能科科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一条 为规范公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间发 生的关联交易，防止关联交易损害公司及中小股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规、规 范性文件和《能科科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定 本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体（以 下简称"公司"）与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，具体包括： 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）转让或者受让研究与开发项目； （十）签订许可使用协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； （十二）购买原材料、燃料、动力 ...

能科科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 （2025 年 11 月修订） 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表 或者依法指定的代行董事会秘书职责的人员负责与上海证券交易所联系，办理信 息披露与股权管理事务。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市 场禁入措施，期限尚未届满； 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会秘书的职责，进一步完善公司治理结构，保护公 司全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《能 科科技股份有限公司章程》 ...

能科科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上海证券交易所的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 董事会应当确保本制度的有效实施。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易 所备案并在上海证券交易所网站上披露。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 第六条 由公司聘请的保荐机构或者独立财务顾问按照相关规则对公司募集 资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导工作。 第二章 募集资金存储 第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 "募集资金专户"）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公司存在两次以上融资的 ...

能科科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）对董事、高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》，以及上海证券交易所（以下简称"交易 所"）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件和《能科科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本办法。 第二条 公司董事、高级管理人员所持股份变动行为应当遵守法律法规、交 易所相关规定以及《公司章程》等规定，并应当按照相关规定履行信息披露义务， 保证披露的信息真实、准确、完整。 上述主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、变动价格等作 出承诺的， ...

董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书办公室应当充分 征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 能科科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《能科科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制订本议事规则。 第二条 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会秘书办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会秘书办 公室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当 1 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 董事长、被征求意见的董事、总裁和其他高级管理人员对内幕信息应当严格 履行保密义 ...

能科科技股份有限公司 章 程 2025 年 11 月修订 | | | | | | 能科科技股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。本章程 中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 称"公司"）。 公司由原北京市欣博通能科传动技术有限公司全体股东共同作为发起人，以原 北京市欣博通能科传动技术有限公司净资产整体折股进行整体变更的方式设立，在 北京市工商行政管理局房山分局登记注册，取得营业执照，统一社会信用代码为 911101117975786690。 第三条 公司于 2016 年 9 月 12 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社 会公众发行人民币普通股 2839 万股，于 2016 年 10 月 21 日在上海证券交易所（下 称"证券交易所"）上市。 第四条 公司注册名称：能科科技股份有限公司 英文全称：Na ...

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2025-064 竹鹏先生具备履行证券事务代表职责所必备的专业知识，符合能够胜任相关岗 位职责的要求，任职资格符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的 规定。竹鹏先生简历详见本公告附件。 公司证券事务代表联系方式如下： 联系地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院 5 号楼互联网创新中心 2 层 联系电话：010-58741905 邮箱：nancalir@nancal.com 特此公告。 能科科技股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 能科科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 4 日召开第五届董 事会第二十三次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，同意聘任竹鹏 先生担任公司证券事务代表，协助董事会秘书开展工作，任期自董事会通过之日起 至第五届董事会届满之日止。 传真：010-58741906 附件： 个人简历 竹鹏，男，中国国籍，1988 年 1 月出生，无 ...

基于公司业务发展需要，拟变更公司经营范围，具体情况如下： 能科科技股份有限公司 关于取消监事会、变更经营范围 并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 4 日召开第五届董 事会第二十三次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于取消监事会、 变更经营范围并修订<公司章程>的议案》。现将有关情况公告如下： 一、取消监事会的情况 证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2025-063 根据《中华人民共和国公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡 期安排》等规定，公司拟取消监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的 监事会的职权，《监事会议事规则》相应废止，公司各项规章制度中涉及监事会、监 事的规定不再适用。本次取消监事会事项尚需提交公司股东大会审议通过。 二、变更经营范围的情况 变更前经营范围：制造全数字式低、中高压晶闸管固态软起动器柜和集成高中 低压变频器、无功补偿、电能质量设备、电控设备及电源 ...

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2025-065 能科科技股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 11 月 20 日 至2025 年 11 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 关于取消监事会、变更经营范围并修订《公司章程》的议案 | √ | | 2 | 关于修订《股东会议事规则》的议案 | √ | | 3 | 关于修订 ...

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2025-062 能科科技股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十六次会议于 2025 年 11 月 4 日在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室 以现场表决的方式召开。会议应出席的监事 3 人，实际出席的监事 3 人。会议的 召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的 规定。 二、监事会会议审议情况 议案：《关于取消监事会、变更经营范围并修订<公司章程>的议案》 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 根据《中华人民共和国公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 渡期安排》等规定，公司拟取消监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》规 定的监事会的职权，《监事会议事规则》相应废止，公司各项规章制度中涉及监 事会、监事的规定不再适用。基于公司业务发展需要，拟变更公司经营范 ...