国浩律师（上海）事务所 关 于 陕西美邦药业集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 补充法律意见书（一） 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 6267 6960 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 2023 年 9 月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于陕西美邦药业集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之补充法律意见书（一） 致：陕西美邦药业集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受陕西美邦药业集团股份 有限公司（以下简称"发行人"）的委托，根据《公司法》《证券法》《注册管理 办法》及《可转债管理办法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，按照《编 报规则第 12 号》《业务管理办法》和《执业规则》的要求，按照律师行业公认 的 ...

光大证券股份有限公司 关于 陕西美邦药业集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 3-2-1 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 二零二三年九月 上市保荐书 声 明 光大证券股份有限公司及本项目的保荐代表人冯运明、胡亦非已根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的 业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中的简称或名词的释义与《陕西美邦药业集团 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中相同。 | 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 一、发行人基本情况 4 | | （一）发行人基本信息 4 | | （二）发行人业务情况 4 | | （三）主要经营和财务数据及指标 7 | | （四） 发行人存在的主要风险 9 | | 二、发行人本次发行情况 16 | | （一）本次发行证券的种类 16 | | （二）发行规模 16 | | （三） ...

公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并 获得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同意注册的决 定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定 －1－ 及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照相关法律 法规和要求及时履行信息披露义务， 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 证券代码：605033 证券简称：美邦股份 公告编号：2023-062 陕西美邦药业集团股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函 回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 陕西美邦药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"美邦股份"）于 2023 年 8 月 4 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于陕 西美邦药业集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审 核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕551 号）（以下简称"审核问询 函"），上交所审核机构对公司提交的 ...

证券代码：605033 证券简称：美邦股份 公告编号：2023-061 陕西美邦药业集团股份有限公司 关于召开2023年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 一、说明会类型 陕西美邦药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西美邦药业集团股份有 限公司 2023 年半年度报告全文》及《陕西美邦药业集团股份有限公司 2023 年半 会议召开时间：2023 年 09 月 15 日（星期五）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 会议问题征集： 投 资 者 可 于 2023 年 09 月 15 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/17KOZrVJcw8 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提 问，公司将通过本次业绩 ...

根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号行业信 息披露：第十三号——化工》的有关规定，陕西美邦药业集团股份有限公司（以 下简称"公司"）现将公司2023年半年度主要经营数据披露如下： 证券代码：605033 证券简称：美邦股份 公告编号：2023-060 陕西美邦药业集团股份有限公司 2023 年上半年度主要经营数据更正公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 主要原材料 | 2023 年 1-6 均进价（万元/吨） | 月平 | 2022 年 均进价（万元/吨） | 1-6 月平 | 变动比率（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 苯醚甲环唑 | 11.88 | | 15.41 | | -22.95 | | 甲维盐 | 45.89 | | 76.15 | | -39.73 | | 春雷霉素 | 34.86 | | 43.12 | | -19.15 | | 丙溴磷 | 7.83 | | 8.17 | | -4.09 | | 克菌丹 | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 476,148,777.14, a decrease of 22.91% compared to CNY 617,645,692.70 in the same period last year[19]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 73,610,741.11, down 37.07% from CNY 116,975,137.45 in the previous year[19]. - The basic earnings per share decreased by 37.93% to CNY 0.54 from CNY 0.87 in the same period last year[20]. - The company reported a significant decrease in contract liabilities by 78.94% to ¥31,882,580.43, indicating reduced pre-receipts[58]. - The company reported a total comprehensive income of 73,610,741.11 RMB for the period, contributing positively to the equity[187]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities improved by 32.80%, reaching CNY -75,090,482.18 compared to CNY -111,749,127.85 in the previous year[19]. - The company's total assets decreased by 12.80% to CNY 1,360,725,663.30 from CNY 1,560,494,842.26 at the end of the previous year[19]. - The company's accounts receivable increased by 94.28% to ¥360,904,771.32, representing 26.52% of total assets[58]. - Cash and cash equivalents decreased to ¥168,025,591.87 from ¥318,246,667.55, a decline of approximately 47.3%[163]. - The total cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 61,346,131.99 RMB, down from 179,506,990.70 RMB at the beginning of the period, reflecting a net decrease of 118,160,858.71 RMB[182]. Research and Development - In 2022, the company's R&D expenses amounted to 80.0432 million yuan, a year-on-year increase of 25.45%, accounting for 8.83% of operating revenue[39]. - In the first half of 2023, the company's R&D expenses were 29.0904 million yuan, representing 6.11% of operating revenue[39]. - The company is investing 200 million CNY in R&D for new drug development in 2023[120]. - The company is investing 150 million RMB in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficiency[124]. - Research and development expenses increased by 30%, totaling 300 million RMB, focusing on innovative drug formulations[135]. Market Strategy and Expansion - The company aims to expand its product line and enhance its competitive edge through strategic measures focused on core crop solutions and new product launches[31]. - The company is focusing on core crops and pest control solutions, launching new products to enrich its product line amid market challenges[46]. - The company plans to enhance R&D investment to develop high-efficiency, low-toxicity, and environmentally friendly pesticide formulations[64]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio and market presence[120]. - Market expansion efforts have led to a 20% increase in market share in the domestic market[120]. Environmental and Safety Management - The company has achieved compliance in wastewater and air emissions during the reporting period, with average pollutant discharge concentrations well below regulatory limits[83]. - The company has maintained a comprehensive environmental management system certified to ISO 14001 standards[81]. - The company has conducted an environmental risk assessment and developed an emergency response plan for environmental incidents[86]. - The company emphasizes safety and environmental responsibility, investing in technology and process improvements to control risks from the source[70]. - The company has not experienced any major safety or environmental incidents but acknowledges potential risks from equipment failures and operational management[70]. Shareholder and Stock Management - The company has implemented a stock incentive plan, which was approved by the board and is aimed at motivating employees[75]. - The company completed the registration of the first grant under the stock incentive plan, confirming compliance with relevant regulations[75]. - The company plans to repurchase and cancel 1,789,000 restricted stocks due to the departure of 13 incentive targets who no longer qualify for the incentive plan[76]. - The largest shareholder, Zhang Shaowu, holds 59,100,000 shares, representing 42.89% of the total shares[152]. - The company has committed to not transferring or entrusting the management of its shares for 36 months post-IPO, ensuring stability in shareholding[115].

