累积投票制实施细则 二〇二四年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保证股东 充分行使权力，根据《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司章 程的有关规定，特制订本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东大会选举两名以上董事、监事时， 出席股东大会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事、监事人数 之积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事、监事候选人，也可以将 其拥有的投票权分散投向多位董事、监事候选人，按得票多少依次决定董事、监事人选。 第三条 为确保独立董事当选符合规定，公司独立董事和非独立董事的选举分开进 行，均采用累积投票制选举。其中，独立董事的提名还应符合《上市公司独立董事管理 办法》的规定。具体选举操作如下： 选举独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以该 次股东大会应选独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该次股东大会的独立董事候 选人。 选举非独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以 该次股东大会应选非独 ...

（一）2019年首次公开发行股票 东方证券承销保荐有限公司 关于浙江新化化工股份有限公司 使用募集资金向子公司提供借款实施募投项目 免收利息的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为浙江新化化工股份有限公 司（以下简称"新化股份"或"公司"）持续督导的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第11号——持续督导》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对新化股份使用募集资金向子公司提供借款实施募投项目免收利息事项 进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新化化工股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2019]958号）批准，公司向社会公众公开发行人民币普通 股（A股）3,500万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为人民币16.29元/股，募集 资金总额为人民币57,015.00万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币49,066.47 万元。 ...

浙江新化化工股份有限公司 关联交易决策制度 二〇二四年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的 合法合理性，维护股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等法律法规、规范性法律文件及 公司章程的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵循 并贯彻诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允、实质重于形式的原则，不得 损害公司和其他股东的利益，特别是中小股东的合法权益。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第四条 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利 用其关联关系损害公司利益。 违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第五条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 第六条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年4月 24 日召 开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金向子公司提供借 款实施募投项目免收利息的议案》，同意公司向子公司提供的用于实施募投项 目的募集资金借款，免收借款利息并授权董事长延展借款期限。现将有关情况 公告如下： 浙江新化化工股份有限公司 关于使用募集资金向子公司提供借款实施募投项目 免收利息的公告 一、募集资金基本情况 （一） 2019年公开发行股票"新化股份" | 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 公告编号：2024-024 | | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕958号文核准，并经上海证券 交易所同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司采用余额包销方式，向 社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,500万股，发行价为每股人民币 16.29元，共计募集资金57,015.00 ...

浙江新化化工股份有限公司 独立董事工作细则 二〇二四年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范 运行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定 本细则。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须 按照相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的要求，认真履 行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事，其中 至少包括一名会计专业人士（以会计专业人士身份被提名为独立董事候选 人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少曾具备注册会计师 （CPA）、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士 ...

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五次会议于 2024 年 4 月 24 日在浙江省建德市洋溪街道新安江路 909 号以现场方式召开。会 议通知已通过通讯方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由赵建标主持。会议召开符合有关法律法规、规章和《公司章程》的规 定。 二、监事会会议审议情况 出席会议的监事对议案进行了认真审议并做出了如下决议： 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 (4) 截至本报告披露日，未发现参与报告编制和审议人员有违反保密性原则 的行为。 表决结果：同意 3 票 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3719 号 浙江新化化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江新化化工股份有限公司（以下简称新化股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 第 1 页 共 2 页 我们认为，新化股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内 ...

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 关于董事、监事、高级管理人员2024年度薪酬方 案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日 召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第五次会议，分别审议了《关于 董事、监事、高级管理人员2024年度薪酬方案的议案》，因涉及全体董事和监 事的薪酬，基于谨慎性原则，同意将本议案直接提交公司股东大会审议。现将 具体情况公告如下： | 税前薪酬（万元） | 111.13 | 115.33 | 93.33 | 0.00 | 89.73 | 89.73 | 7.33 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 职务 | 董事长、总经理 | 董事、党委书记 | 董事、副 ...

| 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 债券代码：113663 | 债券简称：新化转债 | 浙江新化化工股份有限公司 关于公司2024年度合并报表范围内申请综合授信额 度及提供相应担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届 董事会第八次会议审议通过了《关于公司 2024 年度合并报表范围内申请综合授 信额度及提供相应担保预计的议案》，公司及合并报表范围内子公司拟向银行等 金融机构申请累计余额不超过人民币 35.6 亿元综合授信额度（最终以金融机构 实际审批的授信额度为准），并为上述额度内的综合授信提供相应的担保，担保 总额不超过人民币 16.38 亿元。 本次担保预计金额及实际为其提供的担保余额：公司预计 2024 年度为合 并报表范围内子公司新增担保额度不超过 163800 万元。截至 2024 年 4 月 24 日， 公司及子公司对外担保余额为 13 ...

关于募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：603867 | 证券简称：新化股份 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113663 | 转债简称：新化转债 | | 浙江新化化工股份有限公司 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年4月 24 日召 开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意 公司根据2022年公开发行可转债募投项目实施的具体情况，将"宁夏新化化工 有限公司合成香料产品基地项目（一期）"达到预定可使用状态的时间延期至 2024 年 6 月。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新化化工股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2163号），本公司由主承销 商东方证券承销保荐有限公司负责发行组织实施。本次实际发行可转换公司债 券6,500,000张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总 ...