1 2024 年第一季度业绩预增公告 能科科技股份有限公司（简称"公司"）预计 2024 年第一季度实现营业 收入 37,183.35 万元至 43,380.58 万元，与上年同期（法定披露数据）相 比,将增加 6,197.23 万元至 12,394.45 万元，同比增长 20%至 40%。 一、本期业绩预告情况 （二）业绩预告情况 3、预计 2024 年第一季度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润为 4,974.68 万元至 5,803.80 万元，与上年同期相比,将增加 829.11 万 元至 1,658.23 万元，同比增长 20%至 40%。 （一）2023 年第一季度营业收入：30,986.13 万元。 三、本期业绩预增的主要原因 截止本公告日，公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因 特此公告。 2 能科科技股份有限公司 重点内容提示： 公司预计 2024 年第一季度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润为 4,974.68 万元至 5,803.80 万元，与上年同期相比,将增加 829.11 万元至 1,658.23 万元，同比增长 20%至 40%。 202 ...

能科科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第九次会议相关事项的意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》及《能科科技股份有限公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，作 为能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着审慎、负责的 态度，基于独立、客观的立场，对公司第五届董事会第九次会议审议的有关议案进 行了认真审阅,发表如下意见: 一、对于公司 2023 年年度报告，我们阅读了公司 2023 年年度报告以及相关董 事会报告、财务报告，认为: 公司 2023 年年度报告及董事会报告、财务报告真实的 反映了公司 2023 年度的生产经营情况,不存在损害公司和全体股东利益的行为,同 意将公司 2023 年年度报告及其摘要报出并提交股东大会审议。 二、对于续聘 2024 年度财务审计机构及内控审计机构,我们认为:2023 年度, 天圆全会计师事务所 (特殊普通合伙)在为公司提供审计服务的工作中，恪守尽职, 遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责地完成了各项审计业务,因此我们同 意续聘天圆全会计师事务所 (特殊普通合伙)为公司 2024 年度财务审计机构和 ...

第二章 内幕信息和内幕信息知情人 内幕信息知情人登记管理制度 （2024年4月修订） 能科科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范公司内幕信息管理，强化内幕信息保密工作，维护和确保信 息披露的公平原则，切实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--信息披露事务 管理》等法律、法规、规范性文件、业务规则（以下简称"证券相关法规及规定"） 及《能科科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，按照规定及时登记和报送 内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。董事会秘书负责组织协调本制度的实施。公司监事会负责对本制度 的实施情况进行监督。 ...

中信证券股份有限公司 关于能科科技股份有限公司 关于能科科技股份有限公司 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二四年四月 中信证券股份有限公司 2023 年募集资金存放与使用情况的 专项核查报告 2023 年募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的要求，中信证券股份有 限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为能科科技股份有限公司（以下 简称"能科科技"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对能科科技募集资金在 2023 年度的存放与使用情况进行了核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 该募集资金已于2021年6月9日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中， 上述募集资金到位情况已经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021 年6月9日出具天圆全验字[2021]000003号《验资报告》。 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管 ...

