能科科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 1/3 以 上提名,并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事会在委员内任命。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,委员会因委员辞职、免 职或其他原因导致人数低于规定人数的三分之二时，公司应当自前述事实发生之 日起六十日内完成补选；在改选出的委员就任前，提出辞职的委员仍应履行委员 职务。相关委员应当停止履职但未停止履职或者应当被解除职务但仍未解除，参 加委员会会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。 1 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的具体职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并决定是否提请董事会审议； 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划,健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资与资本运作决策效率和 决策质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则 ...

能科科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长 效机制，避免控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规、规范性文件和《能科科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)， 制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《上市规则》所 界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。纳入公司合并会计报表范围的子公 司与公司关联方之间进行资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于： （一） 经营性资金占用：指公司的控股股东、实际控制人及其他关联方通 过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二） 非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方 垫付工资与福利、保险、广告等期间 ...

突发事件应急处理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强公司突发事件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最 大限度降低突发事件造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳 定，保护广大投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》等法律、法规、规范性文 件和《能科科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制 度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况、声誉、股价产生严重影响以及按照证券监督管 理机构或相关法律法规、规范性文件等规定应当采取应急处置措施予以应对的偶 发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 能科科技股份有限公司 4、公司董事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为； 5、公司管理层对公司失去控制； 6、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿； 7、其他事件。 （二）经营类 1、公司的经营和财务状况恶化； 2、公司面临退市风险； 3、公司因重大质量事故等无持续经营能力； 4、涉及重大经济损失或民事赔 ...

能科科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护公司股东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制 公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件和《能科科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司为他人提供下列担保的行为：被担保企业因向金 融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提供担保，其中包括本 公司对控股子公司的担保。 本制度所称"公司及子公司的对外担保总额"，是指包括公司对子公司担保 在内的公司对外担保总额与子公司对外担保总额（包括子公司之间的担保）之和。 本制度所称"总资产"、"净资产"以公司合并财务报表的数据为准。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，防范因被担保人财务状况恶化等 原 ...

能科科技股份有限公司 第一条 为明确公司总裁的职责权限，规范经营管理者的行为，完善公司法 人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《能 科科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本规则。 第二条 总裁等高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规范性文件和 公司章程，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 总裁等高级管理人员履行职责应当符合公司和全体股东的最大利 益，以合理的谨慎和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务，不得利用 职务便利，从事损害公司和股东利益的行为。 第二章 总裁 第四条 公司设总裁一名，由董事会聘任或者解聘。公司董事可受聘兼任公 司总裁。 第五条 总裁应当具备法律、法规、规范性文件以及公司章程规定的任职资 格，在任职期内出现不符合任职资格的情形的，董事会将解除其职务，并立即聘 任具备任职资格的人员担任总裁。 总裁工作规则 第六条 总裁每届任期三年，连聘可以连任。 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； 1 （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六 ...

能科科技股份有限公司 控股子公司管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对公司控股子公司的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司章程》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《能科科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规范性文件，制定本制 度。 第二条 本制度所称的控股子公司（以下简称"子公司"）是指公司持股比例 超过 50%（不含 50%）的绝对控股子公司和持股比例没有超过 50%，但能够决定 其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 子公司在公司总体战略目标下依法独立经营、自主管理。公司通过 行使股东权利和公司提名的董事、监事依法实现对子公司的管理。 第二章 重大事项管理 第四条 对于子公司的股权变更、改组改制、收购兼并、投融资、抵押及其 他形式担保、资产处置、重大固定资产购置（超过净资产的 5%）、借款、对外投 资、重大产品或营销方案、收益分配等重大事项，公司提名的董事必须事先报告 公司分管负责人，由公司依据公司相应制度规定的权限提交相应的机构批准。公 司批准后，由子公司按照法定程序召开董事会或股 ...

能科科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司内幕信息管理，强化内幕信息保密工作，维护和确保信 息披露的公平原则，切实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号--信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件、业务规则（以下简 称"证券相关法规及规定"）及《能科科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，按照规定及时登记和报送 内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。董事会秘书负责组织协调本制度的实施。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的监督、管理 ...

（2025 年 11 月修订） 第一条 为明确股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行 使职权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护 全体股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》等有关法律、法规、规范性文件和《能科科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），制定本议事规则。 能科科技股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投 票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容， 按照《公司章程》执行。 第四条 股东会是公司的权力机构，依据《公司法》、《上市公司股东会规则》、 《公司章程》及本规则的规定行使职权。 第五条 股东会由公司全体股 ...

能科科技股份有限公司 舆情管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的舆情管理能 力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司正常生产经 营活动、商业信誉、投资价值等造成的影响，切实保护公司及利益相关方合法权 益，促进公司健康发展，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规的规定，结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括但不限于： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 （四）协调和组织舆情处理过程 ...

能科科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全公司薪酬与考核管理制度,完善公司治理结构,根据《中 华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《能科科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）,公司特设立董事会薪酬与考核委员会,并制定 本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会主要负责对董事与高级管理人员的考核和薪酬进 行审查，并提出意见和建议。 （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使 权益条件成就； 第三条 本细则所称董事是指包括独立董事在内的由股东会选举产生的全体 董事；高级管理人员（高管人员）是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、 财务负责人及公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或董事会 提名委员会提名,并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名,由独立董事委员担任,由董事会任 命，负责主持委员会工 ...