（经公司第六届董事会第二次会议审议） 第一章 总则 湖南方盛制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善湖南方盛制药股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董 事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利 益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治 理准则》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件的规定及《湖南方 盛制药股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 第二章 独立董事资格 第五条 公司董事会成员中至少要有三分之一的独立董事， 独立董事中至少包括一名会计专业人士。以会计专业人士身份被 提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验， 并至少曾具备注册会计师（CPA）、高级会计师、会计学专业副 教授或者会计学专 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （经公司第六届董事会第二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范湖南方盛制药股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《关于上市公司建立内幕信息知情 人登记管理制度的规定》等有关法律、法规、规范性文件及《湖 南方盛制药股份有限公司章程》《信息披露事务管理制度》的有 关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。 董事会授权董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，董事长 为主要责任人。证券部在董事会秘书领导下具体负责公司内幕信 息管理和知情人报备工作，为公司内幕信息的监督、管理、登记、 披露及备案的日常管理部门。董事会秘书和证券部统一负责公司 对证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构和有关新闻媒体、 股东的接待、咨询（质询）和服务工作 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 募集资金使用管理制度 （经公司第六届董事会第二次会议审议） 第一章 总则 第一条 为了规范湖南方盛制药股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，依据《公 司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司章程等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行 证券向投资者募集的资金。但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则， 做到周密计划、精打细算、规范运作，正确把握投资时机和投资 进度，正确处理好投资金额、投入产出、投 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 独立董事对公司对外担保情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《湖南方盛制药 股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作为公司的独立 董事，我们对公司2024年度对外担保情况发表如下说明： 我们本着严格自律、规范运作、实事求是的原则，对公司2024 年度的对外担保情况进行了审慎查验。2024年度，公司根据国家 有关法律法规和《公司章程》的规定，审慎对待和严格控制对外 担保产生的债务风险，严格对外担保的审批程序，认真履行对外 担保情况的信息披露义务，保护了全体投资者的合法权益。 截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在为控股股东及其关联 方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；公司对原子公司湖 南方盛锐新药业有限公司的非融资担保已按照相关规定履行了 审批程序并对外进行了披露，根据协议约定，该担保已于 2024 年 12 月 31 日自动终止。 ...

2024 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法 定程序，重大经营决策等事项均履行了相关程序，合法有效。 2024 年公司共召开董事会会议 12 次（均为现场与通讯相结合方 式召开），股东大会 3 次，本人出席董事会会议、列席股东大 会会议的情况如下： | | | | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 会情况 | | 姓名 | 本年应参 | 亲自出 | 以通讯 | 委托 | 缺席 | 是否连续 | 出席股东大 | | | 加董事会 | 席次数 | 方式参 | 出席 | 次数 | 两次未亲 | 会次数 | | | 次数 | | 加次数 | 次数 | | 自参加 | | | 杜守颖 | 12 | 12 | 12 | 0 | 0 | 否 | 3 | 湖南方盛制药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为湖南方盛制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 章 程 （经公司第六届董事会第二次会议审议） 2025 年 4 月 | 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 | 3 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 8 | | 第五章 | | 董事会 | 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 46 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 | 51 | | 第八章 | 通 | 知 | 56 | | 第九章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 57 | | 第十章 | | 修改章程 | 61 | | 第十一章 | | 附 则 | 62 | 湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 第一章 总 则 第一条 为维护湖南方盛制药股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 湖南方盛制药股份有限公司 ESG 管理制度 （已经第六届董事会第二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为构建科学、系统、规范的 ESG 工作体系，全面提 升湖南方盛制药股份有限公司（以下简称"公司"）ESG 履责能 力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企 业环境信息依法披露管理办法》《企业内部控制基本规范》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《企 业内部控制应用指引第 4 号——社会责任》等法律法规、准则规 则以及《湖南方盛制药股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）等规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 不定期评估公司 ESG 职责的履行情况，按照相关法规要求选择 自行披露公司 ESG 报告。 第二章 ESG 职责理念与原则 第六条 公司始终坚持把社会效益摆在首位，积极履行 ESG 职责，努力实现社会效益和经济效益相统一。 第七条 公司积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新 发展理念，把新发展理念融入经营发展的各领域和全过程，通过 ...

湖南方盛制药股份有限公司 关联交易管理办法 （经公司第六届董事会第二次会议审议） 第一章 总则 第一条 为进一步加强湖南方盛制药股份有限公司（以下简 称"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股 东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公 司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原 则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律、行政法规、规章和规范性文件以及《湖南方盛制药股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订 本办法。 湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或无息借款、委托贷款等）； 第 1 页 共 11 页 （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； 湖南方盛制药股份有限公司 HUNAN ...

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD. 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司内部控制，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治 理准则》（以下简称"治理准则"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所股 票上市规则》《湖南方盛制药股份有限公司公司章程》（以下简 称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员 会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立 的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核 查工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 湖南方盛制药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二章 人员组成 （经公司第六届董事会第二次会议审议） 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两 名，至少有一名独立董事为专业会计人士，审计委员会成员应当 为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 第一章 总则 第四条 审计委员会委员由董事 ...