浙江大元泵业股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 加强浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内 部报告管理，便于公司内部重大信息的快速传递、归集，确保公司信息披露及 时、准确、真实、完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、 《公司章程》和《公司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际，特制定 本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的人 员应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘书和证券部进行报告的制度。 第三条 本制度所称报告义务人主要包括： （一）公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及其一致行动人及本制度约 定的其他股东； （二）公司董事、高级管理人员； （三）公司各部门负责人、分或子公司负责人； （四）公司其他由于所任公司职务可能获取公司有关重大信息的人员。 第四条 证券部是公司信息披露的管理部门，公司信息披露的日常管理工作 由董事会秘书直接负责。 第五条 本制度适用于公司各职 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 浙江大元泵业股份有限公司 第一条 为进一步完善浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员（以下简称"高管人员"）的薪酬管理，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规和《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第四条 公司董事的薪酬标准与方案由股东会审议批准。 第五条 公司高级管理人员的薪酬标准与方案由董事会审议批准。 （一）竞争原则：公司保持薪酬水平具有相对市场竞争力； （二）贡献与薪酬相对应原则：按工作岗位、工作绩效、贡献大小及"权、 责、利"相结合的因素确定薪酬； （三）个人薪酬与公司长远利益相结合的原则，短期与长期激励相结合的 原则； （四）激励与约束相结合的原则：高管人员薪酬与个人岗位职责目标完成 情况挂钩，与工作创新、提高公司综合实力相关。 第二章 管理机构 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事以及高级管理人员。 第三条 董事、高管人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司 的长期稳定发展，董事、高 ...

浙江大元泵业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计制度、加强内部审计工作，依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于 内部审计工作的规定》、《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内 部审计对象和时限、内部审计工作的内容及工作程序等规范，是公司开展内部审 计管理工作的标准。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分公司的 财务收支与业务活动均接受内部审计的监督检查。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司设审计部，作为公司内部审计机构，负责公司内部审计工作。 审计部在公司董事会审计委员会的领导下开展相关工作。 第五条 审计部应配备专职人员从事内部审计工作，内部审计人员应当具备 下列理论知识和专业能力： （一）具有审计、会计、财务管理、经济、税收法规等相关专业理论知识； （二）熟悉相应的法律法规及公司规章； 第八条 公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当配 合内部审计部门依法履行职 ...

浙江大元泵业股份有限公司 内部控制自我评价制度 第一章 总则 第一条 为了促进浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）全面评 价内部控制的设计与运行情况，规范公司内部控制评价程序和评价报告，揭示和 防范风险，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》和《浙江 大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司及各控股子公司。 第三条 本规范所称内部控制自我评价，是指公司董事会对内部控制的有效 性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第四条 公司实施内部控制自我评价遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖公司本部及 各控股子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重 大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内 部控制设计与运行的有效性。 审计委员会对公司内部控制评价报告进行初步审查后提交董事会审议。审计 委员会在审查过程中可根据需要听取公司经理层、职能部门、子公司及审计机构 的汇报。 董事会对公司内部 ...

浙江大元泵业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免程序，保证公司依法及合规履行信息披露义务，根据《中华人民共 和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的 规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第三条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国 家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国 家秘密），依法豁免披露。 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投资 者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名 进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的 信息不违反国家保密规定。 第四条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信 息（以下统称商 ...

浙江大元泵业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作， 明确董事会秘书的职责，保证董事会秘书依法行使职权，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《浙江大元泵业 股份有限公司章程》等规定，制订本制度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对本公司和董事会负责，应 忠实、勤勉地履行职责。 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，依照法律、法 规及公司章程等规定享有相应的权利，履行信息披露、公司治理、股权管理 等法律法规和公司章程规定的以及公司授权范围内的职责。 证券部为董事会秘书分管的工作部门。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责 所必需的财务、管理、法律等专业知识，并且符合法律法规的相关规定及监 管机构、上海证券交易所规定的任职条件。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： (四）最近三年曾受中国证监会行政处罚； (五）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三 ...

浙江大元泵业股份有限公司 子公司管理制度 第二条 本制度所称子公司是指公司根据战略规划依法设立或投资的、具有 独立法人主体资格的公司，包括： 1、公司独资设立的全资子公司； 2、公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股比例在 50%以上， 或虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他 安排能够实际控制的控股子公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险 能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和规范运作要求，行使对子公司重大事 项管理，同时负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营、自主管理，合法有 效地运作企业法人资产，同时应当执行公司对子公司的各项制度规定。 第一章 总 则 第一条 为加强浙江大元泵业股份有限公司（下称"公司"）对子公司的管 理控制，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 及《浙江大元泵业股份有限公司章程》（下 ...

浙江大元泵业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 （五）不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，但 向董事会或者股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或 者本章程的规定，不能利用该商业机会的除外； 第一节 高级管理人员的职责 第三条 公司高级管理人员应忠实履行职责，维护公司和全体股东的最大利 益，并负有下述忠实义务： （一）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股东会 决议通过，不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易； 第一条 为规范浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）总经理、 财务总监等高级管理人员的行为，保障总经理等高级管理人员依法履行职权，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法 规、部门规章以及《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本细则。 第二条 总经理、财务总监（以下合称"高级管理人员"）履行职权除应 ...

浙江大元泵业股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，维护公司股东特别是社会公众股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"上市规则"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》及《公司章程》等有关 规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称信息是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本办法所称的信息披露是指由公司或信息披露义务人在规定的时间内、在规 定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管 部门。 第三条 信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控 制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他 承担信息披 ...

浙江大元泵业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策机制，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《浙江大元泵 业股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定及其他法律法 规，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作 细则。 第二条 审计委员会是董事会按照公司章程设立专门工作机构，在其职权范 围内协助董事会开展相关工作，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部门审计工作和内部控制，并对董事会负责。 第三条 审计委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董 事至少两名，独立董事中至少应包括一名会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事会从董事会成员中任命产生。审计委员会委 员的罢免，由董事会决定。 第六条 审计委员会委员应符合中国有关法 ...