杭州热电集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保护公司和股东的权益，规范董事的行为，建立 规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、 有序地进行，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定和《杭州热电集 团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本规 则。 第二条 董事会是公司的决策机构，董事会根据股东会和公 司章程的授权，决定公司的重大事项，向股东会报告工作。 第三条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、 董事及本规则中涉及的有关部门及人员。 第二章 董事的一般规定 第四条 董事为自然人。但有下列情形之一的人员不得担任 董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会 1 / 24 主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满未逾5年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、 ...

杭州热电集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范杭州热电集团股份有限公司（以下简称 公司）与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称关联方） 的资金往来，防止和杜绝关联占用公司资金行为的发生，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）等法律法规及规范性文件，以及《杭 州热电集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规 定，制定本制度。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为关联方垫付的工资、福利、保险、 广告等费用和其他支出，代关联方偿还债务而支付资金，有偿或无 偿、直接或间接拆借给关联方，为关联方承担担保责任而形成的债 权，其他在没有商品和劳务提供情况下给关联方使用的资金。 第三条 本制度适用于公司关联方与公司间的资金往来以及公 司关联方与纳入 ...

杭州热电集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册 管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《杭州热电集团股份有限 公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不 包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符 合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会 责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新 能力。中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）对公司发 行股份、可转换 ...

章 程 2025 年 11 月 1 / 74 | 第一节 | 股份发行 | 7 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | 股份转让 | 10 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 11 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 15 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 17 | | 第四节 | 股东会的召集 | 22 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 24 | | 第六节 | 股东会的召开 | 26 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 30 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 36 | | 第二节 | 董事会 | 41 | | 第三节 | 独立董事 | 46 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 50 | 第二条 公司系依照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经杭州市国资委简复〔2018〕第 18 号文批准，由 杭州热电集团有限公司整体变更，并由杭州热电集团有限公 司全体股东依约共同作为发起人，以发起设立的方式设立。 公司依法在浙江省市场监督管理局注册登记， ...

关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强杭州热电集团股份有限公司（以下简称 "公司"）关联交易管理，保证公司与关联方之间的关联交易合法 性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件以 及《杭州热电集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本办法。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： 杭州热电集团股份有限公司 （一）符合诚实信用的原则； （二）保证关联交易的必要性，尽量避免或减少与关联人之间 的关联交易； （三）符合公司日常业务中一般商业条款和法定程序，保证关 联交易的公允性，确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公 开、等价有偿"原则； （四）保证关联交易的合法合规性及符合公司及其股东整体利 益； （五）保持公司的独立性，不利用关联交易调节财务指标，损 害公司利益。 第二章 关联人与关联交易认定 1 / 13 ...

杭州热电集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范杭州热电集团股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》 《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》和《杭州热电集团股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及 公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权 利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范 围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股 东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内 举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十 1 / 18 三条及公司章程规定的应当召开临时股东会的情形时，临时 股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内 ...

杭州热电集团股份有限公司董事会 审计委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到专业审计，确保董事 会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《杭州 热电集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制定本工作规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对 董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由3名不在公司担任高级管理人员 的董事组成，其中包括两名独立董事，至少有一名独立董事为 会计专业人士。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会 成员。 第四条 审计委员会成员及召集人由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 第八条 审计委员会的主要职责权限： （一）审核公司的财务信息及其披露； （二）监督及评估外部审计机构工作，提议聘请或者更换 2 / 10 1 / ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承法律责任。 为了进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《公司法》《上市 公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司 拟不再设置监事会，由董事会审计委员会承接监事会职权，公司《监事会议事规 则》废止，公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。 证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2025-059 杭州热电集团股份有限公司 杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 10 日召 开了公司第三届董事会第十五次会议，逐项审议并通过了《关于取消监事会并修 订<公司章程>的议案》等七项制度修订事项现将具体情况公告如下： 关于取消监事会、修订《公司章程》及修订部分公司 制度的公告 一、取消监事会情况 为了进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《公司法》《上市 公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2025-058 杭州热电集团股份有限公司 （一）审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》 为了进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《公司法》《上 市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的规定，公 司拟不再设置监事会，由董事会审计委员会承接监事会职权，公司《监事会议事 规则》废止，公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。 在公司股东大会审议通过取消监事会事项前，公司第三届监事会仍将严格 按照相关法律、法规和规范性文件的要求，继续履行监事会职责。自股东大会审 议通过之日起，公司第三届监事会成员吴玉珍、施蓓、顾东杰、万秀月将不再担 任公司监事职务。 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《杭州热电集团股份有限公司关于取消监事会、修订<公司章程>及修订部分公司 制度的公告》。 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2025-057 杭州热电集团股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 董事会同意将上述议案一、二、三、五、六、七（共计六个议案）提交公司 2025 年第五次临时股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。 其中议案一至议案七的具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《杭州热电集团股份有限公司关于取消监事会、修订<公 司章程>及修订部分公司制度的公告》，相关修订后的制度详见公司同日披露于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的制度全文。议案四已事前经董事会审 1 / 2 议案二《关于修订公司<股东会议事规则>的议案》； 议案三《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》； 议案四《关于修订公司<董事会审计委员会工作规则>的议案》； 议案五《关于修订公司<关联交易管理办法>的议案》； 议案六《关于修订公司<规范与关联方资金往来管理制度>的议案》； 议案七 ...