证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-140 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况简介 为满足五星铝业日常生产经营需要，向中国工商银行股份有限公司杭州分 行（以下简称"工商银行"）申请流动资金贷款等，公司为五星铝业提供金额为 人民币 18,000.00 万元的最高额连带责任保证。 （二）担保事项履行的内部决策程序 经2023年4月27日召开的第五届董事会第三十四次会议和2023年5月18日召 开的2022年年度股东大会审议通过《关于对公司2023年度对外担保授权的议案》， 本次担保在年度股东大会授权额度范围内，由公司董事长对该担保事项进行签批 住所：浙江省杭州市余杭区瓶窑镇瓶窑村 经营范围：生产、销售：宽幅铝箔产品，新能源汽车动力电池用基材，钎焊 铝箔，润滑油，涂碳铝箔；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、 行政法 ...

| | | 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 股东集中竞价减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 股东持股的基本情况：北京普润平方股权投资中心（以下简称"普润平 方"）和北京普润平方壹号股权投资中心（有限合伙）（以下简称"普 润平方壹号"）为一致行动人。本次减持计划实施前，普润平方持有江 苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"） 无限售条件流通股 37,221,900 股，约占公司总股本的 7.59%，普润平 方壹号持有公司无限售条件流通股 19,537,786 股，约占公司总股本的 3.98%。上述股份全部来源于公司首次公开发行前已持有的股份，该部 分股份已于 2019 年 4 月 18 日解除限售并上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况：公司于 2023 年 5 月 31 日披露了 《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》 （公告编号：2023-058），普润平方及普润平方壹号自公告披露之日起 十五个交易日后的 6 个月内 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-138 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于收到上海证券交易所《关于终止对江苏鼎胜新 能源材料股份有限公司向特定对象发行股票审核的 决定》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 司向特定对象发行股票审核的决定》（上证上审（再融资）〔2023〕778 号）， 上交所根据《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第十九条、《上 海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条（二）的有关规定，决定终止 对公司向特定对象发行股票的审核。 特此公告。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 21 日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日分别召开第五届董事会第四十七次会议、第五届监事会第三十四次会议，审议 通过了《关于终止 2022 年度向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》， 同意公司终止 2022 年度向特定对象发行股票事项（以 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-137 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况简介 为满足五星铝业日常生产经营需要，向兴业银行股份有限公司杭州临平支 行（以下简称"兴业银行"）申请流动资金贷款等，公司为五星铝业提供金额为 人民币 20,000.00 万元的最高额连带责任保证。 （二）担保事项履行的内部决策程序 经2023年4月27日召开的第五届董事会第三十四次会议和2023年5月18日召 开的2022年年度股东大会审议通过《关于对公司2023年度对外担保授权的议案》， 本次担保在年度股东大会授权额度范围内，由公司董事长对该担保事项进行签批 法定代表人：周贤海 住所：浙江省杭州市余杭区瓶窑镇瓶窑村 经营范围：生产、销售：宽幅铝箔产品，新能源汽车动力电池用基材，钎焊 铝箔，润滑油，涂碳铝箔；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目 ...

二、董事会会议审议情况 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-135 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 2023年12月18日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届董事会第二次会议以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议通知已 于2023年12月13日以电子邮件方式向全体董事发出。本次会议由董事长王诚先 生主持，本次会议应到董事9人，实到董事9人，公司监事和高级管理人员列席 了会议。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》以及有 关法律法规的规定，会议合法有效。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会 2023年12月19日 经与会全体董事认真审议并表决，通过如下议案： 1、审议通过了《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股 票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、《2022年限制性股票激励计划（ ...

2023年12月18日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"鼎胜新材"）召开了第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会 议，审议通过了《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票 的议案》。 鉴于2022年限制性股票激励计划中因16名首次授予部分激励对象已离职， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》以及公司 《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"激励计划"）等相关规定，公司董事会拟对上述激励对象全部 已获授但尚未解除限售的限制性股票合计16.9776万股进行回购注销。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-134 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人的原由 1、债权申报登记地点：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司证券部 2、申报时间：2023年12月19日起 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-136 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 二、监事会会议审议情况 经与会全体监事认真审议并表决，通过如下议案： 1、审议通过了《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股 票的议案》 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定， 鉴于16名首次授予部分激励对象已离职，监事会同意对上述激励对象全部已获 授但尚未解除限售的限制性股票合计16.9776万股予以回购注销。本次回购注销 部分限制性股票已履行相应的决策程序，符合《管理办法》有关规定，不会对 公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及股东利益的 情形。 表决结果：同意3票，占全体监事人数的100%；反对0票，弃权0票。 具体内容详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本 ...

一、关于《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议 案》的独立意见 公司独立董事认为：鉴于 2022 年限制性股票激励计划中 16 名首次授予部分 激励对象已离职，公司对上述激励对象全部已获授予但尚未解除限售的限制性股 票合计 16.9776 万股进行回购注销。上述回购注销的事项符合《上市公司股权激 励管理办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等法律法规、规范性文 件的有关规定，回购注销的审议程序合法、合规，不影响公司限制性股票激励计 划的继续实施，不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东的利益。 （以下无正文） （此页无正文，为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事关于公司 第六届董事会第二次会议相关事项之独立意见》之签署页） 独立董事签字： 岳修峰 2023 年 12 月 18 日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事 关于公司第六届董事会第二次会议相关事项之独立意见 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日召开第六届董事会第二次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相关的 会议资料，根据《公司法》《证券法》《上市公司独 ...

上海市广发律师事务所 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见 一一广发律师事务所 电话:021-58358013|传真:021-58358012 网址：http://www.gffirm.com|电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址:上海市浦东新区南泉北路429号泰康保险大厦26楼|邮政编码:200120 上海市广发律师事务所 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见。 致:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 上海市广发律师事务所(以下简称"本所")接受江苏鼎胜新能源材料股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托,作为其实施 2022 年限制性股票激励 计划事项(以下简称"本次股权激励计划")的专项法律顾问,就本次股权激 励计划所涉回购注销部分限制性股票相关事项(以下简称"本次限制性股票回 购注销"）,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激 励管理办法》(以下简称"《管理办法》") ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-133 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于回购注销2022年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或"鼎胜新材"） 于2023年12月18日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议， 审议通过了《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议 案》。根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激 励计划"或"《激励计划》"）的规定和公司2022年第二次临时股东大会的 授权，公司董事会决定回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票。 现将相关内容公告如下： 一、已履行的审批程序和信息披露情况 1、2022年1月26日，公司召开第五届董事会第十六次会议，会议审议通 过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、 《关于〈公司2022年限制性股票激 ...