杭州热电集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（林伟） 一、独立董事基本情况 报告期内，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事人数为董事会的三分之一，独立董事任职上 市公司家数均不超过三家，符合相关规定。董事会下设审计、 提名、薪酬与考核及战略四个专门委员会，本人任审计委员 会召集人、提名委员会委员及薪酬与考核委员会委员。 （一）个人履历 林伟，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博 士研究生学历，注册会计师。曾任杭州师范学院讲师；杭州 大学讲师；浙江大学副教授；思创医惠科技股份有限公司独 立董事；义乌华鼎锦纶股份有限公司独立董事。现任本公司 独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司 章程》等有关规定，均未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主 要股东或有利害关系的机构和人员不存在妨碍本人进行独 立客观判断的关系。本人与公司之间不存在交易关系、亲属 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职情况 （一）出席会议情况 本年度，我作为独立董事，认真履行了职责，积 ...

杭州热电集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 杭州热电集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序 ...

杭州热电集团股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-023 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 序号 | 项目名称 | 调整前拟投入募 | 调整后拟投入 | 累计投入募集 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 集资金 | 募集资金 | 资金金额 | | 1 | 丽水市杭丽热电项目集中供气 | 6,689.13 | — | — | | | 技术改造工程 | | | | 1 / 4 | 2 | 浙江安吉天子湖热电燃煤耦合 | | 6,913.53 | 5,773.59 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 一般工业固废热电联产技改项 | — | （注） | | | | 目 | | | | | 3 | 杭州热电集团信息中心 | 3,010.00 | 3,010.00 | 41.93 | | 4 | 丽水市杭丽热电项目集中供热 三期项目 | 6,706.96 | 6,706. ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-018 杭州热电集团股份有限公司 关于公司 2023 年度关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2024 年度日常性关联交易需要提交公司股东大会审议。 日常关联交易对上市公司的影响：公司在 2023 年度日常性关联交易执 行的基础上， 预计公司 2024 年日常性关联交易发生情况。此项关联交易属公司 日常生产经营需要产生的日常关联交易，对公司的正常经营和财务状况无重大影 响。此交易不会影响本公司的独立性，公司主要业务不会因此对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过《关于 公司 2023 年度关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交易的议案》，关联 董事刘祥剑、许钦宝、吴芬玲、金威任回避表决。该事项以同意票 5 票，反对票 0 票，弃权 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—5 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 页 | | 三、财务报表附注…………………………………………………第 14—85 | 页 | | 四、附件……………………………………………………………第 86—89 | 页 | | ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等规定 和要求，杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"）本着规范选聘会计师 事务所行为、推动提升审计质量的原则，对 2023 年度审计机构的履职情况进行 了评估；公司董事会审计委员会切实履行监督职责，现就相关评估及监督情况报 告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 杭州热电集团股份有限公司 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）成 立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席 合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其 中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。2022 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家 ，收费总额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主 要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零 ...

