华荣科技股份有限公司 章 程 二〇二四年八月 1 / 56 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东会的召集 17 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 18 | | 第五节 | 股东会的召开 20 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 董事会 34 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 42 | | 第七章 | 监事会 44 | | 第一节 | 监事 44 | | 第二节 | 监事会 45 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 47 | | 第一节 | 财务会计制度 47 | | 第二节 | 内部审计 49 | | 第三节 | 会计师事务 ...

华荣科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金 专项制度 )一四年八月 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范华荣科技股份有限公司(包括控股子公司、 分公司,以下简称"公司")的资金管理,建立防止控股股东及关联方占有公司资 金的长效机制,杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生,保护公司、股 东和其他利益相关人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称为 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称为《证券法》）、中国证 监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》、《上海证券交易 所股票上市规则》及《华荣科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的 有关规定,特制定本制度。 第二条 本制度所称控股股东,是指按照《公司法》具备下列条件之一的股东: (一)直接持有公司股本总额超过50%的股东; 第四条 本制度所称"占用上市公司资金"包括:经营性资金占用和非经营 性资金占用两种情况。 经营性资金占用,是指公司控股股东及关联方通过采购、销售、接受或提供 劳务、让渡或接受资产使用权等生产经营环节关联交易 ...

二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案，并形成了决议： （一）、审议并通过了《2024 年半年度报告及其摘要》； 证券代码：603855 证券简称：华荣股份 公告编号：2024-021 华荣科技股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 华荣科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会议通 知于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件、电话形式向全体董事发出。本次会议于 2024 年 8 月 28 日在公司总部四楼会议室以现场加通讯表决的方式召开。本次会议应 到董事 8 名，实到董事 8 名。会议由董事长胡志荣先生主持，全部高级管理人员 列席了会议。 本次会议经过了适当的通知程序，会议的召集、召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》等法律、法规及本公司章程的有关规定，所作决议合法有效。 《2024 年半年度报告及其摘要》已经审计委员会审议通过，并提交董事会 审议。 审计委员会认为：公司 2024 年半年度报告编制符 ...

华荣科技股份有限公司 关联交易决策制度 二〇二四年八月 第一章 总 则 第一条 为规范华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易, 保护公司、股东和债权人的合法权益,保证公司关联交易决策行为的公允性,根 据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"上市规则")、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第5号――交易与关联交易》(以下简称"指引")、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号――年度报告的内容与 格式》(以下简称"年报准则")以及《华荣科技股份有限公司章程》(以下简 称"公司章程"）的规定,制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外,还需遵守本制度的规定。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则: (一) 符合诚实信用的原则; (二) 关联方如享有股东会表决权,对关联交易事项进行表决时应当予以 回避; (三) 与关联方有关联关系的股东、董事,在股东会、董事会就该事项进 行表决时,应当予以回避; (四) 公司相关机构根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利,必要 时应当根据相关规定聘请中介机构对此作出判断。 第四 ...

华荣科技股份有限公司 独立董事制度 二〇二四年八月 0 x 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")的法人 治理结构,促进公司规范运作,根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等国家有关法律、法规和《华荣科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的规定,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务,应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、证 券交易所业务规则和公司章程的规定,认真履行职责,在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用,维护公司整体利益,保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责,不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第五条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。除按规定 出席股东会、董事会及各专门委员会 ...

华荣科技股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 二零二四年八月 第一章 总则 第一条 为适应华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")战略发展需要, 增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性, 提高重大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《华荣科技股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定,公司特设立董事会战略 委员会,并制定本工作规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成,其中应包括董事长及至少一名独 立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据上述 第三至第五条 ...

华荣科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二四年八月 第一条 为保证公司的规范化运行,建立健全公司的股东会议事规则，明确 股东会的职责、权限，维护公司利益和股东合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称为"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《华荣科技股份有限公 司章程》（以下简称为"公司章程"）的规定,制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 第三条 股东会是公司的权力机构,依法行使下列职权: （一）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项; (二) 审议批准董事会的报告; 0 t and the 第一章 总则 r l (三)审议批准监事会的报告; (四) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (五)对公司增加或者减少注册资本作出决议: (六)对发行公司债券作出决议; (七)对公司合并、分立、解散、清 ...

华荣科技股份有限公司 投资管理制度 二零二四年八月 . 第一节 总则 第一条 为加强华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")投资决策与管理,控制投资方向和投资规模, 拓展经营领域,讲一步规范和细化公司对外投资决策程序,强化投后管理,控制投资风险、提高投资回报 率,依据《华荣科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")以及有关法律法规规定,特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司的全部投资活动，不包括购买原材料、机器设备, 以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为。 第三条 公司投资包括但不限于: 第四条 公司投资按投资目的分为: 第五条 公司投资必须遵循下列原则: 第六条 公司投资行为应尽量避免关联交易。因业务需要不得不发生关联交易的，则应遵循公平原则，并 遵守公司关联交易决策制度的相关规定。 2、前期调查:从财务、法律及业务等几个方面对投资对象进行尽职调查。 5、 投后管理: 控股子公司纳入公司组织机构管理;其他投资指定专人负责后续跟踪。 6、 投资退出：向第三方转让股权类投资或不动产、公开市场出售或赎回风险类投资。 第十条 投资项目的对接及立项: 第七条 在投资事 ...

华荣科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二四年八月 第一章 总 则 第一条 为提高华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露工作 质量,规范信息披露程序和公司对外信息披露行为,确保公司对外信息披露工作 的真实性、准确性、及时性和统一性,切实保护公司和广大投资者的合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司信息披露管理办法》(以 下简称"《信披办法》")、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")和中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")、上海证 券交易所(以下简称"证券交易所")的其他有关规定,结合本公司的实际,制 订本制度。 第二条 本制度所述信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生重大影响以及证券监管部门、《上市规则》要求披露的信息,在规定时间内, 通过符合中国证监会规定条件的媒体和证券交易所网站的媒体,以规定的方式向 社会公众公布,并送达证券监管部门。未经公司董事会同意,公司任何人员不得 擅自进行信息披露工作。 第三条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市 ...

华荣科技股份有限公司 内幕知情人登记制度 二零二四年八月 the was and 华荣科技股份有限公司 内幕知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范华荣科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为,加强内幕信息保密工作,建立内幕信息知情人档案材料,根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第２号――信息披露事务管理》等有关法律法规 及《公司章程》等有关规定,特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司、公司下属各部门、公司直接或间接控 股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的 保密工作。董事会秘书具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 公司和相关信息披露义务人及其他内幕信息知情人在信息披露前, 应当将该信息的知情者控制在最小范围内。内幕信息知情人在内幕信息依法披露 前,不得公开或者泄露内幕信息、买卖或者建议他人买卖公司股票。 第二章 内幕信 ...