上海市广发律师事务所 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见 一一广发律师事务所 电话:021-58358013|传真:021-58358012 网址：http://www.gffirm.com|电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址:上海市浦东新区南泉北路429号泰康保险大厦26楼|邮政编码:200120 上海市广发律师事务所 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 本所同意将本法律意见书作为公司本次限制性股票回购注销上报上海证券 交易所必备的法律文件,随同其他申报材料上报,并依法承担相应的法律责 任。本法律意见书仅供公司实施本次限制性股票回购注销之目的使用,非经本 所事先书面同意,不得用作任何其他目的。 本所律师根据法律的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神,经对公司提供的有关文件进行了充分的核查和验证,出具如下法 律意见: 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见。 致:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 上海市广发律师事务所(以下简称"本所")接受江苏鼎胜新能源材料股 份有限公 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-007 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况简介 为满足五星铝业日常经营需要，需向上海浦东发展银行股份有限公司杭州临 平支行（以下简称"浦发银行"）申请流动资金贷款等，公司分别为五星铝业提 供金额为人民币 20,000.00 万元的最高额连带责任保证。 （二）担保事项履行的内部决策程序 经2023年4月27日召开的第五届董事会第三十四次会议和2023年5月18日召 开的2022年年度股东大会审议通过《关于对公司2023年度对外担保授权的议案》， 本次担保在年度股东大会授权额度范围内，由公司董事长对该担保事项进行签批 担保人名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 被担保人名称：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司（以下简称"五 星铝业"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届董事会提名委员会关于高级管理人员任职资格的审查意见 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 章程》的有关规定,江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称"公司")董 事会提名委员会对董事会秘书候选人陈魏新女士的履历进行了审查,发表审查意 见如下: 经审查,我们认为:公司本次聘任的高级管理人员具备与其行使职权相应的 任职条件,未发现有《公司法》第 146 条规定的不得担任公司高级管理人员的情 形,亦未有被中国证监会确定的市场禁入者,并且禁入尚未解除的情况,亦未曾 受到中国证监会及上海证券交易所的任何处罚和惩戒,任职主体资格合法,聘任 程序合规。公司本次聘任的高级管理人员能够胜任相应岗位,符合公司的战略发 展要求,符合全体股东利益。 我们同意公司聘任陈魏新女士为公司董事会秘书。 (以下无正文) (此页无正文,为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司第六届董事会提名委 员会关于高级管理人员任职资格的审查意见》之签署页) 提名委员会委员签字: 俊 赵 提名委员会委员签字: the tex ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-005 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，经公司董事长提名、董事会 提名委员会审核，公司于2024年1月25日召开第六届董事会第四次会议，审议通 过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任陈魏新女士担任公司董事 会秘书，任期自本次董事会审议通过上述议案之日起至第六届董事会任期届满 之日止。公司董事长王诚先生不再代行董事会秘书职责。 陈魏新女士不存在以下情形： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、监事 和高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的 证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级 管理人员，期限尚未届满； （四）法律法规、上海证券交易所规定的其他不得担任上市公司董事、监 事和高级管理人员的情形； （五）最近3年受到过中国证监会的行政处罚； 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于聘任公司董事会秘书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-004 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 （一）担保基本情况简介 1、为满足五星铝业日常经营需要，需向杭州银行股份有限公司保俶支行（以 下简称"杭州银行"）申请流动资金贷款等，公司为五星铝业提供金额为人民币 15,000.00 万元的最高额连带责任保证。 担保人名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 被担保人名称：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司（以下简称"五 星铝业"）、公司全资子公司杭州鼎胜进出口有限公司（以下简称"鼎 胜进出口"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为五星铝业担保 的金额为33,000.00万元，截止目前公司及子公司为五星铝业实际提供 的担保余额为人民币50,240.50万元；本次公司为鼎胜进出口担保的金 额为6,000.00万元，截止目前公司及子公司为鼎胜进出口实际提供的担 保余额为人民币3,000.00万元。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 2、为满足鼎胜进出口日常生产经营需要，需向杭州银行申 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-003 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于不提前赎回"鼎胜转债"的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、"鼎胜转债"基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]6号文核准，江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司（以下简称"公司"）于2019年4月9日向社会公开发行1254万张 可转换公司债券，每张面值100元，按面值发行，发行总额125,400万元，期限6 年。经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司125,400万元可 四、实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理 人员在赎回条件满足前的六个月内交易该可转债的情况。 公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理 人员在本次"鼎胜转债"赎回条件满足前的六个月内均未持有"鼎胜转债"且不 存在交易"鼎胜转债"的情况。 公司股票自 2023 年 12 月 2 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 不提前赎回"鼎胜转债"的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为江苏鼎胜新能源材料 股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）公开发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 12 号—可转换公司债券》、《上海证券交易所股票上市规则》等 有关规定，经审慎核查，就鼎胜新材第六届董事会第三次会议审议的《关于不提 前赎回"鼎胜转债"的议案》所涉及的事项，发表如下意见： 一、"鼎胜转债"基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]6 号文核准，公司于 2019 年 4 月 9 日向社会公开发行 1,254 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值发行， 发行总额 125,400 万元，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65 号文同意，公司 125,400 万元可转换公司债券于 2019 年 4 月 30 日起在上海证券 交易所挂牌交易，债券简称"鼎胜转债"，债券代码"113534"。 公司本次发行的"鼎胜转债"自 2019 年 10 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-002 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于"鼎胜转债"可能满足赎回条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]6号文核准，江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司（以下简称"公司"）于2019年4月9日向社会公开发行1254万张 可转换公司债券，每张面值100元，按面值发行，发行总额125,400万元，期限6 年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司125,400万元可 转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"鼎胜 转债"，债券代码"113534"。 2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。当期应计 利息的计算公式为：IA=B2×i×t/365 IA：指当期应计利息； B2：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票 面总金额； ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-001 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2019年4月9日公开发行可转换公司债券 12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。 （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可 转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"鼎胜转 债"，债券代码"113534"。 （三）根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》 （以 下简称"募集说明书"）的约定，公司该次发行的"鼎胜转债"自2019年10月16日 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-141 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更注册资本及修改公 司章程的议案》，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 13 日刊登在上海证券交易所 网站及相关指定媒体的公告。 近日，公司已完成上述事项的工商变更登记手续，并取得了镇江市市场监督 管理局换发的《营业执照》,相关登记信息如下： 统一社会信用代码：9132110075321015XF 名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 类型：股份有限公司（上市） 住所：江苏镇江京口经济开发区 法定代表人：王诚 注册资本：88,477.1649 万元整 成立日期：2003 年 08 月 12 日 经营范围：许可项目：国营贸易管理货物的进出口（依法须经批准的 ...