一节 | 股份发行 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | | 第二节 | 董事会 27 | | | 第三节 | 独立董事 31 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | | 第二节 | 内部审计 42 | | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 42 | | | 第一节 | 通知 43 | | | 第二节 | 公告 43 | | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 44 | | | 第二节 | 解散和清算 45 | | | 第 ...

浙江盛洋科技股份有限公司内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作 管理，建立健全内部审计制度，明确内部审计机构和人员的职责，根据《中华人民共 和国审计法》《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规及《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章 程》的有关规定，结合公司内部审计工作实际情况，制定本制度。 第二条 本制度对公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内部审计对 象和时限、内部审计工作的内容及工作程序、审计业务文书、罚则等方面的内容进行 了规范，是公司开展内部审计管理工作的依据和标准。 第三条 本制度适用于公司所属部门、全资及控股子公司的内部审计工作（以下 简称"各单位"）。 第四条 公司内审部通过规范化的审计监督，帮助和指导各单位加强财务管理工 作，提出改善经营管理的意见和建议。各单位必须依法实行内部审计制度，加强企业 内部管理和监督，维护企业合法权益，改善生产经营管理，提高企业经济效益。 第二章 内部审计组织机构及职责权限 第五条 公司设内审部，负责内部 ...

浙江盛洋科技股份有限公司董事会战略委员会实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争能力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员(召集人)一名，由董事长担任。 第四章 决策程序 第十条 投资评审小组负责做好战略委员会决策的前期准备工作，提供公司 有关方面的书面资料： （一）由公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上报重大投资融资、资 本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料； （二）由投资评审小组进行初审，签发立项意见书，并报 ...

第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易，维护公司所有股东的合法权益，保证公司与关联方之间的关联交易符 合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 有关法律、法规和规范性文件的要求，以及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会应当规定其下设的审计委员会履行上市公司关联交易 控制和日常管理的职责。 第二章 关联人和关联交易 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 浙江盛洋科技股份有限公司关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司、控股子公司及 控制的其他主体以外的法人或其他组织； （三） ...

浙江盛洋科技股份有限公司董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件的要求，以及《浙江盛洋科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会下设证券投资部，处理董事会日常事务。董事会秘书或证券 事务代表兼任证券投资部负责人，保管董事会印章。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券投资部应当充分征求各 董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照第五条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券投资部 或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明 1 （一）代表十分之一以上表决权的 ...

浙江盛洋科技股份有限公司董事离职管理制度 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第一章 总 则 第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《浙江 盛洋科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 （2025年10月制定） （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士 ...

（2025年10月修订） 第一条 为了规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓、豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——信息披露事务管理》《公司章程》《浙江盛洋科技股份有限公司 信息披露管理制度》等规定，特制定本制度。 浙江盛洋科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第二条 公司暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中 国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓 或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违 法行为。 第四条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形， 可以无须向上海证券交易所申请，由公司自行审慎判断，并接受上海证券交易所对 有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第五条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 ...