上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2024〕67 号 关于对上海海利生物技术股份有限公司及 有关责任人予以通报批评的决定 当事人： 上海海利生物技术股份有限公司，A 股证券简称：海利生物， A 股证券代码：603718； 张海明，上海海利生物技术股份有限公司时任董事长； 陈 晓，上海海利生物技术股份有限公司时任总经理； 林 群，上海海利生物技术股份有限公司时任财务总监。 -1- ──────────────────────── 一、上市公司及相关主体违规情况 根据中国证监会上海监管局《关于对上海海利生物技术股份 有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕374 号）、《关于对张海明采取出具警示函措施的决定》（沪证监决 〔2023〕375 号）、《关于对陈晓采取出具警示函措施的决定》（沪 证监决〔2023〕377 号）和《关于对林群采取出具警示函措施的 决定》（沪证监决〔2023〕378 号）查明的事实及相关公告，上 海海利生物技术股份有限公司（以下简称公司）在信息披露方面， 有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。 一是 2023 年上半年，公司出售全资子公司山东海利生物制 品有限公司和上海 ...

上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司上海捷门生 物技术有限公司（以下简称"捷门生物"）于近日收到了中华人民共和国国家知识 产权局颁发的发明专利证书，具体如下： 证书号：第 6774346 号 以上发明专利的取得是捷门生物重要核心技术的体现和延伸，本次专利的获 得不会对公司近期经营产生重大影响，但有利于进一步完善公司知识产权保护体 系，发挥自主知识产权的技术优势，促进技术创新，从而提升公司核心竞争力。 证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2024－003 上海海利生物技术股份有限公司 关于全资子公司获得发明专利的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年 3 月 13 日 发明名称：一种尿液转铁蛋白检测试剂盒及其检测方法 专利号：ZL 2021 1 1323621.X 专利申请日：2021 年 11 月 10 日 专利权人：上海捷门生物技术有限公司 授权公告日：2024 年 03 月 12 日 授权公告号：CN 114047338 B 专利权期限：20 年（自 ...

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2024－002 上海海利生物技术股份有限公司 关于全资子公司获得发明专利的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司上海捷门生 物技术有限公司（以下简称"捷门生物"）于近日收到了中华人民共和国国家知识 产权局颁发的发明专利证书，具体如下： 证书号：第 6653865 号 以上发明专利的取得是捷门生物重要核心技术的体现和延伸，本次专利的获 得不会对公司近期经营产生重大影响，但有利于进一步完善公司知识产权保护体 系，发挥自主知识产权的技术优势，促进技术创新，从而提升公司核心竞争力。 特此公告。 上海海利生物技术股份有限公司董事会 2024 年 1 月 30 日 发明名称：一种适合杂交瘤细胞贴壁生长的无血清培养基 专利号：ZL 2021 1 1533619.5 专利申请日：2021 年 12 月 15 日 专利权人：上海捷门生物技术有限公司 授权公告日：2024 年 01 月 26 日 授权公告号：CN ...

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2024－001 上海海利生物技术股份有限公司 关于收到上海监管局行政监管措施决定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2023 年上半年，你公司出售全资子公司山东海利生物制品有限公司和上海 彩音生物科技有公司 100%股权，清算、注销全资子公司上海牧海生物科技有限 公司。你公司在合并层面将部分处置收益直接计入未分配利润，未计入投资收益， 造成 2023 年半年报披露投资收益少计 4,390.56 万元，占当期报告记载利润总额 的 88.47%。此外，你公司未将上述三笔业务产生的投资收益计入非经常性损益， 造成 2023 年半年报披露扣非后净利润多计 713.17 万元，占当期报告记载扣非 后净利润的 20.92%。 2.2023 年上半年,你公司子公司杨凌金海生物技术有限公司(以下简称"杨凌 金海")向天康生物制药有限公司(以下简称"天康制药")协议转让两项技术，并 确认技术转让收入 900 万元。截至现场检查日，上述两项技术资料尚未交付天 ...

