青岛日辰食品股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其 变动管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为加强对青岛日辰食品股份有限公司（以下简称"公司"）的董 事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，促进公司的规范运作，维护公 司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律法规、规范性文件及《青岛日辰食品股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的相关规定，制定《青岛日辰食品股份有限公司董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的 管理。 第三条 董事和高级管理人员所持公司股份是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。 董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本 公司股份。 第四条 董事和高级管理人员在买卖 ...

青岛日辰食品股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范青岛日辰食品股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理 准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件和《青岛日辰食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行 使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （九）审议批准《公司章程》第四十六条规定的担保事项 ...

青岛日辰食品股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （胡左浩） 作为青岛日辰食品股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规以及《青岛日辰食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《青岛日辰食品股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着独立、客观 和公正的原则，勤勉尽责地履行独立董事职责和义务，及时了解、关注公司的经 营发展情况，推进公司内部控制建设，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，有效保证了公司运作的规范性，切实维护了公司利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事,本人拥有专业资质及能力,在从事的专业领域积累了 丰富的经验，本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下： 胡左浩，博士研究生学历、清华大学经济管理学院教授，博士生导师。1995 年 10 月至 2000 年 3 月在京都大学攻读博士学位，2000 年 7 月起在清华大学经 济管理学院任教，现为中国高等院校市场学研究会副会长兼任企业工作委员会主 任 ...

第一章 总则 第一条 为规范青岛日辰食品股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规和规范性文件及《青岛日辰食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行证券及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 本制度是公司对募集资金存放、使用和管理的内部控制制度。公司 应当建立并完善募集资金存放、使用、改变用途、监督和责任追究的内部控制制 度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要 求，规范使用募集资金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募 ...

青岛日辰食品股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为保证青岛日辰食品股份有限公司（以下简称"公司"）在会计 师事务所的选聘（含新聘、续聘、改聘，下同）过程中切实维护股东利益，提高 财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财 会〔2023〕4号）《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及 《青岛日辰食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结 合本公司实际情况，特制定本办法。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、 内部控制等发表审计意见、出具审计报告的，应当遵照本办法，履行选聘程序。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告、内部控制审计之外的其他法定审计 业务的，可比照本办法执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不 得在董事会、股东会审议批准前聘请会计师事务所对公司财务会计报告、内部控 制等发表审计意见 ...

青岛日辰食品股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张海燕） 作为青岛日辰食品股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规以及《青岛日辰食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《青岛日辰食品股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着独立、客观 和公正的原则，勤勉尽责地履行独立董事职责和义务，及时了解、关注公司的经 营发展情况，推进公司内部控制建设，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，有效保证了公司运作的规范性，切实维护了公司利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事,本人拥有专业资质及能力,在从事的专业领域积累了 丰富的经验，本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下： 张海燕，博士研究生学历。现担任山东大学法学院教授、博士生导师，山东 大学交叉法学研究院常务副院长；山东省第三届十大中青年法学家，山东省第三 届十大法治人物，山东政法智库成员，最高人民法院第二批研修学者，最高人民 检察院民行专家咨询委员，山东省 ...

青岛日辰食品股份有限公司 章 程 二零二五年四月 1 | . | | 1 | 1 | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | . | | | | | | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 青岛日辰食品股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立 的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司以发起方式设立；在青岛市市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码：91370282725584090B。 第三条 公司于 2019 年 8 月 2 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向 社会公众发行人民币普通股 2,466 万股，于 2019 年 8 月 28 日在上海证券交易所 主板上市。 第四条 公司名称： 中文名称：青岛日辰食品股份有限公司 英文名称：QINGDAO RICHEN FOOD CO.,LTD. 第五条 公司住所：青岛市即墨区青岛环保产业园（即发 ...

青岛日辰食品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第五条 本制度所指内幕信息是根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的 经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是 指公司尚未在中国证监会或《公司章程》指定的媒体上公开披露。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 发生可能对公司上市交易的公司股票交易价格产生较大影响的重大事件： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过 该资产的百分之三十； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资 产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第一条 为规范青岛日辰食品股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效 防范内幕交易等证券违法违规行为，维护广大投资者的合 ...

青岛日辰食品股份有限公司 审计委员会工作细则 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 —规范运作》等法律法规、规范性文件及《青岛日辰食品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会设立董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"），并制定董事会审计委员会工作细则（以下简称"本工作细 则"）。 第二条 审计委员会为董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务 信息、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，担任审计委员会成员的董事不 得在公司担任高级管理人员，其中独立董事二名，且至少有一名独立董事是会计 专业人士。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 ...

张世兴，博士研究生学历,曾担任中国海洋大学管理学院教授、博士生导师， 已退休；现兼任公司独立董事、青岛雷神科技股份有限公司独立董事、青岛东方 铁塔股份有限公司独立董事；具备财务审计等方面的经验。 作为公司独立董事，任职期间，本人未在公司担任除独立董事外的任何职务， 也未在控股股东担任任何职务，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所惩戒；本人及本人直系亲属均未直接或间接持有上市公司的股票，不是上 市公司前十名股东；本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、 独立的专业判断。因此，本人不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 作为青岛日辰食品股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规以及《青岛日辰食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《青岛日辰食品股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，本着独立、客观 和公正的原则，勤勉尽责地履行独立董事职责和义务，及时了解、关注公司的经 营发展情况，推进公司内部控制建设，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，有效保证了公司运作的规范性 ...