平安证券股份有限公司 关于杭州热电集团股份有限公司 2023年度持续督导年度报告书 | 保荐机构： | 平安证券股份有限公司 | 上市公司简称： | 杭州热电 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人： | 赵宏、杨丹丹 | 上市公司代码： | 605011 | 3 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]280 号文核准，杭州热电集团股份 有限公司（以下简称杭州热电或公司）首次公开发行股票人民币普通股（A 股）股 票 4,010.00 万股，发行价为每股人民币 6.17 元，共计募集资金总额人民币 24,741.70 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 20,406.09 万元。 上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2021 年 6 月 24 日出具了《验资报告》(天健验[2021]329 号)。 平安证券股份有限公司（以下简称保荐机构或平安证券）作为杭州热电首次公 开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—12 页 三、附件……………………………………………………………第 13—16 页 （一）本所营业执照复印件………………………………………第 13 页 （二）本所执业证书复印件………………………………………第 14 页 （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 15 页 （四）签字注册会计师资格证书复印件…………………………第 16 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕1592 号 杭州热电集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州热电集团股份有限公司（以下简称杭州热电集团）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供杭州热电集团年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为杭州热电集团年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 杭州热电集团管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《 ...

杭州热电集团股份有限公司 杭州热电集团股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次独立董事专 门会议于 2024 年 4 月 18 日(星期四)在公司 6 楼 2 号会议室以现场的方式召开。 会议通知已于 2024 年 4 月 15 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席 董事 3 人，实际出席董事 3 人。 会议由独立董事戴梦华主持。会议召集、召开及表决程序符合有关法律、 法规、规章和《公司章程》的规定。经各位独立董事认真审议，会议形成了如下 决议: 审议通过《关于公司 2023 年度关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关 联交易的议案》 表决结果: 3 票同意, 0 票反对，0 票弃权。 独立董事认为,公司关联交易系正常生产经营所需,为公司与各关联方之间、 必要、正常、合法的商业经济行为,发生金额在公司的预计总额度范围内。交易 遵循自愿公允原则,交易定价公平、公允,有利于保持公司持续发展和稳定经营， 提升盈利能力和竞争力,不影响上市公司独立性,不存在损害公司以及广大投资 者利益的行为和情形。同意本议案提交公司董事会审议。 ...

杭州热电集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（戴梦华） 一、独立董事基本情况 报告期内，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事人数为董事会的三分之一，独立董事任职上 市公司家数均不超过三家，符合相关规定。董事会下设审计、 提名、薪酬与考核及战略四个专门委员会，本人任审计、战 略委员会委员，及薪酬与考核委员会主任。 （一）个人履历 戴梦华，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士研究生学历，律师。曾任浙江凯麦律师事务所主任；上 海谦禾文化艺术发展有限公司监事。现任浙江凯麦律师事务 所负责人，浙江高信技术股份有限公司董事，赞宇科技集团 股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司 章程》等有关规定，均未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主 要股东或有利害关系的机构和人员不存在妨碍本人进行独 立客观判断的关系。本人与公司之间不存在交易关系、亲属 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职情况 （一）出席会议情况 1 / 6 本年度，我 ...

杭州热电集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号 一规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》 《杭州热电集团股份有限公司章程》和《杭州热电集团股份有限 公司董事会审计委员会工作规则》等有关规定,杭州热电集团股 份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会(以下简称 "审计委员会")积极开展各项工作,认真履行工作职责,充分 发挥应有的作用。现将 2023年度审计委员会履职情况向董事会 作如下汇报: 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由林伟女士、戴梦华先生、陆 舞鸽先生 3人组成。2023年11月28日,陆舞鸽先生因工作调 整申请辞去公司董事、董事会审计委员会委员职务。后补选金威 任先生为审计委员会委员。 公司第二届董事会审计委员会委员中非独立董事1名,独立 董事2名,独立董事委员占审计委员会成员总数的1/2 以上。 主任委员由独立董事林伟女士担任。委员会委员均具有与其职责 相适应的财务或法律方面的专业知识。 二、审计委员会会议召开情况 2023年度,公司审计委员会召开了4次会议,共审议16项 议案,具体情 ...

第一章 总 则 第一条 为规范杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公 司"）资金出借行为，有效控制公司资金出借风险，保证公司资 产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规与规范性文件 以及《杭州热电集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及控股子公司，公司控股子公司 提供资金出借，视同公司行为，参照本办法执行。 第三条 本办法所称资金出借，是指公司及控股子公司作为 资金出借方，在确保正常资金需求前提下，向申请人提供货币性 资金使用，对方在约定的时间偿还本金、利息的行为。 杭州热电集团股份有限公司 资金出借管理办法 第二章 基本原则 第四条 公司资金出借应当遵循合法、审慎、自愿、公平、 诚信的原则，严格控制资金风险。 第五条 公司资金出借实行统一管理，未经公司董事会批准 均不得对外出借资金。 第六条 资金出借对象（以下统称"申请人"）仅限于公司直 接或间接持有股权的企业，并按照股权比例承担责任风险。如申 请人其他股东方无法按照持股比例提供资金出借，应当提供相应 的担 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-022 杭州热电集团股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于 2024 年 4 月 18 日分别召开第二届董事会第二十二次会议、第二届 监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管 理的议案》，同意公司使用最高额不超过人民币 12,000.00 万元的闲置自有资金 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险较低的现金管理产品。本议 案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。具体情况如下： 一、使用自有资金进行现金管理的基本情况 1.投资目的：提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金。 尽管现金管理投资的产品属于发行主体提供的低风险投资品种，但金融市场 主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化 1 / 3 的影响，不排除该项投资受到市场波动的影响，存有一定的系统性风险。 2.投资产品品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 | 三、附件………………………………………………………………第 | 4—7 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 5 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 | 6 | 页 | | （四）签字注册会计师资格证书复印件………………………… | 第 | 7 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1593 号 杭州热电集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州热电集团股份有限公司（以下简称杭州热电集团） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 ...

经 核 查 独 立 董 事 林 伟、戴 梦华、 陈 臻 的 任 职 经 历以及签署的相关自查文件,上述人员未在公司担 任 除 独 立 董 事 以 外 的 任 何 职 务, 也 未 在 公 司 主 要 股 东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系 因此,公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管 指引 第 1 号 -- 规 范 运 作 》 中 对 独 立 董 事 独 立 性 的相关要求。 杭州 热电股份 202 18 日 杭州热电集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根 据 证 监 会 《上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》、 上海 证 券 交 易 所 《 股 票 上 市 规 则 》 《 上 市 公 司 自 律 监管指引第1号--规范运作》等要求,杭州热电集 团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司在任独立董事林伟、戴梦华、陈臻的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见: ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-012 杭州热电集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2023 年 8 月 18 日分别召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司使用最高不超过人民币 16,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求、风险较低的现金 管理产品。上述额度在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用，同时 董事会授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或合同等文件。 一、现金管理概况 （一）现金管理目的 （二）资金来源 1、资金来源 本次现金管理资金来源为公司部分暂时闲置募集资金。 2.募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州热电集团股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕280 号）核准，杭州热电集团股 ...