湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为湖南艾华集团股份有限公司第五届董事会独立董事，在2023年任 职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 《湖南艾华集团股份有限公司章程》及《独立董事工作细则》等有关规定，切实 履行了独立董事的职责，谨慎、诚信、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利， 认真了解公司的运作情况，参与公司重大事项决策，对相关事项发表了独立意见， 充分发挥独立董事的作用，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023年任职期间履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事个人基本情况 肖海军，男，1965年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学 历。2007年10月至2008年9月英国诺丁汉大学法学院访问学者。曾任邵阳学院 政史系讲师、副教授，湖南通程律师事务所兼职律师，上海建纬（长沙）律师事 务所兼职律师，湖南梦洁家纺股份有限公司独立董事，力合科技（湖南）股份有 限公司独立董事。现任湖南大学法学院教授、博士研究生导师，湖南大学学术委 员会委员，湖南大学商事法与投资法研究中心主任，湖南大学法学院民商事法律 科学研究中 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 3,378,936,303.36, a decrease of 1.91% compared to CNY 3,444,874,262.74 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 350,996,813.46, down 21.28% from CNY 445,860,546.79 in the previous year[24]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 286,263,016.93, a decline of 27.49% compared to CNY 394,778,769.93 in 2022[24]. - Basic earnings per share decreased by 21.39% to CNY 0.8757 in 2023 compared to CNY 1.1140 in 2022[26]. - The diluted earnings per share was CNY 0.8757, a decrease of 20.95% from CNY 1.1078 in 2022[26]. - The company achieved a net profit of CNY 27,698,440.62 in Q4 2023, down from CNY 128,331,939.91 in Q3 2023[28]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion yuan, representing a year-over-year growth of 15%[109]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[109]. Cash Flow and Investments - Cash flow from operating activities increased by 84.96% to CNY 169,136,501.12 from CNY 91,444,380.07 in 2022[24]. - The net cash flow from operating activities increased by 84.96% due to higher sales receipts and material payment notes[27]. - The net cash flow from investing activities improved significantly by 250.52% to CNY 37,298,130.49, mainly due to a reduction in the purchase of financial products[50]. - The company reported a net cash inflow from operating activities of CNY 16,913.65 million, an increase of CNY 7,769.21 million compared to 2022[63]. - The company reported a total of CNY 1,161,073,384.51 in financial assets, with a net asset value proportion of 0% for derivative investments[78]. - The company has invested 686.3 million RMB from its own funds in broker financial products, with a total amount of 970 million RMB[191]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of 2023 were CNY 5,584,781,151.34, reflecting a 3.66% increase from CNY 5,387,643,983.42 at the end of 2022[25]. - The net assets attributable to shareholders increased by 6.91% to CNY 3,583,886,617.53 from CNY 3,352,347,973.54 in 2022[25]. - Operating costs amounted to CNY 2,541,699,669.63, reflecting a slight increase of 0.38% year-on-year[49]. - The company has a cash management balance at the end of the reporting period of 9,000.0 million CNY, with a maximum balance during the period not exceeding the authorized limit[200]. Market Performance and Strategy - The production capacity of aluminum electrolytic capacitors exceeded 19 billion units, with a production increase of 19.60% year-on-year[36]. - Sales revenue of industrial capacitors grew by 8.27% year-on-year, reflecting stable demand in sectors like new energy vehicles and AI data centers[36]. - The company has established a 95% brand coverage in the new energy market and achieved market shares of 90% and 92% in the automotive OBC and industrial control markets, respectively[37]. - The company aims to become a world-class capacitor manufacturer with a vision of "local internationalization and international localization"[92]. - The company plans to enhance supply chain management to improve safety, reliability, and stability, creating value for customers[93]. Research and Development - The total R&D investment for the reporting period was CNY 186,459,617.69, accounting for 5.52% of the operating revenue[60][61]. - The number of R&D personnel is 557, representing 11.60% of the total workforce[62]. - The company’s investment in R&D is focused on high-end, environmentally friendly, and diversified product development to enhance competitiveness[70]. - Research and development investments have increased by 25%, focusing on sustainable technologies and product innovation[109]. Governance and Compliance - The company maintains a robust governance structure, ensuring compliance with laws and regulations while promoting transparency and effective communication with investors[99]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[113]. - The company has established a comprehensive internal control system that meets management requirements, ensuring the legality, compliance, and safety of assets, with an independent audit report confirming its effectiveness[135]. - The company has not reported any significant deficiencies in its internal control during the reporting period, indicating a stable governance structure[136]. Environmental Responsibility - The company invested 5,103,000 CNY in environmental protection during the reporting period, demonstrating its commitment to sustainability[137]. - The company has established a comprehensive environmental emergency response mechanism, registered with the local ecological environment bureau[167]. - The company has implemented a comprehensive environmental monitoring scheme covering wastewater, waste gas, and noise, with results showing compliance with environmental standards[152]. - The company achieved a reduction of 262 tons in carbon emissions through various measures, including the installation of a 2.448 MW solar power system that generated 2.33 million kWh in 2023[171]. Risks and Challenges - The company faces risks from downstream industry demand fluctuations, which could impact overall profitability due to the cyclical nature of the aluminum electrolytic capacitor industry[94]. - Increased competition in the electronic components industry may challenge the company's market share and industry leadership, prompting a focus on R&D and product quality[94]. - Raw material price volatility poses a risk, as raw materials account for a significant portion of production costs; the company is working to increase self-supply rates and manage procurement costs[96]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to expanding overseas operations, with strategies in place to mitigate the impact of currency fluctuations[96].

