| 证券代码：603757 | 证券简称：大元泵业 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113664 | 债券简称：大元转债 | | 浙江大元泵业股份有限公司 股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 1、2020 年 9 月 15 日，公司召开了 2020 年第一次临时股东大会，审议并通 过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划 相关事宜的议案》。公司董事会被授权对激励对象未解除限售的限制性股票回购 注销，办理因回购注销而修改《公司章程》、变更注册资本并办理工商变更登记 等事宜。具体内容详见公司于 2020 年 9 月 16 日在《中国证券报》《证券时报》 及上海证券交易所网站披露的相关公告（公告编号：2020-043）。 2、2023 年 11 月 6 日，公司第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会 第二十一次会议审议并通过了《关于回购注销部 ...

| 证券代码：603757 | 证券简称：大元泵业 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113664 | 债券简称：大元转债 | | 浙江大元泵业股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 十六次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 12 月 20 日通过电子邮件方 式送达全体董事，现场会议于 2023 年 12 月 27 日在公司总部会议室召开； （二）本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，本次会议由公司董事 长韩元富先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议； （三）本次会议采用现场加通讯表决方式； （四）本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所股票上市规则》及《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《 ...

| 证券代码：603757 | 证券简称：大元泵业 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113664 | 债券简称：大元转债 | | 浙江大元泵业股份有限公司 关于修订《公司章程》并修订和制定部分制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本次章程条款的修订最终以市场监督管理部门核准/备案的内容为准。 一、修订和制定的原因和依据 鉴于中国证券监督管理委员会及上海证券交易所相关规则的修订，为进一步 提高浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平，完善公 司的治理结构，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司 监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律、法规和规范性文件的相关规定， 结合公司的实际情况，公司拟对《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及部分制度进行系统性的梳理与修订，并相应制定新增制度。 二、修订《公司章程 ...

浙江大元泵业股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，切实保护全体股东特别是中小股东及相关者利益，促进公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》有关规定和《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律、法规，并结合《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"），制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规 定、证券交易所业务规则和和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 公司设立独立董事，公司董事会成员中应当至少包括三分之一独 立董事， ...

浙江大元泵业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联 方发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件以 及《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： （一）直接或间接地控制公司的法人（或其他组织）； 1 （二）由前项所述（一）项法人（或者其他组织）直接或间接控制的除本公 司及控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或其他组织）； （一） 诚实信用的原则； （二） 公开、公平、公正的原则； （三） 依据客观标准判断的原则； （四） 实质重于形式的原则。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联方与关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。 ...

浙江大元泵业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策机制，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《浙江大元泵业 股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定及其他法律法规， 公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照公司章程设立专门工作机构，在其职权范 围内协助董事会开展相关工作，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部门审计工作和内部控制，并对董事会负责。 第三条 审计委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董 事至少两名，独立董事中至少应包括一名会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事会从董事会成员中任命产生。审计委员会委 员的罢免，由董事会决定。 （一）熟悉国家有关法律法规，熟悉公司的经营 ...

上海市锦天城律师事务所 关于浙江大元泵业股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事宜的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 传真: 021-20511999 电话:021-20511000 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于浙江大元泵业股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事宜的 法律意见书 致:浙江大元泵业股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"锦天城"或"本所")接受浙江大元泵业 股份有限公司(以下简称"公司"或"大元泵业"）的委托,担任公司"2020 年限制 性股票激励计划"(以下简称"本次激励计划")的法律顾问,根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等有关法 律法规的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,为公 司回购注销部分限制性股票相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见 ...

浙江大元泵业股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为有效控制浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》）、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《公司章程》以及其他相关法律法规的规定，特制定 本制度。 第二条 公司应严格控制对外担保风险，未经公司董事会或股东大会批准， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 公司至少应当关注涉及担保业务的下列风险： （一）担保违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。 （二）担保业务未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺 诈而导致损失。 （三）担保评估不适当，可能因诉讼、代偿等遭受损失。 （四）担保执行监控不当，可能导致企业经营效率低下或资产遭受损失。 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违规 的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及其他关联方不得强制公司 为他人提供担保 ...

浙江大元泵业股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第五条 公司、公司直接或间接控股 50%以上的公司及纳入公司合并会计报 表的公司适用本办法的各项规定。 第二章 信息披露工作的基本原则 第六条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当真实、准确、完整、及时 地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当 同时向所有投资者公开披露信息。 第七条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证报告内容真实、准确、 完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第八条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不 得利用该信息进行内幕交易。 第一条 为规范浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，维护公司股东特别是社会公众股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"上市规则"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易 所上市公司自 ...

浙江大元泵业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事 （非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《浙江大元泵业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会 （以下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主 要负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策和方案，负责制订公司董 事及高级管理人员的考核标准并进行考核。 第三条 薪酬与考核委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 组织机构 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事至少二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律法规，熟悉公司的经营管理； （二）诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的权益积极开展 工作； ...