金诚信矿业管理股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对金诚信矿业管理股份有限公司(以下简称"公司")信息披 露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息， 维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称《上市 规则》)和《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指，将法律、法规、证券监管部门规定要求披 露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在规定 时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按 规定程序送达证券监管部门和上海证券交易所。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章及其 他有关规定，履行信息披露义务。 第四条 公司的信息披露以真实披露、及时披露、公开披露为原则，保证所有 股东有平等的机会获得信息，力求做到真实、准确、完整、及时和合法。 第五条 公司的信息披露事项由公司董事会秘书负责，公 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立和规范金诚信矿业管理股份有限公司（简称"公司"）审计 与风险管理制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《金诚信矿业管理股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《金诚 信矿业管理股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）以 及其他相关规定，董事会设立审计与风险管理委员会（以下简称"委员会"），并 制定本议事规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，行使《公司法》规定的 监事会的职权，并为董事会有关决策提供咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本议事规则适用于委员会及本议事规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董 事二名。委员会委员由董事长提名，董事会选举产生，委员选举由全体董事过半 数通过。委员会全部成员均须具有能够胜任审计与风险管理委员会工作职责的专 业知识和商业经验，且应至少有一名独立 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 董事会技术委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保金诚信矿业管理股份有限公司（简称"公司"）在安全矿山、 生态矿山、智慧矿山方面技术优势的持续性和前瞻性，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》和《金诚信矿业管理股份有 限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《金诚信矿业管理股份有限公司董事会 议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）以及其他相关规定，董事会设立技术 委员会（以下简称"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第九条 当委员会人数低于本规则规定人数时，董事会应当根据本规则规定 补足委员人数。 第三章 委员会职责 第十条 委员会的主要职责： 1 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由五名董事组成。委员会委员由董事长提名，董事会选举产 生，委员选举由全体董事过半数通过。 第五条 委员会设主任 1 名。主任由公司董事长提名，经董事会选举产生。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致， ...

金诚信矿业管理股份有限公司 内部审计监察管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称公司）内部审计监察工作， 发挥内部审计监察在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，维护公司 和股东合法利益，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国审计法》《企业内部 控制基本规范和应用指引》《审计署关于内部审计工作的规定》《内部审计基本准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他相关法律法规的 规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计监察，是指公司审计监察中心依据国家有关法律法规、 标准规范、安全规程以及公司内控制度，对公司经营活动及内部控制的适当性、合法性、 有效性和规范性以及经营活动的效率和效果开展的一种独立、客观的监督、检查和评价 活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、 旨在合理保证实现以下控制目标的过程： （四）提高经营效率和效果； （五）促进公司实现发展战略。 第六条 公司在董事会下设立审计与风险管理委员会，对董事会负责并定期报告工 作，在委员会召集人的领导下开展日常工作。成员 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》 " "）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《关于上市公司 建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规、业务规则及《公司 章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司各职能中心、分公司（含事业部）、子公司 （包括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子 公司，以下统称"子公司"）及项目部。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息管 理工作负责人，董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事会秘书和董事会办 公室负责证券监 ...

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露、监督和管理，进一步明确管理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上 海证券交易所自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法 律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员。 金诚信矿业管理股份有限公司 第六条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司通过上海证券交易 所网站申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所有人身份信息(包括 姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任时间等)： 1 （一）董事和高级管理人员在公司申请股票上市时； （二）新任董事在股东会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为规范金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《公司章程》《公司信息披露管理制度》 等规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的 规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的 应披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 公司有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因 披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法 豁免披露。 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不得通过信 息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得 以信息涉密为名进行业务宣传。 第六条 在实际信息披露业务中，公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免 ...

第一章 总 则 第一条 为规范金诚信矿业管理股份有限公司（简称"公司"）董事离职程 序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所 股票上市规则》《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： 金诚信矿业管理股份有限公司 董事离职管理制度 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被动解除职务以及 其他导致董事实际离职等情形。 第五条 辞职程序：公司董事可以在任期届满以前辞职，董事辞职应当向公 司 ...

金诚信矿业管理股份有公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法 规、规范性文件及《金诚信矿业管理股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及控股子公司与关联方发生的转移资源或劳 务的事项，而不论是否收取价款，即按照实质高于形式原则确定，包括但不限于 下列事项： （一）购买或销售产品、商品； （二）购买或销售除产品、商品以外的其他资产； （三）购买原材料、燃料、动力； （四）提供或接受劳务； （五）委托或者受托销售； （六）租入或者租出资产； （七）提供财务资助； （八）提供担保； （九）签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 资产减值及资产核销管理办法 第二条 本办法中所指"资产"包括货币资金、应收账款、其它应收款、存货 等流动资产，以及长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产及商誉等非流 动资产。 第三条 公司对资产减值准备计提与资产核销实行集中管理。公司财务管理中 心是公司范围内资产减值准备计提与资产核销的归口主管部门，负责组织管理公 司资产减值准备的计提，审核汇总公司资产核销报告，并负责落实办理；各职能 管理中心作为资产的管理部门是资产减值准备计提与资产核销的具体承办部门， 负责对所辖资产进行减值测试，在发生资产损失时，负责提交资产核销申请，并 就资产损失情况、损失原因及初步处理意见等形成资产核销报告。 第四条 本办法所称资产核销是指公司对其拥有或控制的、原预计可为企业 带来经济利益流入的资产，因坏账、盘亏、灾害、技术淘汰等原因造成了资产事 实损失，进行的资产原值或账面净值的终止确认。资产核销不包含未终止确认资 产原值情况下各项资产减值的计提，不包含因资产处置而减少的资产，不包含公 司日常生产经营过程中发生的资产销售、折让等情形。 第五条 本办法适用于公司及下属各单位。其中，下属各单位包括各板块 ...