关于提供信息真实性、准确性和完整性的承诺函 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"上市公司"）拟向张其宾、谭瑞清、 汤阴县豫鑫有限责任公司、谭精忠发行股份及支付现金相结合的方式购买其合计 持有的河南豫鑫糖醇有限公司（以下简称"豫鑫糖醇"）100%股权（以下简称"本 次交易"）。本人/本公司作为本次交易对方，现就所提供信息真实性、准确性和 完整性承诺如下： 1、本人/本公司向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问 等专业服务的中介机构提供的与本次交易相关的文件、资料、信息均真实、准确 和完整，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；所提供的副本材料或复印件均 与正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上的签署、印章是真实 的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序、获得合法授权。 2、本人/本公司将及时向上市公司提供本次交易相关信息，并保证所提供信 息的真实性、准确性和完整性，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担相应的法律责任。 年 月 日 （本页无正文，为《关于提供信息真实性、准确性、完整性的承诺函》之签章页） 张其宾 谭瑞清 谭精忠 3 ...

| 股票代码：605077 | 股票简称：华康股份 | 上市地点：上海证券交易所 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 暨关联交易预案 | 项目 | 交易对方 | | --- | --- | | 发行股份及支付现金购买资产 | 张其宾、谭瑞清、汤阴县豫鑫有限责任公司、谭精忠 | 二〇二四年十月 华康股份发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案 中国证监会、上海证券交易所对本次交易所作的任何决定或意见，均不表明 其对于本次交易相关事项的实质性判断、确认或批准。本预案及其摘要所述本次 交易相关事项的生效和完成尚待取得股东大会的批准、上海证券交易所的审核、 中国证监会的注册。 请全体股东及其他公众投资者认真阅读有关本次交易的全部信息披露文件， 做出谨慎的投资决策。本公司将根据本次交易进展情况，及时披露相关信息，提 请股东及其他投资者注意。本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公 司自行负责；因本次交易引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者在评价本次交易时，除本预案及其摘要内容以及与本预案 ...

的股权（以下简称"本次交易"）。 浙江华康药业股份有限公司董事会 关于本次交易是否构成重大资产重组、关联交易及 重组上市的说明 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过发 行股份及支付现金相结合的方式向张其宾、谭瑞清、汤阴县豫鑫有限责任公司 （以下简称"汤阴豫鑫"）、谭精忠购买其合计持有的河南豫鑫糖醇有限公司 100% 本次交易前，交易对方与上市公司不存在关联关系，本次交易完成后，交易 对方张其宾及其控制的汤阴县豫鑫有限责任公司合计持有的上市公司股份比例预 计超过上市公司股本总额的 5%。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的相关 规定，本次交易完成后交易对方张其宾及其控制的汤阴县豫鑫有限责任公司为上 市公司的关联方，本次交易预计构成关联交易。 三、本次交易不构成重组上市 本次交易前 36 个月内，上市公司实际控制人一直为陈德水、余建明、程新 平、徐小荣，上市公司控制权未发生过变更。本次交易完成后，陈德水、余建明、 程新平、徐小荣仍为上市公司实际控制人，本次交易不会导致上市公司控制权发 一、本次交易预计不构成重大资 ...

以上独立董事人员辞职将导致公司董事会及其专门委员会中独立董事所占 比例不符合相关法律法规及《公司章程》的规定。在公司召开股东大会选举产生 新任独立董事前，郭峻峰先生、许志国先生、冯凤琴女士仍应当依照法律、行政 法规和公司章程的规定，继续履行独立董事及董事会专门委员会的职责，其辞职 报告将在公司补选独立董事后生效。公司将按照相关法律法规和《公司章程》的 规定尽快完成独立董事的补选工作。 郭峻峰先生、许志国先生、冯凤琴女士在担任公司独立董事期间勤勉尽责、 恪尽职守、独立公正，以良好的职业道德和专业素养，在完善公司治理和推动公 司高质量发展中发挥重要作用。公司董事会对郭峻峰先生、许志国先生、冯凤琴 女士任职独立董事期间所做的工作表示衷心感谢。 特此公告。 浙江华康药业股份有限公司 | 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 公告编号：2024-082 | | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | 浙江华康药业股份有限公司 关于独立董事任期即将届满辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 ...

