平安证券股份有限公司 关于杭州热电集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为杭州热电集 团股份有限公司（以下简称杭州热电或公司）首次公开发行股票并上市的持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市 规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关规定，对杭州热电 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州热电集团股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]280 号）核准，公司于上海证券交易所向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,100,000 股，每股发行价格为 6.17 元，募集资金总额为人民币 247,417,000.00 元，扣除保荐承销费用及发 行费用后实际募集资金净额为人民币 20 ...

在上述授信额度内，提请股东大会授权董事长或相关经营主体法定代 表人，根据公司及控股子公司业务发展的实际需要确定具体授信金额并签署相关 合同及文件。 一、 授信额度情况概述 2024 年度向银行申请授信额度及相关授权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟向银行申请总额不 超过 38.05 亿元人民币（或等值人民币）的授信额度。公司于 2024 年 4 月 18 日 第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会议分别审议通过了《关 于公司 2024 年度向银行申请授信额度及相关授权的议案》，该议案尚需提交股东 大会审议。 证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-020 杭州热电集团股份有限公司 为满足公司生产经营需要，解决公司及子公司经营资金需求，提升公司经营 效益，公司及控股子公司拟向银行申请不超过 38.05 亿元（或等值人民币）的授 信额度。上述额度不等于公司的实际融资金额，具体融资金额将视运营资金的实 际需求合理确 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—12 页 三、附件……………………………………………………………第 13—16 页 （一）本所营业执照复印件………………………………………第 13 页 （二）本所执业证书复印件………………………………………第 14 页 （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 15 页 （四）签字注册会计师资格证书复印件…………………………第 16 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕1592 号 杭州热电集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州热电集团股份有限公司（以下简称杭州热电集团）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供杭州热电集团年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为杭州热电集团年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 杭州热电集团管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《 ...

杭州热电集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善杭州热电集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会的治理结构，促进公司规范运作， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利 益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件和《杭州热电集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《杭州 热电集团股份有限公司独立董事工作制度》等规定，结合公 司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，尤其关 注中小股东的合 ...

杭州热电集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（林伟） 一、独立董事基本情况 报告期内，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事人数为董事会的三分之一，独立董事任职上 市公司家数均不超过三家，符合相关规定。董事会下设审计、 提名、薪酬与考核及战略四个专门委员会，本人任审计委员 会召集人、提名委员会委员及薪酬与考核委员会委员。 （一）个人履历 林伟，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博 士研究生学历，注册会计师。曾任杭州师范学院讲师；杭州 大学讲师；浙江大学副教授；思创医惠科技股份有限公司独 立董事；义乌华鼎锦纶股份有限公司独立董事。现任本公司 独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司 章程》等有关规定，均未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主 要股东或有利害关系的机构和人员不存在妨碍本人进行独 立客观判断的关系。本人与公司之间不存在交易关系、亲属 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职情况 （一）出席会议情况 本年度，我作为独立董事，认真履行了职责，积 ...

平安证券股份有限公司 关于杭州热电集团股份有限公司 2023年度持续督导年度报告书 | 保荐机构： | 平安证券股份有限公司 | 上市公司简称： | 杭州热电 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人： | 赵宏、杨丹丹 | 上市公司代码： | 605011 | 3 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]280 号文核准，杭州热电集团股份 有限公司（以下简称杭州热电或公司）首次公开发行股票人民币普通股（A 股）股 票 4,010.00 万股，发行价为每股人民币 6.17 元，共计募集资金总额人民币 24,741.70 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 20,406.09 万元。 上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2021 年 6 月 24 日出具了《验资报告》(天健验[2021]329 号)。 平安证券股份有限公司（以下简称保荐机构或平安证券）作为杭州热电首次公 开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.16 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股 分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-016 杭州热电集团股份有限公司 2023 年度利润分配预案的公告 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过了 《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，董事会认为公司 2023 年度利润分配预 案充分考虑了公司的经营及财务状况，同时兼顾了股东的即期利益和长远利益， 同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）监事会意见 一、利润分配方案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-021 杭州热电集团股份有限公司 关于公司及控股子公司提供财务资助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"或"杭州热电"）及全 资子公司杭州协联热电有限公司（以下简称"杭州协联"）拟向公司控股子公司 提供财务资助，财务资助总额不超过人民币 29,500.00 万元。公司于 2024 年 4 月 18 日第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会议分别审议通 过了《关于公司及控股子公司 2024 年度提供财务资助的议案》，该议案尚需提交 公司股东大会审议。 公司董事会提请股东大会授权董事长或相关经营主体法定代表人，根 据公司及控股子公司业务发展的实际需要确定具体财务资助金额，并签署相关文 件。 一、提供财务资助概况 为提高公司的资金使用效率，增加公司经济收益，缓解有资金需求的控股子 公司的资金压力，根据公司及其控股子公司 2024 年度生产经营计划和资金使用 计划，拟申请公司及全资子公 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-019 杭州热电集团股份有限公司 关于 2023 年度对外担保的执行情况及 2024 年度预计 对外担保的公告 重要内容提示: ● 被担保人名称：杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"或者"杭州 热电"）控股子公司浙江安吉天子湖热电有限公司、丽水市杭丽热电有限公司、 杭州临江环保热电有限公司、杭州热电工程有限公司、舟山杭热热力有限公司。 ● 担保金额及已实际为其提供的担保总额：公司拟为合并报表范围内控股 子公司提供总额不超过 80,000.00 万元的担保，截止 2023 年 12 月 31 日，公司 对外担保总额为人民币 30,668.00 万元。 一、公司 2024 年对外担保计划概况 （一）担保的基本情况 根据公司发展的需要，确保公司各控股子公司正常开展业务，公司及控股子 公司 2024 年度对外担保计划如下： 1.拟担保金额：2024 年度公司计划为控股子公司提供担保总额为 80,000.00 万元，被担保对象资产负债率均在 70%以下；2024 年度公司控股子公司计划为 公司合并报表范围内公司提供担保总额为 0 万元。具体明细见下表 ...

杭州热电集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（戴梦华） 一、独立董事基本情况 报告期内，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事人数为董事会的三分之一，独立董事任职上 市公司家数均不超过三家，符合相关规定。董事会下设审计、 提名、薪酬与考核及战略四个专门委员会，本人任审计、战 略委员会委员，及薪酬与考核委员会主任。 （一）个人履历 戴梦华，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士研究生学历，律师。曾任浙江凯麦律师事务所主任；上 海谦禾文化艺术发展有限公司监事。现任浙江凯麦律师事务 所负责人，浙江高信技术股份有限公司董事，赞宇科技集团 股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司 章程》等有关规定，均未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主 要股东或有利害关系的机构和人员不存在妨碍本人进行独 立客观判断的关系。本人与公司之间不存在交易关系、亲属 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职情况 （一）出席会议情况 1 / 6 本年度，我 ...