东方证券承销保荐有限公司 关于浙江新化化工股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 东方证券承销保荐有限公司作为浙江新化化工股份有限公司（以下简称"新化股份" 或"公司"）2022年公开发行可转换公司债券的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第11号——持续督导》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等有关规定，对新化股份2023年的规范运行情况进行了现场检查，现将本次 现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 东方证券承销保荐有限公司 （二）保荐代表人 （四）现场检查人员 林浣、朱伟、任健平 （五）现场检查手段 在现场检查过程中，保荐机构结合新化股份的实际情况，查看上市公司主要生产 经营场所；查阅公司信息披露文件、三会会议文件、内部控制文件、关联交易记录及 募集资金专户银行流水文件等资料；访谈公司管理层；实地考察募投项目情况等。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 林浣、朱伟 （三）现场检查时间 （一）公司治理和内部控制情况 经现场检查公司各项治理制度的完备性及执行情况，并就 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥743,795,208.21, representing a year-on-year increase of 12.35%[4] - The net profit attributable to shareholders was ¥76,119,767.38, showing a decrease of 2.83% compared to the same period last year[4] - The basic earnings per share for the period was ¥0.41, down by 2.38% from the previous year[4] - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥743,795,208.21, an increase of 12.3% compared to ¥662,063,164.17 in Q1 2023[20] - Net profit for Q1 2024 was ¥88,465,979.16, representing a 4.2% increase from ¥84,753,139.12 in Q1 2023[21] - The total comprehensive income for the period was 88,465,979.16 RMB, compared to 84,753,139.12 RMB in the previous year, indicating a year-over-year increase of 8.5%[24] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was -¥6,513,110.61, a decline of 113.51% year-on-year, primarily due to a decrease in cash received from sales[7] - The company's cash and cash equivalents were reported at ¥606,014,757.57, down from ¥732,030,664.02 in the previous quarter[15] - Cash inflow from operating activities totaled 620,207,671.41 RMB, while cash outflow was 626,720,782.02 RMB, resulting in a net cash outflow from operations[25] - The company’s net cash flow from investing activities was -76,776,687.30 RMB, a decline from a positive cash flow of 164,320,230.96 RMB in Q1 2023[26] - The company’s financing activities resulted in a net cash outflow of -47,229,170.24 RMB, compared to a net inflow of 4,188,258.72 RMB in Q1 2023[26] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥3,972,714,925.21, a slight increase of 0.05% from the end of the previous year[5] - The company's total assets amounted to ¥3,972,714,925.21, slightly up from ¥3,970,557,843.13 in the previous year[16] - Total liabilities decreased to ¥1,513,968,231.06 from ¥1,568,618,531.41 year-over-year[17] - The total equity attributable to shareholders increased to ¥2,221,840,010.13 from ¥2,204,974,219.69 year-over-year[17] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 10,546[9] - The largest shareholder, Jiande State-owned Assets Management Co., Ltd., holds 16.8% of the shares[10] - The company did not report any significant changes in its shareholder structure or any new strategies during the quarter[12] Expenses and Investments - Total operating costs for Q1 2024 were ¥647,423,473.87, up 14.6% from ¥565,072,421.18 in Q1 2023[20] - Research and development expenses increased to ¥25,553,339.91 in Q1 2024, compared to ¥16,700,849.15 in Q1 2023, reflecting a growth of 53.1%[21] - The company raised 27,976,800.00 RMB from investments in Q1 2024, compared to 35,441,223.12 RMB in Q1 2023[26] Foreign Exchange Impact - The company experienced a foreign exchange impact of 2,757,969.98 RMB on cash and cash equivalents, contrasting with a negative impact of -2,308,160.82 RMB in the previous year[26] Financial Ratios - The weighted average return on equity was 3.44%, a decrease of 0.32 percentage points compared to the previous year[4] - The company reported a decrease in short-term borrowings to ¥5,004,736.10 from ¥48,046,673.60 in the previous quarter[16] - The company’s financial expenses decreased significantly to ¥984,197.28 in Q1 2024 from ¥8,087,649.46 in Q1 2023[21]

浙江新化化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二四年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化浙江新化化工股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分 发挥公司内部控制制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》、《浙江新化化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定特设董事会审计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作为负责 公司内、外部的审计的沟通、监督和核查工作的专门机构。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员从董事中选举产生，并由 3 名或以上成员组成。审 计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上全体董事提名，并由董 事会选举产生。 第四条 审计委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务。审计委 员会中独立董事委员应当占审计委员会成员总数的 1/2 以上，其中 ...

