| | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2024 年 8 月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向下修 正"新星转债"转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-081）。 二、可转债赎回条款与预计触发情况 （一）有条件赎回条款 关于"新星转债"预计满足赎回条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕1441号"文核准，深圳市新星 轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2020年8月13日公开发行了595.00 万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59,500万元。本次发行的可转债 期限为自发行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；债券票面利率： 第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕301号文同意，公司59,500万元可 转换公司债券于2020年9月11日起在 ...

受托管理人 （住所：上海市广东路 689 号） 债券简称：新星转债 债券代码：113600 海通证券股份有限公司 重要声明 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 "新星转债"转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额 10%的临时受托管理事务报告 二〇二四年十月 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转换公司债券受托管理协议》 （以下简称"《受托管理协议》"）等相关规定和约定、公开信息披露文件以及 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"、"深圳新星"或"发 行人"）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股 份有限公司（以下简称"海通证券"）编制。海通证券对本报告中所包含的从上 述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实 性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 根据相关法律法规，请债券投资人注意投资、交易违约债券的风险，依法投 资、交易债券，不得参与内幕交易，不得违规操作或扰乱市场秩序。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断， ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-112 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于为参股公司提供担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：江西省汇凯化工有限责任公司（以下简称"汇凯化工"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司按持股比例 30%为参 股公司汇凯化工提供连带责任保证担保，担保的债权最高余额为人民币 750.00 万元。截至本公告披露日，公司已实际为汇凯化工提供的担保余额为人民币 3,000.00 万元（含本次）。 风险提示：截至本公告披露日，公司及子公司对外担保余额超过公司最 近一期经审计净资产的 50%，主要为公司对全资子公司和参股公司提供的担保， 均在经公司股东大会审议通过的授权担保额度范围内，敬请投资者注意相关风 险。 一、担保情况概述 1、担保基本情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公 ...

债券简称：新星转债 债券代码：113600 海通证券股份有限公司 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 "新星转债"转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额 10%的临时受托管理事务报告 受托管理人 （住所：上海市广东路 689 号） 二〇二四年十月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转换公司债券受托管理协议》 （以下简称"《受托管理协议》"）等相关规定和约定、公开信息披露文件以及深 圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"、"深圳新星"或"发行人"） 出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公 司（以下简称"海通证券"）编制。海通证券对本报告中所包含的从上述文件中 引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性 和完整性做出任何保证或承担任何责任。 根据相关法律法规，请债券投资人注意投资、交易违约债券的风险，依法投 资、交易债券，不得参与内幕交易，不得违规操作或扰乱市场秩序。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断， ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-111 债券代码：113600 债券简称：新星转债 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于"新星转债"转股数量累计达到转股前 公司已发行股份总额 10%的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024 年 10 月 11 日，累计已有人民币 419,587,000 元"新星转债"转为公司 A 股股份，累计转股数量为 33,708,473 股，占可转债转股 前公司已发行股份总额的 21.0678%。 前次转股累计达到 10%的情况：截至 2024 年 10 月 9 日，累计已有人民 币 285,725,000 元"新星转债"转为公司 A 股股份，累计转股数量为 20,322,273 股， 占可转债转股前公司已发行股份总额的 12.7014%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 10 月 11 日，尚未转股的"新星转债" 金额为人民币 175,413,000 元，占可转债发行总量的 29.4812%。 二、 可转 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持股 比例因可转债转股被动稀释超过1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次权益变动系"新星转债"转股使公司总股本增加，导致公司控股股东、 实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超过 1%，不触及要约收购； 本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化； 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持有本公司股份的比例 由本次权益变动前的 42.7079%减少至 40.6649%，持股比例被动稀释 2.0430%。 一、本次权益变动基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕1441号"文核准，深圳市新星 轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2020年8月13日公开发行了595.00 万张可转换 ...

关于《深圳市新星轻合金材料股份有限公司关于股 票交易异常波动的问询函》的回函 深圳市新星轻合金材料股份有限公司: 本人已收到《深圳市新星轻合金材料股份有限公司关于股票交易 异常波动的问询函》,经认真自查,现就有关情况回复如下: 截至目前,本人作为深圳市新星轻合金材料股份有限公司(以下 简称"深圳新星")的控股股东、实际控制人,本人不存在影响深圳新 星股票价格异常波动的重大事项;不存在其他应披露而未披露的重大 信息,包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务 重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。 本人在股票异动期间内(2024年10月9日、10月10日),不存 在买卖深圳新星股票的行为。 特此回复。 控股股东、实际控制人: 2024 年 10 关于《深圳市新星轻合金材料股份有限公司关于股 票交易异常波动的问询函》的回函 深圳市新星轻合金材料股份有限公司: 本公司已收到《深圳市新星轻合金材料股份有限公司关于股票交 易异常波动的问询函》,经认真自查,现就有关情况回复如下: 截止目前,作为深圳市新星轻合金材料股份有限公司(以下简称 "深圳新星")控股股东、实际控制人之一致行动人,本公司不存在影 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024 年 9 月 30 日，累计已有人民币 224,225,000 元"新星转债"转为公司 A 股股份，累计转股数量为 14,172,273 股，占可转 债转股前公司已发行股份总额的 8.8577%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 9 月 30 日，尚未转股的"新星转债" 金额为人民币 370,775,000 元，占可转债发行总量的 62.3151%。 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-105 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 本季度转股情况：自 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日，累计已 有 82,162,000 元"新星转债"转为公司 A 股股份，转股数量为 8,216,200 股。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔20 ...

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 敏先生提议 | | | 2024/2/21，由实际控制人、董事长兼总经理陈学 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024 年 2 月 | 20 | 日~2025 | 年 | 2 月 | 19 | 日 | | 预计回购金额 | 万元~6,000 万元 3,000 | | | | | | | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | | | | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | | | | | | 累计已回购股数 | 92.11 万股 | | | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.53% | | | | | | | | 累计已回购金额 | 904.5647 万元 | | | | | | | | ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-106 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人增持股份进展公告 重要内容提示： 增持计划基本情况：深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东、实际控制人陈学敏先生计划自 2024 年 2 月 8 日起 12 个月内通 过集中竞价交易方式增持公司股份，增持金额不低于人民币 2,000 万元且不高于 人民币 4,000 万元，增持比例不超过公司总股本的 2%。 增持股份进展情况：截至 2024 年 10 月 9 日，公司控股股东、实际控制 人陈学敏先生累计增持公司股份 143.07 万股，占目前公司总股本的 0.79%，累计 增持金额为人民币 15,002,159 元（不含交易费），占增持计划金额下限的 75.01%。 增持计划实施的不确定风险：本次增持计划因资本市场情况变化、增持 窗口期等因素影响，可能存在无法全部实施的风险。 一、增持主体基本情况 （一）增持主体：控股股东、实际控制人、董事长兼总经理陈学敏先生 | ...