经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]2350 号）核准，公司于 2018 年 3 月 2 日向社会公开发行 6,910,000 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），发行 价格为人民币 100 元/张，募集资金总额 691,000,000.00 元人民币，期限为 6 年， 扣除发行费用 13,930,283.02 元后，公司实际募集资金净额 677,069,716.98 元，上 述募集资金于 2018 年 3 月 8 日全部到位，公司已按要求开立募集资金专户存储， 并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 3 月 12 日对公司本次可转换公司债券的募集 资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（天职业字[2018]8274 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 平安证券股份有限公司 关于湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"或"保荐机构"）作为湖南艾华 集团股份有限公司（以下简 ...

证券代码： 603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2024-025 湖南艾华集团股份有限公司 关于续聘公司2024年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大 型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天 职国际 ...

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司章程指引》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，结合公司可转换 公司债券转股的实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款及内容进行修订，并 提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手 续。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2350 号文核准，公司于 2018 年 3 月 2 日向社会公开发行面值总额 6.91 亿元的可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值发行，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书[2018]34 号文同意，公司 6.91 亿元可转换公司债券于 2018 年 3 月 23 日起在上海证 券交易所挂牌交易，债券简称"艾华转债"，债券代码"113504"。根据有关规 定和《湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定， 公司发行的"艾华转债"自 2018 年 9 月 10 日起可转换为公司 A 股普通股。"艾 华转债"已于 2024 年 2 月 28 日开始停止交易，2024 年 2 月 27 日为最后交易 日，2024 年 3 月 1 日为最后转股日。 ...

公司代码：603989 公司简称：艾华集团 湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湖南艾华集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

湖南艾华集团股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 湖南艾华集团股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及高级管理人员 的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，董事会设立提名委员会（以下简称"提 名委员会"或"委员会"）作为负责选择公司董事、总经理以及其他高级管理人员的专门 机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《湖南艾华集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本工作细则。 第三条 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、 法规的规定；提名委员会决议内容违反《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、法规 的规定，该项决议无效；提名委员会决策程序违反《公司章程》、本工作细则及其他有关 法律、法规的，自该决议做出之日起 60 日内，有关利害关系人可向公司董事会提出撤销该 项决议。 第二章 人员构成 第四条 提名委员会由不少于三名董事组成，其中独立董事占二分之一以上。提名委员 会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者三分之一以上全体董事 ...

湖南艾华集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为湖南艾华集团股份有限公司第五届董事会独立董事，在2023年任 职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 《湖南艾华集团股份有限公司章程》及《独立董事工作细则》等有关规定，切实 履行了独立董事的职责，谨慎、诚信、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利， 认真了解公司的运作情况，参与公司重大事项决策，对相关事项发表了独立意见， 充分发挥独立董事的作用，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023年任职期间履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事个人基本情况 邓中华，男，1968年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学 历。曾任益阳职业技术学院（原益阳供销学校）教师，湖南中骏高新科技股份有 限公司董事，北京永拓会计师事务所湖南分所审计师，湖南湘邮科技股份有限公 司独立董事，湖南友谊阿波罗商业股份有限公司独立董事，湖南和顺石油股份有 限公司独立董事，创智和宇信息技术股份有限公司独立董事，云南黄金矿业集团 股份有限公司独立董事。现任长沙学院（原长沙大学）教授，三一重能股份有限 公司独立董事，昌德 ...

湖南艾华集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立、完善湖南艾华集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的业绩考核与评价体系，制定科学、有效的薪酬管理制度，董事会设立董事会薪酬 与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议，制定、审 查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》《上市公司治理准则》 等有关法律、法规和规范性文件及《湖南艾华集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，规定本工作细则。 第六条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： （一） 不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理 人员的禁止性情形； （二） 最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形； 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件、《公司 章程》以及本工作细则的规定。薪酬与考核委员会决议内容违反有关法律、法规、规范性 文件、《公司章程》以及本工作细则的规定，该项决议无效。薪酬与考核委员会决策程序违 反有关法律、法规、规范 ...

证券代码： 603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2024-023 特别风险提示：公司进行外汇套期保值业务遵循稳健、中性原则，不进 行以投机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础， 以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但外汇套期保值业务操 作仍存在一定的汇率风险、内部操作风险、交易违约风险等，敬请投资者注意投 资风险。 湖南艾华集团股份有限公司于 2024 年 4 月 20 日召开了第五届董事会第二 十次会议、第五届监事会第十九次会议，审议通过《关于公司开展外汇套期保值 业务的议案》。随着公司进出口销售业务发展，外币结算业务双向波动频繁，为 合理规避外汇市场波动风险，公司根据经营发展的需要，与具有合法资质的、信 用级别高的大型商业银行或其他金融机构开展衍生品交易业务，锁定外汇波动风 险，减少汇率波动对公司业绩的影响。同意公司于 2024 年使用自有资金与具有 合法资质的、信用级别高的大型商业银行或其他金融机构，开展总额不超过 20,000 万美元或其他等值外币（额度范围内资金可滚动使用）的外汇套期保值业务，自 公司股东大会审议通过之日起 12 月内有效。外汇套期保值业 ...