关于筹划发行股份及支付现金购买资产停牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 公告编号：2024-081 | | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | 浙江华康药业股份有限公司 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因公司筹划发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项，本公司的相关证 券停复牌情况如下： | 证券代 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌 | 停牌终 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 码 | | | | 期间 | 止日 | | | 605077 | 华康股份 | A 股 停牌 | 2024/10/28 | | | | | 111018 | 华康转债 | 可转债债券停牌 | 2024/10/28 | | | | | 111018 | 华康转债 | 可转债转股停牌 | 2024/10/28 | | | | 一、停牌事由及 ...

| | | 2024 年 10 月 23 日，公司召开第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关 于不向下修正"华康转债"转股价格的议案》，表决结果：同意 4 票，反对 0 票， 弃权 0 票，回避 5 票；回避表决情况：公司董事陈德水、余建明、徐小荣、程新 平、郑晓阳回避表决。 浙江华康药业股份有限公司 关于不向下修正"华康转债"转股价格的补充公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年 10 月 24 日，浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）披露 了《华康股份关于不向下修正"华康转债"转股价格的公告》。鉴于"华康转债" 距离存续届满期尚远，综合考虑公司的基本情况、可转债情况、股价走势和市场 环境等多重因素，经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过，本次触发向下 修正条款公司不向下修正"华康转债"的转股价格。 现补充披露公司本次董事会审议的具体情况： 特此公告 董事会 2024 年 10 月 25 日 浙江华康药业股份有限公司 1 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于 2024 年 1-9 月份主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号—行业信息披露》（第 十四号—食品制造）相关规定，现将浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年 1-9 月份主要经营数据公告如下： 一、2024 年 1-9 月份主要经营数据 1、按照产品类别分类情况 | | 单位：万元 | | 币种：人民币 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 产品类别 | 年 2024 | 1-9 | 月份营业收入 | | | 晶体糖醇产品 | | | | 140,244.54 | | 液体糖、醇及其他产品 | | | | 57,595.64 | | 其他 | | | | 12,740. ...

