浙江盛洋科技股份有限公司社会责任制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）为落实科学发展 观，构建和谐社会，推进经济社会可持续发展，倡导公司积极承担社会责任，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、 法规、规章和规范性文件，及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，结合本公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、自 然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益 相关方所应承担的责任。 第三条 公司应当在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极维护债权人 和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，践行绿色发展理念，积极 从事环境保护、社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐 发展。 第四条 公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的 原则，遵守社会公德和商业道德，接受政府和社会公众的监督。公司不得依 ...

浙江盛洋科技股份有限公司 内部信息对外部报送和使用管理规定 （2025 年 10 月修订） 第一条 为加强浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间，公司的内部信息对外部报送和使用管理， 依据中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《浙江盛洋科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")、《浙江盛洋科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信 息披露管理制度》"）、《浙江盛洋科技股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》 （以下简称"《内幕信息管理制度》"）等有关规定，制定本规定。 本规定适用于公司及公司控制的全部下属子公司。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露管理制度的要求，对 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者 ...

（2025 年 10 月修订） 浙江盛洋科技股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安 全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件的要 求，以及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司及其控股子公司在境内外进行的 下列以盈利或保值增值为目的的投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款及其他债权投资； （七）委托理财、对闲置资金进行现金管理等以获得财务性投资收益为主要 目的的投资行为； （八）其他投资。 第四条 公司对外投资原则上由公司总部集中进行，子公司确有必要进行 对外投资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对子公司的投资活动参 ...

浙江盛洋科技股份有限公司资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强浙江盛洋科技股份有限公司(以下简称"公司")资金控制 与管理，完善内控制度体系，健全资金统一调控管理制度，提高资金使用效率， 控制财务风险，保障公司和全体投资者的合法权益，结合公司实际情况，依据《中 华人民共和国会计法》《中华人民共和国票据法》《企业会计准则》等相关法律 法规及规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司资金管理遵循以下原则： （一）资金集中统一管理原则； （二）资金收支预算管理原则； （三）资金收支"两条线"原则； （四）量入为出、量力而行原则。 第三条 本制度所指资金，指公司所拥有或可支配的现金、银行存款、金融 票据、有价证券和其他货币资产。本制度所指资金管理范围包括投资资金、融资 资金、营运资金。日常费用按公司的相关财务制度执行。 投资资金指对外风险和非风险投资、固定资产投资等资金支出； 融资资金指公司为了弥补经营过程中的资金缺额，向金融机构或其他法律允 许的主体借入资金或提供对外担保等资金支出； 营运资金指流动资产减去流动负债后的余额，管理重点为采购资金管理、应 收预付管理、其他往来管 ...

第一条 为加强浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）环境披露 的管理工作，根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司环 境信息披露指引》的规定和要求，以及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")、《浙江盛洋科技股份有限公司信息披露管理制度》等规 定，特制定本制度。 浙江盛洋科技股份有限公司环境信息披露工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第二条 公司董事会负责管理公司的环境信息披露事务。证券投资部是公司 环境信息披露事务的执行部门。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及进地披露相关环境信息，不得有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露的 环境信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第五条 负责公司日常环境保护的具体执行部门及人员需积极、主动跟董事 会秘书或证券投资部沟通，提供公司环境信息，配合证券投资部做好环境信息披 露工作。 第二章 环境信息的披露内容 第六条 公司发生以下与环境保护相关的重大事件，且可能对其股票及衍生 品种交易价格产生较大影响的，公司应当自该事件发生之日起两日内及时披 ...

第一章 总则 第一条 为加强对浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件以及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司根据发展战略规划和突出主业、提 高公司核心竞争力需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。子公司设 立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上，或未 达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能 够实际控制的公司。 第二章 子公司管理的基本原则 第三条 加强对子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对公司的治 理结构、资产、资源等进行风险控制，提高公司整体运行效率和抗风险能力。 第四条 公司依据国家相关法律法规和规范性文件对公司规范化运作以及 ...

浙江盛洋科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员所持本公司股份及变动的管理工作，根据《公司法》《证券法》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、法规以及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十二条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所有 本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 本制度所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书及《公司章程》规定的其他人员。 第五条 公司及董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关 ...

浙江盛洋科技股份有限公司定期报告工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 的编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，认真 履行公司信息披露义务，维护投资者和公司的合法权益。根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规以及《浙江盛洋科技 股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司定期报告包括年度、半年度和季度报告。年度报告中的财务会 计报告应当经由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。在会计年度、 半年度、季度结束后，公司应当及时根据中国证监会和上海证券交易所关于编制 定期报告的相关最新规定编制定期报告。 第二章 董事、高管和其他内幕知情人员的职责 第三条 公司董事、高级管理人员和其他内幕知情人员应当遵守本制度的要 求，履行必要的传递、审核和披露流程，提供年报编制所需材料，并关注个人签 字责任和对定期报告内容真实、准确和完整所负有的法律责任。 第四条 公司董事、高级 ...

浙江盛洋科技股份有限公司募集资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第四条 本制度是公司募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，并对募 集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容予以明确。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自 觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金 用途。 1 第六条 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东会、董事会决议及审批 程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。 第二章 募集资金的存储 第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监 ...

浙江盛洋科技股份有限公司期货套期保值业务管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江盛洋股份有限公司（以下简称"公司"）期货套期保值 业务，有效防范和控制经营风险，依据国家相关法律法规及《浙江盛洋科技股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，并结合公司实际生产 经营风险管理的需要，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司的期货套期保值操作及其管理，控股子公司从事 期货套期保值业务需经公司董事会批准，并按照本规定执行。 第三条 公司只能从事与产品生产所需的原材料的期货套期保值业务，品种 包括铜、PVC、铝等。 公司从事期货套期保值业务的资金只能是自有资金，不得使用募集资金直接 或间接进行期货套期保值，不得直接进行投机或套利交易。 公司进行期货套期保值的数量原则上不得超过实际现货交易的数量，期货持 仓量应不超过套期保值的现货量。 公司从事期货套期保值业务的保证金投入累计数不得超过上一年度公司经 审计合并资产负债表所有者权益的15%，且不得影响公司正常经营。 公司期货套期保值业务只能在国内合法期货交易所场内进行，不得在场外进 行交易。 公司应以公司名义设立期货套期保值 ...