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023-059 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 21 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 256,728,142 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 39.0223 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次临时股东大会由公司董事会召集，董事长张海明先生主持，采取现场加 网络投票方式召开并表决；会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》和《股 东大会议事规则》的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市静安区新闸路 669 号 27 楼会议室 (三) 出席会议的普通 ...

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023－058 上海海利生物技术股份有限公司 关于公司副总经理辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 28 日收到公司副总经理辛俊宝先生的书面辞职报告，辛俊宝先生因个人原因， 申请辞去公司副总经理职务。根据《公司法》和《公司章程》等的有关规定，辛 俊宝先生的辞职报告自递交至董事会之日起生效。辛俊宝先生辞去公司副总经理 后不再担任公司任何职务。辛俊宝先生的辞职不会影响公司相关工作的正常开展。 辛俊宝先生在担任公司副总经理期间，勤勉尽职，为公司的业务发展做出了 重要贡献，公司董事会表示衷心感谢。 特此公告。 上海海利生物技术股份有限公司董事会 2023 年 12 月 29 日 ...

北京市金杜律师事务所上海分所 关于上海海利生物技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 之法律意见书 致：上海海利生物技术股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受上海海利生物技术股 份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管 理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》） 等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中 国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行 政法规、规章和规范性文件和现行有效的《上海海利生物技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 12 月 28 日 召开的 2023 年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大 会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2022 年年度股东大会审议通过的《公司章程》； 2. 公司于 2023 年 ...

上海海利生物技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会议程 一、现场会议召开时间 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十二月 上海 2023 年 12 月 28 日（星期四）14:00 二、网络投票时间 1、互联网投票平台投票时间：2023 年 12 月 28 日的 9:15－15:00 2、交易系统投票平台投票时间：2023 年 12 月 28 日的交易时间段，即 9:15－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00 三、现场会议召开地点 上海市静安区新闸路 669 号 27 楼会议室 四、会议主持 董事长张海明先生 五、会议议程 （一）董事长宣布 2023 年第三次临时股东大会开始，报告出席会议的股东 人数及代表股份总数 （二）介绍出席会议的董事、监事、高级管理人员、见证律师等人员情况 （三）推举两名监票人、一名计票人，并宣读议案审议和表决办法 （四）宣读和审议会议议案 1、关于修订《公司章程》的议案 2、关于修订《股东大会议事规则》的议案 3、关于修订《董事会议事规则》的议案 4、关于修订《独立董事工作制度》的议案 上述议案采用非累积投票方 ...

上海海利生物技术股份有限公司 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事中至少 包括一名会计专业人士。董事会设董事长 1 人。董事任期三年，任期届满可以连 选连任，但独立董事在本公司连续任期不得超过六年。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第五条 公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、审计、提名、 薪酬与考核等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占半数以上并担任召集人，审计委 员会的召集人为会计专业人士，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事。各专门委员会的工作规则由董事会制定，并在董事会决议通过之日起 执行。 第六条 董事会行使下列职权： 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确上海海利生物技术股份有限公司（以下称"公司"）法人治理 结构，规范董事会议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上海证券交 ...

上海海利生物技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和规范上海海利生物技术股份有限公司(以下简称"公司")审计与风 险管理制度和程序，做到事前审计、专业审计，确保对管理层的有效监督，根据《公 司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作 指引》和《公司章程》、《董事会议事规则》以及其他相关规定，董事会设立审计委 员会(以下简称"审计委员会")，并制订本议事规则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于审计委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 审计委员会组成 第四条 审计委员会由 3 名董事组成，其中至少 2 名为独立董事。审计委员会委员 由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，董事会选举产生。 审计委员会应至少有 1 名独立董事委员是会计专业人士。审计委员会成员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董事。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由作为会计专业人士的独立董事 委员担任。主任委员由全体委员的二分 ...