Dividend Distribution - The company distributed cash dividends of 64,016,000 yuan (including tax) on June 1, 2023, as approved in the 2022 annual shareholders' meeting[4]. - The proposed cash dividend for the 2023 fiscal year is 1.6 yuan (including tax) for every 10 shares, pending approval at the upcoming shareholders' meeting[4]. - The total cash dividend amount (including tax) is RMB 64,016,000.00, representing 30.29% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[118]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 3,289,587,395.26, a decrease of 9.36% compared to CNY 3,629,115,706.49 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 211,339,743.12, a slight decrease of 0.33% from CNY 212,042,178.54 in 2022[19]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses increased by 23.04% to CNY 200,994,119.06 from CNY 163,352,316.63 in 2022[19]. - The cash flow from operating activities increased by 13.24% to CNY 447,314,116.67 compared to CNY 395,023,535.92 in 2022[19]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 3,792,255,207.67, a decrease of 4.88% from CNY 3,986,638,869.20 at the end of 2022[19]. - The weighted average return on equity decreased by 0.78 percentage points to 10.04% in 2023 from 10.82% in 2022[20]. Operational Integrity and Compliance - The company has not reported any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[6]. - The company has not violated decision-making procedures for external guarantees[6]. - The company has received a standard unqualified audit report from Tianjian Accounting Firm[7]. - The company is committed to ensuring the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report[7]. - The company has maintained its operational integrity without any significant omissions or misleading statements in the report[7]. - The company has not faced any issues with a majority of directors being unable to guarantee the report's integrity[6]. Risk Management - The report includes a risk statement regarding potential future plans and development strategies, cautioning investors about investment risks[5]. - The company has outlined possible risks and countermeasures in the management discussion and analysis section[6]. - The company faces risks related to macroeconomic fluctuations, which could impact heat demand and profitability[74]. - The company is subject to policy changes that could significantly affect its performance, given its service to industrial parks[74]. Technological Innovation and Development - The company completed several technical upgrades, including flue gas waste heat recovery and boiler pump modifications, contributing to energy savings and emissions reduction[27]. - The company is actively pursuing green energy investment projects as part of its energy transition strategy[28]. - The company has implemented a three-year action plan for technological innovation to upgrade traditional thermal power and accelerate green energy layout[28]. - The company is focusing on technological innovation to enhance its digital and intelligent capabilities in the energy sector[73]. Market and Sales Performance - The company achieved electricity sales of 625 million kWh, a year-on-year increase of 7.32%[37]. - The company reported steam sales of 6.2606 million tons, a year-on-year increase of 2.12%[37]. - Revenue from thermal power sales was 1,949.1439 million yuan, a year-on-year decrease of 4.23%[37]. - Revenue from coal trading was 1,232.9805 million yuan, a year-on-year decrease of 18.68%[37]. - The company reported a net profit for the period of 276.714 million yuan, a year-on-year increase of 5.29%[37]. Research and Development - Research and development expenses increased significantly by 548.09% to CNY 10,151,989.96, reflecting the company's commitment to new R&D projects[38]. - The total research and development expenditure for the period is ¥10,151,989.96, representing 0.31% of operating revenue[54]. - The number of R&D personnel is 166, making up 21.28% of the total workforce[55]. Corporate Governance - The company has implemented measures to ensure compliance with regulatory standards, enhancing corporate governance[78]. - The company has a diverse board with members holding various qualifications, including senior accountants and engineers[86]. - The company is focused on maintaining compliance with tax regulations and corporate governance standards[86]. - The board includes independent directors with expertise in legal and energy sectors, contributing to robust oversight[86]. Shareholder Commitments and Transactions - The actual controlling shareholder, Chengtou Group, transferred 61.63% of its shares (24.66 million shares) to its wholly-owned subsidiary, Energy Group, on March 10, 2023[140]. - The controlling shareholder, Energy Group, confirmed that its business does not compete with the issuer's business, ensuring no overlap in major customers or suppliers[145]. - The commitments made by shareholders are effective until the company no longer has control over the issuer[145]. - The company plans to minimize related party transactions with Shangyu Hangxie and will sign standardized agreements for unavoidable transactions to ensure fairness[147]. Environmental Responsibility - The company has invested RMB 4,113.12 million in environmental protection during the reporting period[124]. - The company has implemented measures that resulted in a reduction of 24,534.01 tons of carbon dioxide equivalent emissions[134]. - The company has established a comprehensive environmental monitoring plan in compliance with national standards, with data publicly available on designated platforms[130]. - The company has developed and is utilizing low-nitrogen combustion technology in its coal-fired power plants to meet emission standards[127]. Employee and Talent Management - A three-year action plan for talent development has been established to enhance the company's workforce structure and support sustainable growth[28]. - The total number of employees in the parent company is 80, while the main subsidiaries employ 700, resulting in a total of 780 employees[109]. - The company is committed to continuous employee training and development, including new employee orientation and professional skills training[113]. Financial Management and Investments - The company has proposed to use part of its idle funds for cash management[100]. - The company has not utilized any of the raised funds for permanent working capital or repayment of bank loans[188]. - The total amount of funds raised in the IPO was 247,417,000.00 CNY, with a net amount of 204,060,900.00 CNY after deducting issuance costs, representing a utilization rate of 82.36%[182]. Audit and Internal Control - The internal control audit report for the year 2023 received a standard unqualified opinion[122]. - The company has not disclosed any significant defects in its internal control system during the reporting period[121]. - The company has not made any changes to accounting policies or estimates that would impact its financial reporting[168].

平安证券股份有限公司 关于杭州热电集团股份有限公司 2023年度持续督导年度报告书 | 保荐机构： | 平安证券股份有限公司 | 上市公司简称： | 杭州热电 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人： | 赵宏、杨丹丹 | 上市公司代码： | 605011 | 3 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]280 号文核准，杭州热电集团股份 有限公司（以下简称杭州热电或公司）首次公开发行股票人民币普通股（A 股）股 票 4,010.00 万股，发行价为每股人民币 6.17 元，共计募集资金总额人民币 24,741.70 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 20,406.09 万元。 上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2021 年 6 月 24 日出具了《验资报告》(天健验[2021]329 号)。 平安证券股份有限公司（以下简称保荐机构或平安证券）作为杭州热电首次公 开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续 ...

平安证券股份有限公司 关于杭州热电集团股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为杭州热电集团 股份有限公司（以下简称杭州热电或公司）首次公开发行股票并上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性 文件的规定，对杭州热电部分募投项目延期事项进行了审慎核查，并出具核查意 见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]280号文核准，并经上海证券交易所同 意，杭州热电采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 40,10万股（每股面值1元），发行价为每股人民币6.17元，共计募集资金24,741.70万 元。扣除发行费用人民币4,335.61万元后，公司本次募集资金净额为人民币20,406.09万 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验 [2021]329号《验资报告》验证。公司对募集资 ...

杭州热电集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善杭州热电集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会的治理结构，促进公司规范运作， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利 益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件和《杭州热电集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《杭州 热电集团股份有限公司独立董事工作制度》等规定，结合公 司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，尤其关 注中小股东的合 ...