深圳市新星轻合金材料股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事 会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规定，公司特 设立董事会审计委员会，并制定本工作条例。 董事会审计委员会工作条例 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，至少有 1 名 独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的 董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 本条所称"会计专业人士"是指至少符合下列条件之一的人士：（1）具有 注册会计师资格；（2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授 及以上职称或者博士学位；（3）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计 或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。 第四条 审 ...

第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事 会战略委员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 董事会战略委员会工作条例 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 董事会战略委员会工作条例 第一章 总 则 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小组组长。 公司董 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 次会议于 2023 年 11 月 29 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司 红楼会议室以通讯表决方式召开。本次会议已于 2023 年 11 月 24 日以邮件及电 话的方式通知全体董事。本次会议由董事长陈学敏先生主持，应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人，监事和高管列席会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程 指引》、《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，董事会 同意对《公司章程》的部分条款进行修订。同时自 2023 年 3 月 31 日至 2023 年 10 月 31 日，公司可转换公司债券已累计转股 2,473 股，公司总股本由 165,952,626 股增加至 165,955,099 股，董事会同意对《公司章程》的相应条款进行修订。 具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》以及上海 ...

一、 召开会议的基本情况 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2023 年 12 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红楼会议室 股东大会召开日期：2023年12月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 202 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-084 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日召开了第五届董事会第三次会议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决 结果审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事管 理办法》等有关规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》的部分条款进行 修订。 经中国证券监督管理委员会（证监许可【2020】1441 号）的核准，公司于 2020 年 8 月 13 日公开发行了 595.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元， 发行总额 59,500 万元。本次发行的可转换公司债券自 2021 年 2 月 19 日起 ...

董事会薪酬与考核委员会工作条例 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第三条 公司董事会办公室为薪酬与考核委员会提供综合服务，负责协调薪 酬与考核委员会日常工作的联络、会议组织等；公司人力资源部门为薪酬与考核 委员会提供专业支持，负责提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资 料，并向薪酬与考核委员会反馈考核制度执行情况。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 董事会薪酬与考核委员会工作条例 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担 任，负责召集委员会会议和主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董 事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 1 第一章 总则 第一条 为了进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》及其它有关规定，公司特设立董事 会薪酬与 ...

第二条 独立董事应当切实履行忠实、勤勉义务，履行其在公司年度报告（以 下简称"年报"）编制和披露期间所应当履行的各项职责，并认真编制其年度述职 报告。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使职 权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司生产经营及运作情 况。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在公司年报公布前，不 得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 独立董事年报工作制度 第一条 为规范深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事在公司编制和披露年度报告期间的工作，促进公司规范运作，根据《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规 范性文件的规定以及公司《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，结合 公司实际情况，特制定本工作制度。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事应 当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履 行独立董事职责。独立董事履行年报职责，应当有书面记录，重要文件应当由当 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令 182 号，下同） 第十七条的规定。你公司董事长、总经理陈学敏，财务总监卢现友，对上述问题 负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第三款、第五十 二条的规定，我局决定对你公司、陈学敏、卢现友采取出具警示函的监管措施。 如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券 监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有 管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 二、相关情况说明 公司及相关人员高度重视警示函中提出的问题，将严格按照深圳证监局的要 求，认真吸取教训，切实加强董监高对相关法律法规及规范性文件的学习，不断 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 21 日(星期二) 至 11 月 27 日(星期一)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击 " 提问预征集 " 栏目或通过公司邮箱 zhouzhi@stalloys.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 28 日下午 16:00-17:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于对外担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司（以下简 称"洛阳新星"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司为洛阳新星提供连带 责任保证担保，担保的债权本金余额最高为人民币 10,000.00 万元；截至本公告 披露日，公司已实际为洛阳新星提供的担保余额为人民币 92,656.00 万元（含本 次） 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 风险提示：截至本公告披露日，公司及子公司对外担保余额超过公司最 近一期经审计净资产的 50%，主要为公司对全资子公司和参股公司提供的担保， 均在经公司股东大会审议通过的授权担保额度范围内，敬请投资者注意相关风 险。 一、担保情况概述 1、担保基本情况 ...