同意公司 2023 年半年度报告及摘要。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 陕西美邦药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十次 会议于 2023 年 8 月 28 日在陕西省西安市未央区草滩三路 588 号公司三楼会议室 召开。本次会议通知于 2023 年 8 月 18 日以电话通知方式发出。会议应到监事 3 人，实到监事共 3 人。会议由监事会主席崔欣主持。会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》及公司章程的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 证券代码：605033 证券简称：美邦股份 公告编号：2023-057 陕西美邦药业集团股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 赞成票：3 票；反对票：0 票；弃权票：0 票。 本议案相关内容详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn《陕西美邦药业集 团股份有限公司 2023 年半年度报告及摘要》。 （二）审议并通过《关于公司 202 ...

证券代码：605033 证券简称：美邦股份 公告编号：2023-059 二、主要产品的价格变动情况（不含税） | 主要产品 | | 年 2023 1-6 售价（元/吨） | 月平均 | 年 2022 1-6 售价（元/吨） | 月平均 | 变动比率（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 杀菌剂 | 111,706.54 | | | 113,936.59 | | -1.96 | | 杀虫剂 | | 107,125.74 | | 109,155.58 | | -1.86 | | 其它 | | 79,095.26 | | 77,426.18 | | 2.16 | 陕西美邦药业集团股份有限公司 2023 年上半年度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号行业信 息披露：第十三号——化工》的有关规定，陕西美邦药业集团股份有限公司（以 下简称"公司"）现将公司2023年半年度主要经营数 ...

证券代码：605033 证券简称：美邦股份 公告编号：2023-056 陕西美邦药业集团股份有限公司 第二届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 陕西美邦药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 四次会议通知于 2023 年 8 月 18 日以电话方式通知各位董事，会议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。会议应到董事 9 人，实到董 事 9 人。会议由董事长张少武先生主持，本次会议召开符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）及其他法律法规和《公司章程》的规定，合法有 效。经董事认真审议，通过了以下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 同意公司 2023 年半年度报告及摘要。 赞成票：9 票；反对票：0 票；弃权票：0 票。 本议案相关内容详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn《陕西美邦药业集 团股份有限公司 2023 ...

根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 —— 规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的 规定，将陕西美邦药业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）2023 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]2738 号文核准，本公司于 2021 年 9 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,380.00 万股，每股发行价 为 12.69 元，应募集资金总额为人民币 42,892.20 万元，根据有关规定扣除发行 费用 3,707.86 万元后，实际募集资金金额为 39,184.34 万元。该募集资金已于 2021 年 9 月到账。上述资金到账情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 容诚验字[2021]230Z0192 号验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 二、募集资金管理情况 根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制 定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做 出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。 2021 年 9 ...