Revenue and Profitability - Revenue for Q3 2024 reached ¥747,062,996.37, an increase of 10.96% year-over-year[2] - Net profit attributable to shareholders decreased by 45.82% to ¥48,533,469.88 in Q3 2024[2] - Net profit excluding non-recurring items for Q3 2024 was ¥51,537,633.63, down 36.51% compared to the same period last year[2] - Basic earnings per share for Q3 2024 was ¥0.17, a decrease of 43.22% year-over-year[2] - Diluted earnings per share for Q3 2024 was ¥0.11, down 63.39% compared to the previous year[2] - Net profit for the first three quarters of 2024 was ¥187,389,971.00, down from ¥275,189,528.03 in the same period of 2023, indicating a decline of approximately 32%[18] - The total comprehensive income for the first three quarters was ¥187,387,331.40, down from ¥275,191,543.99 in the same period of 2023, reflecting a decrease of approximately 32%[18] - The basic earnings per share for the current period was ¥0.63, down from ¥0.92 in the same period of the previous year[18] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date period decreased by 80.62% to ¥81,983,177.14[2] - The cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2024 was CNY 2,572,006,084.28, an increase of 6.35% compared to CNY 2,418,658,785.28 in the same period of 2023[19] - The net cash flow from operating activities decreased significantly to CNY 81,983,177.14, down 80.66% from CNY 423,070,638.01 in the previous year[19] - Cash inflow from investment activities totaled CNY 648,900,802.31, up 43.38% from CNY 452,481,060.40 in the same period of 2023[20] - The net cash flow from investment activities was negative at CNY -1,352,183,678.26, worsening from CNY -907,494,348.30 in the previous year[20] - Cash inflow from financing activities was CNY 355,838,634.70, a decrease of 59.25% compared to CNY 874,200,000.00 in the same period of 2023[20] - The net cash flow from financing activities turned negative at CNY -447,027,399.57, compared to a positive CNY 366,990,377.46 in the previous year[20] - The total cash and cash equivalents at the end of the period were CNY 416,210,037.17, down from CNY 905,784,316.19 at the end of the same period in 2023[20] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2024 were ¥6,192,177,781.43, a slight increase of 0.23% from the end of the previous year[3] - The company's total current assets as of September 30, 2024, amount to ¥2,321,939,023.89, a decrease from ¥3,414,917,214.19 at the end of 2023[13] - The total non-current assets increased to ¥3,870,238,757.54 from ¥2,762,765,016.16 at the end of 2023[14] - The total current liabilities increased to ¥1,204,511,917.08 from ¥1,021,761,720.60 at the end of 2023[14] - The company's total liabilities amounted to ¥3,040,759,438.03, slightly down from ¥3,076,662,164.54 year-over-year[17] - The total equity attributable to shareholders increased to ¥3,139,354,579.05 from ¥3,089,432,599.65, marking an increase of about 1.6%[17] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 14,591[8] - The largest shareholder, Chen Deshui, holds 47,208,121 shares, representing 15.44% of total shares[11] Expenses - The increase in expenses related to the Zhoushan Huakang project construction contributed to the decline in net profit[6] - The company reported a significant increase in stock incentive amortization expenses impacting net profit for both the current and year-to-date periods[6] - Total operating costs increased to ¥1,930,550,921.72 from ¥1,743,184,052.30, reflecting a rise of about 10.7%[17] - Research and development expenses for the first three quarters were ¥93,932,063.17, compared to ¥95,342,389.12 in the same period of 2023, showing a decrease of approximately 1.5%[17] - The company reported a financial expense of ¥15,090,000.90, significantly higher than ¥1,397,048.25 in the previous year, indicating an increase of over 980%[17] Inventory and Receivables - The company reported a significant increase in accounts receivable, which rose to ¥417,350,972.31 from ¥371,242,009.00[13] - The company has a total of ¥440,422,777.02 in inventory, up from ¥282,044,065.09 at the end of 2023[13] Borrowings - The total short-term borrowings decreased to ¥54,019,688.00 from ¥247,118,402.78 at the end of 2023[14] - The company has a total of ¥1,148,812,811.09 in long-term borrowings, compared to ¥1,098,215,627.76 at the end of 2023[14] Deferred Income - Deferred income increased to ¥97,299,889.71 from ¥94,213,626.85, representing a growth of about 3%[17] Employee Compensation - The cash paid to employees increased to CNY 194,002,618.70, up 28.51% from CNY 150,895,591.51 in the same period of 2023[19] Tax Refunds - The company received CNY 62,883,402.97 in tax refunds, a decrease of 19.58% from CNY 78,242,417.07 in the previous year[19] Investment Activities - The cash outflow for investment activities was CNY 2,001,084,480.57, an increase of 47.16% compared to CNY 1,359,975,408.70 in the previous year[20]

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于不向下修正"华康转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 从 2024 年 9 月 19 日起算，截至 2024 年 10 月 23 日收盘，公司股票在连 续 30 个交易日中已有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格 16.89 元/股的 85% （即 14.36 元/股），触发了"华康转债"的转股价格修正条款。经公司第六届董 事会第二十三次会议审议通过，本次触发向下修正条款公司不向下修正"华康转 债"的转股价格。 一、可转债基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江华康药业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2739 号）同意， 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2024-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于"华康转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江华康药业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2739 号）同意， 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日向不特 定对象发行可转换公司债券，发行规模 130,302.30 万元（13,030,230 张， 1,303,023 手），每张面值 100 元。发行票面利率为第一年 0.20%、第二年 0.40%、 第三年 0.80%、第四年 1.50%、第五年 2.00%、第六年 2.50%，本次发行的可转债 期限为自发行之日起不超过 6 年，即自 2023 年 12 ...