浙江新化化工股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 $$\Xi{\bf O}\,{\underline{{{-}}}}\,|{\underline{{{\bf u}}}}|\,{\hat{\Phi}}$$ 浙江新化化工股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善公司董事、监事及高级管理人员的薪酬管理，充分 调动董事、监事、高级管理人员工作的积极性和创造性，提升公司整体管理水平， 确保公司发展战略目标的实现，依据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 相关法律法规和公司章程的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，具体包括以下人员： （一）外部董事、监事：未在公司担任实际职务的董事和监事，指不在公司 担任除董事、监事以外职务的非独立董事和监事； （一）公司长远利益原则：应与公司持续健康发展目标相符，短期与长期激 励相结合，防止短期行为，促进公司可持续发展； （二）权责利对等原则：按工作岗位、工作成绩、贡献大小及责权利相结合 等因素确定基本工资薪酬标准； 1 （三）绩效挂钩原则：年度薪酬与个人岗位职责目 ...

浙江新化化工股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 浙江新化化工股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 二○二四年（修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用浙江新化化工股份有限公司（以下 简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据 《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性文件以及《浙江新化化工股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 第三条 公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用或者转移公 司的资金、资产和资源。 第四条 公司按照《公司章程》及《关联交易管理制度》等规定，实施公司与控 股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节产生的关联交易行为。 发生关联交易行为后，应及时结算，不得形成非正常的经营性资金占用。 第五条 公司、公司控股子公司及所属分公司不得以下列方式将资金直接或间接 地提供给控股股东 ...

浙江新化化工股份有限公司 章 程 中国 浙江 二〇二四年（修订） | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 6 | | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 7 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | | 第五章 | 董事会 22 | | | 第一节 | 董事 22 | | | 第二节 | 董事会 24 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | | 第七章 | 监事会 29 | | | 第一节 | 监事 29 | | | 第二节 | 监事会 30 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 31 | | 第一节 | 财务会计制度 ...

证券代码：603867 证券简称：新化股份 公告编号：2024-016 转债代码：113663 转债简称：新化转债 浙江新化化工股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关规定，浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日止的《新化股份2023年度募集资金存放与使用 情况的专项报告》。现将公司2023年募集资金存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 (一) 2019年公开发行股票"新化股份" 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕958号文核准，并经上海证券交易所同意，本 公司由主承销商光大证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A股）股票3,5 ...

浙江新化化工股份有限公司 2023年度独立董事履职情况报告 本人罗娟香为浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 的独立董事，2023 年 5 月 15 日公司股东大会选举产生第六届董事会，本人不再 担任公司独立董事。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 等相关规定和要求，本人在任期间，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人 履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 罗娟香女士，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，硕士学 位，注册会计师、律师，历任浙江天平会计师事务所审计师，浙江凯大律师事务所 律师，浙江如初律师事务所律师。2017年8月至2023年5月任新化股份独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，我本人及我的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5% 或以上或公司前五名股东单位任职，不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任 职，没有与公司及 ...

浙江新化化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二四年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为 规范董事及高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特 设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），作为负责选择公司董事、 总经理以及其他高级管理人员的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《浙江新 化化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本细 则。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由 3 名或以上成员组成，其中独立董事占二分之一以上。 委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董事 会会议选举产生。 第四条 提名委员会设召集人一名，由公司董事会指定一名独立董事委员担 任。提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能 或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履 行职责，也不指定其他委 ...

报告期内，浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格遵照 《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的 规定和要求，秉承勤勉尽责的态度，始终维护公司利益与股东权益，对公司合规经 营、规范运作、重大经营决策、业务及财务状况、内部管理机制以及公司董事、高 级管理人员履行职责情况进行持续跟踪与有效监督，切实保障了公司利益与全体 股东利益。现将2023年监事会主要工作汇报如下： 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开会议 5 次，全体监事均亲自出席会议，对监 事会审议的议案未提出异议。监事会会议的召集、召开和审议程序符合《公司 法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。 浙江新化化工股份有限公司 2023年度监事会工作报告 | 序号 | 召开时间 | 会议届次 | 主要议题 | 《关于 | 2022 | 年度监事会工作报告的议 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 案》 | 《关于 | 2022 | 年年度报告及年度报告摘要 | | ...