杭州热电集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范杭州热电集团股 份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，控制公 司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人 民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》等法律法规与规范性文件以 及《杭州热电集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供 的担保，包括公司对控股子公司的担保。所称"公司及其控 股子公司的对外担保总额"是指包括公司对控股子公司担保 在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额 之和。 担保方式包括但不限于保证、抵押、质押，具体种类包 含但不限于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票及保 函等。 第三条 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为， 适用本制度规定。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-019 杭州热电集团股份有限公司 关于 2023 年度对外担保的执行情况及 2024 年度预计 对外担保的公告 重要内容提示: ● 被担保人名称：杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"或者"杭州 热电"）控股子公司浙江安吉天子湖热电有限公司、丽水市杭丽热电有限公司、 杭州临江环保热电有限公司、杭州热电工程有限公司、舟山杭热热力有限公司。 ● 担保金额及已实际为其提供的担保总额：公司拟为合并报表范围内控股 子公司提供总额不超过 80,000.00 万元的担保，截止 2023 年 12 月 31 日，公司 对外担保总额为人民币 30,668.00 万元。 一、公司 2024 年对外担保计划概况 （一）担保的基本情况 根据公司发展的需要，确保公司各控股子公司正常开展业务，公司及控股子 公司 2024 年度对外担保计划如下： 1.拟担保金额：2024 年度公司计划为控股子公司提供担保总额为 80,000.00 万元，被担保对象资产负债率均在 70%以下；2024 年度公司控股子公司计划为 公司合并报表范围内公司提供担保总额为 0 万元。具体明细见下表 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件………………………………………………………………第 | 3—6 | | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 | 5 | 页 | 杭州热电集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州热电集团股份有限公司（以下简称杭州热电集团）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是杭州 热电集团董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对 ...

平安证券股份有限公司 关于杭州热电集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为杭州热电集 团股份有限公司（以下简称杭州热电或公司）首次公开发行股票并上市的持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市 规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关规定，对杭州热电 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州热电集团股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]280 号）核准，公司于上海证券交易所向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,100,000 股，每股发行价格为 6.17 元，募集资金总额为人民币 247,417,000.00 元，扣除保荐承销费用及发 行费用后实际募集资金净额为人民币 20 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-013 杭州热电集团股份有限公司 第二届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本议案需提交公司股东大会审议。 （三）审议通过《关于<2023 年度独立董事述职报告>的议案》 一、董事会会议召开情况 杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十二次 会议于 2024 年 4 月 18 日以现场会议方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 8 日 通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 会议由刘祥剑先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》 的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露 ...

杭州热电集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（林伟） 一、独立董事基本情况 报告期内，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事人数为董事会的三分之一，独立董事任职上 市公司家数均不超过三家，符合相关规定。董事会下设审计、 提名、薪酬与考核及战略四个专门委员会，本人任审计委员 会召集人、提名委员会委员及薪酬与考核委员会委员。 （一）个人履历 林伟，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博 士研究生学历，注册会计师。曾任杭州师范学院讲师；杭州 大学讲师；浙江大学副教授；思创医惠科技股份有限公司独 立董事；义乌华鼎锦纶股份有限公司独立董事。现任本公司 独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司 章程》等有关规定，均未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主 要股东或有利害关系的机构和人员不存在妨碍本人进行独 立客观判断的关系。本人与公司之间不存在交易关系、亲属 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职情况 （一）出席会议情况 本年度，我作为独立董事，认真履行了职责，积 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-014 杭州热电集团股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于<2023 年年度报告及其摘要>的议案》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《杭 州热电集团股份有限公司 2023 年年度报告及摘要》。 公司监事在全面了解和审阅公司 2023 年年度报告后，发表审核意见如下： 1、公司 2023 年年度报告全文及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、 《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定； 2、公司 2023 年年度报告全文及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海 证券交易所的相关规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司本年度的经 营管理和财务状况等事项； 杭州热电集团股份有限公司（以下 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-018 杭州热电集团股份有限公司 关于公司 2023 年度关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2024 年度日常性关联交易需要提交公司股东大会审议。 日常关联交易对上市公司的影响：公司在 2023 年度日常性关联交易执 行的基础上， 预计公司 2024 年日常性关联交易发生情况。此项关联交易属公司 日常生产经营需要产生的日常关联交易，对公司的正常经营和财务状况无重大影 响。此交易不会影响本公司的独立性，公司主要业务不会因此对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过《关于 公司 2023 年度关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交易的议案》，关联 董事刘祥剑、许钦宝、吴芬玲、金威任回避表决。该事项以同意票 5 票，反对票 0 票，弃权 ...

杭州热电集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 杭州热电集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序 ...

杭州热电集团股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-023 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 序号 | 项目名称 | 调整前拟投入募 | 调整后拟投入 | 累计投入募集 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 集资金 | 募集资金 | 资金金额 | | 1 | 丽水市杭丽热电项目集中供气 | 6,689.13 | — | — | | | 技术改造工程 | | | | 1 / 4 | 2 | 浙江安吉天子湖热电燃煤耦合 | | 6,913.53 | 5,773.59 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 一般工业固废热电联产技改项 | — | （注） | | | | 目 | | | | | 3 | 杭州热电集团信息中心 | 3,010.00 | 3,010.00 | 41.93 | | 4 | 丽水市杭丽热电项目集中供热 三期项目 | 6,706.96 | 6,706. ...