浙江建业化工股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 浙江建业化工股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江建业化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）和中国证监会《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件以及《浙江建业化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》 ...

浙江建业化工股份有限公司董事会提名委员会工作细则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作，在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会主任（召集人）负责提供公司拟被提名人员的有关资料， 负责筹备提名委员会会议并提出提名方案。 浙江建业化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范浙江建业化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》《浙江建业化 工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立 董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和 ...

浙江建业化工股份有限公司重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江建业化工股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）等法律、行政法规、规范性文件以及《浙江建业化工股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易 价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信 息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员 及公司（以下简称"报告人"），应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事 会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及其子公司。本制度所称报告人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门（子公司）负责人； （三）公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东 ...

浙江建业化工股份有限公司内部审计工作制度 浙江建业化工股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为规范并保障浙江建业化工股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥内部审计工 作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》 等法律法规、规范性文件及《浙江建业化工股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具有 重大影响的参股公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被 审计对象会计账目及相关资产及企业经营状况，监督被审计对象预决算执行和财 务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条 本制度所称内部控制制度，是指公司董事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合 ...

第三条 公司控股子公司进行委托理财一律视同公司的委托理财行为，按照 本制度的相关规定进行审批，未经审批公司控股子公司不得进行任何委托理财活 动。 浙江建业化工股份有限公司委托理财管理制度 浙江建业化工股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江建业化工股份有限公司（以下简称"公司"）的委托理 财交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的 合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）等法律法规和《浙江建业化工股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产 管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投 资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第四条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避购买资产或者对外投资应 当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助。 公司可对理财产品资金投向实施控制或者重大影响的，应当充分披露资金最 终投向、涉及的交易对手方或者标的资产的详细情况 ...

浙江建业化工股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江建业化工股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和 《浙江建业化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由公司总部集中进行，控股子公司确有必要进 行对外投资的，需事先经总公司批准后方可进行。公司对控股子公司及参股公司 的投资活动参照本制度实施指导、监督及管理。 第二章 投资决 ...

浙江建业化工股份有限公司对外担保管理制度 浙江建业化工股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范浙江建业化工股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》等法律、行政 法规、规范性文件以及《浙江建业化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 1 浙江建业化工股份有限公司对外担保管理制度 （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有重要业务关系的单位； 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担过错责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会作出决议 ...

浙江建业化工股份有限公司对外捐赠管理制度 浙江建业化工股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第一条 为推动浙江建业化工股份有限公司（以下简称"公司"）积极履行社 会责任，规范对外捐赠行为，进一步加强捐赠事项管理，根据《中华人民共和国 公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》等法律法规及《浙江建业化工股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及控股子公司自愿无偿将其有权 处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益 事业的行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行 政许可、占有其他资源等方面创造便利条件。 第五条 权责清晰：公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名 义对外捐赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿，不能将捐 赠财产挪作他用。 公司对外捐赠之前，应按照本制度规定履行相应的决策审批程序，经审批同 意后实施。 第六条 量力而行：公司应在力所能及的范围内，积极参 ...

浙江建业化工股份有限公司董事会秘书工作细则 浙江建业化工股份有限公司 董事会秘书工作细则 （一） 有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二） 被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不得担 任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满； 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 第一章 总则 第一条 为进一步明确公司董事会秘书的职责、权限，规范其行为，更好地 发挥其作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律法规、规范性文件和《浙江建业化工股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律法规、规范性文件及《公司章程》等对公司高级管理人员 的有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书作为公司与上海证券交易所（以下简称"交易所"）之间的指定联 络人，依据有关法律法规及《公司章程》的规定履行职责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书须具备以 ...

浙江建业化工股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 浙江建业化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《浙江建业化工股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工 作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬、津贴的董事、独立董事； 高级管理人员是指《公司章程》中规定的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事成员两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任（召集人）一名，负责主持委员会工作， 在委员内选举，并报请董事会批准产生 ...