江西沃格光电股份有限公司 内部控制审计报告 勤信审字【2024】第 1462 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24MPXTVMOL 目 录 内容 页次 内部控制审计报告 1 中勤万信会计师事务所 地址:北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10层 电话:(86-10) 68360123 传真:(86-10) 68360123-3000 内部控制审计报告 勤信审字【2024】第 1462 号 江西沃格光电股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了江西沃格光电股份有限公司(以下简称"沃格光电")2023年12月 31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是沃格光电董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的 ...

关于 2024 年度日常关联交易预计的议案 经审核，我们认为：公司因正常业务发展需要，对 2024 年度可能发生的日常关联 交易进行了预计。公司的日常关联交易符合公开、公平、公正的原则，关联交易价格以 市场价格为基础，定价公允合理，符合公司及股东的整体利益，有利于公司持续、良性 发展，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，不会对公司财务及经营情 况产生不利影响，不会影响公司独立性。公司 2024 年度日常关联交易预计履行了必要 的审批程序，符合法律、法规及公司章程等有关规定。因此，我们同意公司 2024 年度 日常关联交易预计事项。 江西沃格光电股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十三次会议相关议案的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 以及《公司章程》的有关规定，我们作为江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本着客观、公平、公正的原则，在认真审议了公司第四届董事会第十三次 会议相关议案和材料的基础上，对公司第四届董事会第十三次会议审议的相关议案进行 了认真审核，并发表独立意见如下： （以下无正文） 江西沃格光电股份有限公司 独 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应每年对任职的独立性进行自查，并 将自查情况提交董事会。董事会应每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出 具专项意见。基于此，江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 根据法规并结合独立董事出具的《江西沃格光电股份有限公司独立董事独立性自 查情况报告》，就公司在任独立董事的独立性进行评估，并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为 公司全体独立董事均具备胜任独立董事的资格。全体独立董事及其配偶、父母、 子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大 业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 江西沃格光电股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 因此，公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求 ...

公司代码：603773 公司简称：沃格光电 江西沃格光电股份有限公司 2023 年年度内部控制评价报告 江西沃格光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-024 江西沃格光电股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等规定，江西沃格光电股 份有限公司（以下简称"公司"或"沃格光电"）现将2023年度（以下简称"报告期"） 募集资金存放及实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 1. 首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会 2018 年 3 月 23 日《关于核准江西沃格光电股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]519 号）核准，公司 2018 年公开发行人 民币普通股 23,648,889 股，每股面值人民币 l .00 元，发行价格为每股人民币 3 ...

上 海 证 券 交 易 所 根据中国证券监督管理委员会江西监管局出具的《关于对江西 沃格光电股份有限公司、胡芳芳、汪科采取责令改正措施的决定》 （[2024]6 号）（以下简称行政监管措施）查明的事实及相关公告， 江西沃格光电股份有限公司（以下简称公司）在信息披露方面，有 关责任人在职责履行方面，存在以下违规事项。 一、未披露融资贸易业务情况 2022 年和 2023 年 1-9 月，公司与广东晨海科技有限公司及其关 联企业开展了融资贸易业务，该业务发生额分别为 0.66 亿元、1.07 亿元；公司按净额法分别确认收入 0.009 亿元、0.03 亿元；由此产 生的预付资金发生额累计分别为 1.78 亿元、1.52 亿元；2022 年末 和 2023 年三季末，公司预付账款余额分别为 0.79 亿元、1.14 亿元。 1 上证公监函〔2024〕0093 号 关于对江西沃格光电股份有限公司 及有关责任人予以监管警示的决定 当事人： 江西沃格光电股份有限公司，A 股证券简称：沃格光电，A 股证 券代码：603773； 胡芳芳，江西沃格光电股份有限公司时任董事会秘书； 汪 科，江西沃格光电股份有限公司时任财务总监。 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-018 江西沃格光电股份有限公司 关于拟投资建设 AMOLED 显示屏玻璃基光蚀刻精加工项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 项目名称：AMOLED 显示屏玻璃基光蚀刻精加工项目（以下简称"本项目"或 "项目"） 项目建设内容：本项目拟由江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"） 及/或公司全资子公司于成都设立项目公司，拟投资建设 AMOLED 显示屏玻璃基光蚀刻 精加工项目。 投资金额：本项目公司总投资金额约 5 亿元人民币，最终以实际投资额为准， 资金来源为自有或自筹。项目资金投入将根据项目建设进度分期投入，不会对公司资 金造成重大影响。 项目建设周期和预计产能情况：本项目建设期预计 2 年（含项目筹建期）， 预计 2026 年正式投入生产，进入产能爬坡阶段。达产年预计实现月产能 2.4 万片。 本次项目投资未构成关联交易，不属于重大资产重组，根据《上海证券交易 所股票上市规则》与《公司章程》等相关规定，本次投资事项已经 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-017 江西沃格光电股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | | | | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 66,549,991 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 38.8312 | | 份总数的比例（%） | | 注：公司总股本暨有表决权股份总数为 171,382,564 股。 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 20 日 (二) 股东大会召开的地点：江西省新余市国家高新技术产业开发区赛维大道 沃格科技园公司会议室 1、 议案名称：关于全资子公司继续投资建设年产 100 万平米芯片板级封装 载板项目的议案 审议结果：通 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于江西沃格光电股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：江西沃格光电股份有限公司 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）现场会议定于 2024 年 3 月 20 日下午 14：30 在江西省新余市国家高新技术产业开发区赛维大道江西沃格光电股份有限公司 会议室召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托， 指派本所律师出席会议，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公 司法》《上市公司股东大会规则》和《江西沃格光电股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）出具本法律意见书。 本所律师已经按照有关法律、法规的规定对本次股东大会召集、召开程序是 否合法及是否符合《公司章程》、股东大会召集人资格的合法有效性、出席会议 人员资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果等发表法律意见。法律意 见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本法律意见书依据国家有关法律 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-016 江西沃格光电股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）股票于2024年3月8日、 3月11日、3月12日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海 证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 经公司自查，并书面征询控股股东及实际控制人，截止本公告披露日， 不存在应披露而未披露的重大事项或重要信息。 经公司自查，公司目前生产经营正常，近期公司经营情况及内外部经营环境 没有发生重大变化。 （二）重大事项情况 经公司自查，并书面函询控股股东和实际控制人，截止本公告披露日，除已 披露的事项外，公司、控股股东及实际控制人不存在影响公司股票交易价格异常 波动的重大事项；不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重 组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重 大事项。 （三）媒体报道、市场传闻、热点概 ...