浙江盛洋科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用浙江盛洋 科技股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际 控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》、《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发 [2006]128 号）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律、法规及规范性文件以及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联方不得利用其关联关系损 害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事、高级 管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第四条 公司应防止控股股东、实际控制人及其他关联方通过各种方式直接 或间接占用 ...

第一章 总 则 浙江盛洋科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025年10月制定） 第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部 激励和约束机制，充分发挥董事、高级管理人员的工作积极性和创造性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事及高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）收入水平符合公司规模与经营业绩的原则，同时与市场薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会下设薪酬与考核委员会，作为公司董事、高级管理人员 的薪酬考核机构。 第五条 公司人力资源部、财务管理部配合董事会进行公司董事、高级管理 人员薪酬方案的具体实施。 第六条 薪酬体系应为公司经营战略服务，并随着公司经营状况的不断变化 而做相应的调整。 第七条 若公司遭遇外部宏观经济形势或经营环境发生重大 ...

浙江盛洋科技股份有限公司 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范浙江盛洋科技 股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司 和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规 章规定及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关 规定，结合公司实际情况，制定本规范。 控股股东及实际控制人行为规范 第三条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相 关规定： （2025 年 10 月修订） （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、其他组织（公司及公 司控股子公司除外）； 第一章 总则 （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、父母和子女； 第二条 控股股东是指持有的股份占公司股本总额超过 50%的股东；或者持 有股份的比例虽然未超过 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 会的决议产生重大影响的股东。 实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为 的自然人、法人或者其他组织。 控股股东、实际控制 ...

浙江盛洋科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细 则。 （2025 年 10 月修订） 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事 及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬、津贴的非独立董事、独立 董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监及公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事 ...

第四条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。公 司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第五条 公司对外担保必须根据《公司章程》和本制度的规定经董事会或股 东会审议批准后方可实施。公司发生对外提供担保事项时，应当由董事会或股东 会审议通过后及时对外披露。 第六条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司 及控股子公司不得对外提供担保，不得相互担保。 第二章 担保及管理 浙江盛洋科技股份有限公司对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文 件的要求，以及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司及其控股子公司以第三人身份为他人提 供的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行 ...

浙江盛洋科技股份有限公司信息披露管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称"《上市 规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管 理》等有关规定，结合《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和证券投资部； （三）公司总经理、副总经理、财务总监等其他高级管理人员； （四）公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人； （五）公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东； （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其 他承担信 ...

浙江盛洋科技股份有限公司董事会审计委员会实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并 制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。审计委员 会的成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，委员中至少有 1 名独立董事 为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事委员中专业会计 人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再 ...

浙江盛洋科技股份有限公司突发事件应急预案管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）对突发 事件的应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件给公司 造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者 的合法权益，促进和谐企业建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国突发事件应对法》及其他有关法律、法规和规范 性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"突发事件"是指突然发生的、有别于日常经营的、已 经或者可能会对公司经营、财务状况，以及对公司声誉、股票价格产生严重影响 的，需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。 1．公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2．公司大股东之间存在争议、诉讼，或出现明显分歧； 3．公司与社会、股东、员工之间出现争议、诉讼； 4．公司董事、高级管理人员涉嫌重大违规、违法行为； 5．公司管理层对公司失去控制； 6．公司资产被股东或有关人员转移、藏 ...

浙江盛洋科技股份有限公司董事会提名委员会实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： （一）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议； 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由3名董事组成，其中2名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事委 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）高级管 理人员的行为，确保高级管理人员忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）等相关法律、法规以及《浙江盛洋科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况， 特制定本工作细则。 第二条 本细则所适用的人员范围为公司的总经理，总经理是公司管理层的 首席负责人，是公司质量和安全工作的第一负责人。 浙江盛洋科技股份有限公司总经理工作细则 （2025 年 10 月修订） 第三条 按照公司章程的规定，公司总经理由公司董事会聘任或解聘，任期 为 3 年，可连聘连任。公司总经理主持公司日常经营和管理工作，组织执行董事 会决议，对董事会负责。 第四条 董事可受聘兼作公司总经理；公司的总经理不得在除公司参股公司 以外的其他营利性单位兼任董事之外的职务。 第二章 任职资格 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 ...