华荣科技股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年八月 第一章 第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序,促使监事和监 事会有效履行监督职责,完善公司法人治理结构,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《华荣 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设监事会,监事会应向全体股东负责,对公司财务以及公司董 事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东 的合法权益。 第三条 监事会由3名监事组成,监事会设主席1人。监事会应当包括2名 股东代表和1名公司职工代表。 2 (四)法律法规、证券交易所、公司章程规定的其他情形。 第四条 监事应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司 童程的相关规定,积极履行监督职责。 第五条 监事会下设监事会办公室,处理监事会日常事务。监事会主席兼任 监事会办公室负责人,保管监事会印章。 第二章 监 事 第六条 监事会主席由全体监事过半数选举产生。 第七条 监事会中的职工 ...

第一章 总则 为进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序,促使董事和董事会有效 履行其职责,提高董事会规范运作和科学决策水平,根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《华荣科技股份有限 公司章程》(以下简称"公司章程")等有关规定，制订本规则。 ▪ 董事会议事规则 。 二〇二四年八月 I 华荣科技股份有限公司 第一条 公司设董事会,对股东会负责。 第二条 公司董事会由 8 名董事组成，其中应包括 3 名独立董事。 第三条 公司董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人,保管董事会印章。 第二章 董事 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事: （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序, 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的, 自缓刑考验期满之日起未逾２年: (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企 ...

华荣科技股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 二零二四年八月 the form of the state of the t and a long 华荣科技股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 第一条 为进一步完善华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")治理机 制,加强内部控制建设,保障全体股东特别是中小股东的合法权益,充分发挥独 立董事在公司信息披露、日常监督等方面的作用,根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及 《公司章程》等有关规定,特制定本工作制度。 第二条 在公司年报编制和披露过程中,独立董事应会同公司审计委员会, 切实履行独立董事的职责和义务,勤勉尽责。 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务,应当按照有关法律、行政 法规、规范性文件和《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司整体利益, 尤其要注重保护中小股东的合法权益。 第三条 每个会计年度结束后 60 目内,公司管理层和财务总监应向每位独 立董事全面汇报公司本年度生产经营、规范运作及财务方面的情况和投、融资活 动等重大事项进展情况,同时,公司安排独立董事参与有关重大项目的实地 ...

证券代码：603855 证券简称：华荣股份 公告编号：2024-023 华荣科技股份有限公司 关于修改公司<章程>并修订部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华荣科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月28日召开了第五 届董事会第十五次会议和第五届监事会第十三次会议，审议并通过了《关于修改 公司<章程>并修订部分治理制度的议案》《关于修订公司<监事会议事规则>的议 案》，其中《华荣科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及部 分治理制度的修订尚需提交公司股东会审议。现将具体情况公告如下： 一、《公司章程》修改情况 根据《中华人民共和国公司法（2023年12月修订）》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等法律法规、 规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》部分条款进行修 改，具体内容如下： | 修改前 | 修改后 | | --- ...

证券代码：603855 证券简称：华荣股份 公告编号：2024-024 华荣科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 9 月 30 日 13 点 30 分 召开地点：上海市嘉定区宝钱公路 555 号 A 栋 4 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年9月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 30 日 至 2024 年 9 月 30 日 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程 ...

华荣科技股份有限公司 总经理工作细则 二零二四年八月 t and and - in the 第一章 总则 第一条 为规范公司行为,明确总经理的职责权限,根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规及公司章程规定，特制定本细则。 第二条 公司设总经理一名,由董事会聘任或解聘。总经理主持公司的经营 管理工作,组织实施董事会决议,对董事会负责。 本细则所称公司经理层,包括公司总经理以及由董事会聘任的其他高级管理 人员。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等为公司高级管理人员。 第三条 制订本细则的目的,在于明确总经理及公司经理层的职责权限,规 范公司经理层的经营管理行为和决策程序,促使公司经营管理工作正常和有效进 行,提高公司管理效率和科学决策水平。 第二章 任职资格 2、具有一定年限的企业管理或经济管理工作经历,具有较丰富的经济理论 知识、企业经营管理知识和较强的经营管理能力; 3、具有较强的组织能力、沟通协调能力和统揽全局的能力; 4、熟悉本行业业务,掌握国家相关政策及法律法规，具有一定战略眼光和 市场意识: 5、年富力强、身 ...

华荣科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 二零二四年八月 the state of the state the subject of the subject of 第一章 总则 第一条 为规范公司行为,明确董事会秘书的职责权限,根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规及公司章程 规定,特制定本工作规则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。 第三条 秘书或代行董事会秘书职责的人员有权以公司名义办理信息披露、公司治理、股 权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备以下条件: 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书: (一)有《公司法》规定不得担任高级管理人员情形之一的; (二)被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市 场禁入措施,期限尚未届满; (三) 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事 ...

华荣科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 二零二四年八月 in the t and the program x 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会 对经理层的有效监督,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《公 司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会审计委员会,并制定本工作规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构,主要负责监督公司的内部审计制度,审核公司的财务信息及其披露,审查公 司的内控制度，负责公司内、外部审计的沟通等工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成,审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事,其中独立董事占多数,委员中至少有一名独立董事 为专业会计人士,并由独立董事中会计专业人士担任召集人。审计委员会成员原 则上应当独立于公司的日常经营管理事务。审计委员会成员应当勤勉尽责,切实 有效地监督、评估公司内外部审计工作,促进公司建立有效的内部控制并提供真 实、准确、完整的财务报告。审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责 的专业知识和经验。 (一) 监督及评估外部审计机构工 ...

华荣科技股份有限公司 董事会审计委员会 年度财务审计工作制度 二零二四年八月 华荣科技股份有限公司 董事会审计委员会年度财务审计工作制度 为进一步完善华荣科技股份有限公司内部控制制度,规范年度财务报告(以 下简称"年报")的编制、审核、披露程序,积极发挥公司董事会审计委员会(以 下简称"审计委员会")对年度财务报告编制的监督作用,根据中国证券监督管 理委员会和《公司章程》的有关规定,特制定本制度。 第二条 年度财务审计工作的时间安排由审计委员会与负责公司年度审计 工作的会计师事务所协商确定。 第三条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告,并以 书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第四条 审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称"年 审注册会计师"）进场前审阅公司编制的财务会计报表,形成书面意见。 第六条 年审注册会计师进场后,审计委员会应加强与年审注册会计师的沟 通,在年审注册会计师出具初步审计意见后,提交公司董事会审议之前,审阅公 司财务会计报表,形成书面意见。 第一条 审计委员会委员在公司年度财务报告编制和披露过程中,应当认真 履行职责,忠实勤勉 ...

华荣科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 二零二四年八月 " 第一章 总则 第一条 为规范华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")领导人员的产 生,优化董事会组成,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")等相关法律法规以及《华荣科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》"）的规定,公司特设立董事会提名委员会,并制定本工作规 则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负责对公司董事、总经理和经理层人员的人选、选择标准和程序进行选择并 提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成,独立董事占多数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负 责主持委员会工作;主任委员由委员会在担任提名委员会委员的独立董事中选 举,并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据上 ...