目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3719 号 浙江新化化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江新化化工股份有限公司（以下简称新化股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 第 1 页 共 2 页 我们认为，新化股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年4月 24 日召 开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金向子公司提供借 款实施募投项目免收利息的议案》，同意公司向子公司提供的用于实施募投项 目的募集资金借款，免收借款利息并授权董事长延展借款期限。现将有关情况 公告如下： 浙江新化化工股份有限公司 关于使用募集资金向子公司提供借款实施募投项目 免收利息的公告 一、募集资金基本情况 （一） 2019年公开发行股票"新化股份" | 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 公告编号：2024-024 | | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕958号文核准，并经上海证券 交易所同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司采用余额包销方式，向 社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,500万股，发行价为每股人民币 16.29元，共计募集资金57,015.00 ...

浙江新化化工股份有限公司审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和浙江新化化工股份有 限公司（以下简称"新化股份"或"公司"）的《公司章程》等规定和要求，新化 股份董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审 计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如下： （二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年1月23日正式进场审计，实 施了必要的审计程序，包括控制测试和实质性程序，获取了充分适当的审计证据。 （三）在执行审计工作的过程中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）就审计 的目标和范围、审计报告的用途、双方的责任、审计人员及审计时间安排、审 计计划、审计结论、关键审计事项等事项与公司董事会、管理层进行了沟通。 （四）经审计，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司财务报表在所有 重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2023年12月31日的合 并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司 按照《企业内部 ...

累积投票制实施细则 二〇二四年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保证股东 充分行使权力，根据《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司章 程的有关规定，特制订本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东大会选举两名以上董事、监事时， 出席股东大会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事、监事人数 之积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事、监事候选人，也可以将 其拥有的投票权分散投向多位董事、监事候选人，按得票多少依次决定董事、监事人选。 第三条 为确保独立董事当选符合规定，公司独立董事和非独立董事的选举分开进 行，均采用累积投票制选举。其中，独立董事的提名还应符合《上市公司独立董事管理 办法》的规定。具体选举操作如下： 选举独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以该 次股东大会应选独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该次股东大会的独立董事候 选人。 选举非独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以 该次股东大会应选非独 ...

关于募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年4月 24 日召 开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意 公司根据2022年公开发行可转债募投项目实施的具体情况，将"宁夏新化化工 有限公司合成香料产品基地项目（一期）"达到预定可使用状态的时间延期至 2024 年 6 月。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新化化工股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2163号），本公司由主承销 商东方证券承销保荐有限公司负责发行组织实施。本次实际发行可转换公司债 券6,500,000张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总 ...

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五次会议于 2024 年 4 月 24 日在浙江省建德市洋溪街道新安江路 909 号以现场方式召开。会 议通知已通过通讯方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由赵建标主持。会议召开符合有关法律法规、规章和《公司章程》的规 定。 二、监事会会议审议情况 出席会议的监事对议案进行了认真审议并做出了如下决议： 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 (4) 截至本报告披露日，未发现参与报告编制和审议人员有违反保密性原则 的行为。 表决结果：同意 3 票 ...

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 公告编号：2024-014 | | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | 浙江新化化工股份有限公司 第六届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第八次会议 于 2024 年 4 月 24 日在浙江省建德市洋溪街道新安江路 909 号以现场方式召开。 会议通知已通过通讯方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人。会议由董事长应思斌先生主持。会议召开符合有关法律法规、规章和《公 司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 1. 审议通过《关于 2023 年年度报告及年度报告摘要的议案》 公司《2023 年年度报告全文和摘要》已经公司第六届董事会审计委员会 2024 年第三次会议审议通过，并同意提交董事会审议。具体内容详见公司于同日在上 海证券交易所网站（ ...

浙江新化化工股份有限公司 2023年度独立董事履职情况报告 本人祝立宏为浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 的独立董事，2023 年 5 月 15 日公司股东大会选举产生第六届董事会，本人不再 担任公司独立董事。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 等相关规定和要求，本人在任期间，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人 履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 祝立宏女士，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 1987 年至今，任教于浙江工商大学财务与会计学院；兼任浙江亚太机电股份有限公 司、亚洲硅业（青海）股份有限公司、久祺股份有限公司独立董事。2017年8月至 2023年5月任新化股份独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 （四）与中小股东的沟通交流情况 2023年，本人严格按照有关法律法规的相关规定履行职责，对需要提交董事会 审议的议案，都认真审阅相关资料，利用自身的专业知识作出独立、公正的判断。 在发表独立意见时，不 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：603867 公司简称：新化股份 浙江新化化工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江新化化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监 ...

浙江新化化工股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中对独立董事独立性 的相关要求。 浙江新化化工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司" ） 董事会就公司 2023 年度在任独立董事翁建全先生、李春光先生、马文超先生；离 任独立董事祝立宏女士、罗娟香女士的独立性情况进行核查、评估，并出具专项报 告如下： 经核查公司独立董事翁建全先生、李春光先生、马文超先生及离任独立董事 祝立宏女士、罗娟香女士的兼职、任职情况以及其签署的独立性自查情况报告，公司 独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未 在主要股东及其附属企业任职，公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情形。 ...