R&D and Innovation - The company has a total of 1,017 R&D personnel, accounting for 71.52% of the total workforce[1] - Among the R&D personnel, there are 5 PhD holders, 60 Master's degree holders, 724 Bachelor's degree holders, and 228 with associate degrees[1] - The age distribution of R&D personnel shows that 475 are under 30 years old, 442 are between 30-40 years old, 95 are between 40-50 years old, and 5 are between 50-60 years old[1] - The company emphasizes the need for continuous technological innovation and product upgrades to maintain its competitive advantage in the market[6] - The company recognizes that failure to innovate could adversely affect its economic benefits and development prospects[6] - The company is focused on integrating new AI technologies with advanced manufacturing techniques to drive industrial development[6] - The company plans to enhance its R&D efforts in response to emerging technologies and challenges in its business[6] Financial Performance - As of December 31, 2023, the goodwill reported in the consolidated financial statements amounts to ¥101,750,907.74, resulting from the acquisition of a subsidiary in April 2019[18] - Net profit for the period reached 297,647,327.98, compared to 214,701,222.79 in the previous period, indicating an increase of about 38.6%[32] - Operating profit rose to 321,198,046.90, up from 254,274,644.60, reflecting a growth of approximately 26.3%[32] - Total assets increased to 2,292,236,273.08, up from 2,156,014,841.42, representing a growth of approximately 6.3%[30] - The total liabilities amounted to 200,751,972.15, compared to 172,861,118.67, representing an increase of about 16.1%[30] - Other comprehensive income after tax totaled 90,118,405.27, compared to 47,781,888.33, showing an increase of approximately 88.7%[34] - The total equity attributable to shareholders at the end of 2023 was 2,551,189,065.81 RMB, reflecting a change of 276,513,022.06 RMB during the year[39] Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities for 2023 was -48,163,933.05 RMB, a significant decline from 103,169,417.22 RMB in 2022[37] - Total cash inflow from investment activities decreased to 40,123,503.99 RMB in 2023 from 62,699,236.71 RMB in 2022, while cash outflow from investment activities was 24,676,730.88 RMB, down from 75,826,043.67 RMB[37] - Cash inflow from financing activities increased to 51,802,189.23 RMB in 2023 compared to 36,420,000.00 RMB in 2022, while cash outflow for debt repayment was 32,360,000.00 RMB, down from 45,621,498.00 RMB[37] - The cash flow from operating activities showed a positive trend, with net cash inflow reported[36] - The cash flow from operating activities showed a net outflow, highlighting the need for strategic adjustments in operational efficiency[37] Revenue and Sales - The company’s revenue primarily comes from the sale of self-developed software products and IT services, with revenue recognition based on customer acceptance[13] - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥291 million, representing an increase from ¥270 million in 2022, which is a growth of about 7.8%[66] - The cost of goods sold for 2023 was approximately ¥193 million, up from ¥182 million in 2022, indicating an increase of about 6.9%[66] - The company achieved operating revenue of 1,410.0364 million yuan, a year-on-year increase of 14.13%[190] - Revenue from cloud products and services reached ¥429,543,400, reflecting a remarkable growth of 109.23% year-on-year[167] Shareholder Information - The top two shareholders, Zu Jun and Zhao Lan, hold 15.11% and 11.45% of the shares, respectively, with no shares under lock-up conditions[107] - The total number of ordinary shareholders as of the end of the reporting period is 11,310, an increase from 10,208 at the end of the previous month[119] - The company has no controlling shareholder or changes in controlling shareholder during the reporting period[120] - The company plans to distribute a cash dividend of 1.00 RMB per 10 shares (including tax) and to increase capital by 4.8 shares for every 10 shares held, resulting in a total cash dividend of 16,512,493.30 RMB and an increase of 79,259,968 shares[125] Strategic Partnerships and Market Presence - The company is a strategic partner of Huawei, collaborating to expand market reach and integrate its products with Huawei's digital ecosystem[5] - The company has been focusing on the development of core technologies, enhancing its capabilities in digital transformation solutions for high-end equipment manufacturing[168] - The company organized over 200 marketing events and participated in major industry conferences, enhancing its brand recognition and market presence[170] - The company aims to leverage generative AI and large models to support digital transformation in the industrial sector, driving high-quality development[166] Challenges and Risks - The company recorded a credit impairment loss of -64,602,381.48, compared to -32,000,241.75 in the previous period, indicating a deterioration in credit quality[32] - The company has implemented specific accounting policies based on actual production and operational characteristics, particularly regarding the capitalization of development expenditures[82] - The report includes a detailed description of risk factors in the management discussion and analysis section[129] - The company emphasizes that future plans and strategies mentioned in the report do not constitute actual commitments to investors[126]

一. 重要声明 公司代码：603859 公司简称：能科科技 能科科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 能科科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 ...

能科科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划,健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资与资本运作决策效率和 决策质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件和《能科科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司 特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名,并由董事会以 全体董事过半数选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事会在委员内任命。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,委员会因委员辞职、免 职或其他原因导致人数低于规定人数的三分之二时，公司应当自前述事实发生之 日起六十日内完成补选； ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 天圆全专审字[2024]000924 号 天 圆 全 会 计 师 事 务 所 TIANYUANQUAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP TYOCPA 邮政编码(Postal Code): 100048 关于能科科技股份有限公司 2023 年度 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 关于能科科技股份有限公司 天圆全专审字[2024]000924 号 能科科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,根据中国注册会计师审计准则审计了能科科技股份有限公司 (以下简称"贵公司")2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、现金流量表、所有者权益变动表(以下简称"财务 报表")以及财务报表附注,并于 2024年4月15日出具了标准无保留意见的审 计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求,贵公司编制了 2023年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇 ...

能科科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 我作为能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年的任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司 章程》和《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规 定及要求，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，主动了解公司的经营 和发展情况，积极出席董事会和股东大会，参与公司的重大决策，对 公司董事会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观 的意见，切实维护了公司的整理利益和全体股东的合法权益，履行了 诚信、勤勉的职责和义务。 现将本人 2023 年度履行职责的具体情况报告如下： 一、独立董事基本情况 作为公司的独立董事，我拥有专业资质及工作能力，在从事的专 业领域积累了丰富的经验。我的个人工作履历、专业背景以及兼职情 况如下： 刘正军：男，1958 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科 学历，1991 年 6 月-1996 年 11 月历任万国证券、申银万国证券部门 经理；1991 年 7 月- ...

能科科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督 机制，更好地维护中小股东利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法"》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规范性文件和《能科科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指符合法律法规规范性文件规定的，不在公司担任除独 立董事外的任何其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客 观判断的关系的董事。 第二章 独立董事的任职条件 第三条 公司董事会设立独立董事（至少有一名会计专业人士），且董事会 成员中至少包括三分之一独立董事。独立董事由股东大会选举或更换，对公司全体 股东负责。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董 事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考 核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第四条 独立董事应 ...