会议材料 二○二三年十月 2023 年第一次临时股东大会 浙江华康药业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 浙江华康药业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权 利，根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会 议事规则》等有关规定，特制定本会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、 监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他 人员进入会场。 三、出席会议的股东须在会议召开前 15 分钟到达会议现场向公司会务人员 办理签到手续，并请按规定出示股票账户卡、持股凭证、身份证或法人单位证明、 授权委托书及出席人身份证等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 四、股东需要在股东大会发言的，应于会议开始前 10 分钟向公司会务人员 进行登记，出示有效的持股证明，填写《发言登记表》；全部股东发言时间控制 在 30 分钟以内，登记后的发言顺序按其 ...

浙江华康药业股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 浙江华康药业股份有限公司（以下简称 "公司"）第六届监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《激励管理办法》"） 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章 程》的有关规定，对《浙江华康药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）》及摘要、《浙江华康药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法》进行了仔细阅读和审核，现发表核查意见如下： 一、公司不存在《激励管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计 划的情形，包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权激励的； （五）中国证 ...

本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公 司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘 任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本计划的考核期内于公司 任职并签署劳动合同、聘用合同或劳务合同。 浙江华康药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公 司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中 层管理人员及其他核心人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队 个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经 营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根 据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定了《浙江华康药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）（以下简称"本激励计划"）》。 本激励计划所涉及的激励对象为在公司（含分、子公司及委派至重要参股公 司 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-071 浙江华康药业股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 27 日(星期三)上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 " 路 演 中 心 "（ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 公开征集问题：投资者可于 2023 年 09 月 26 日（星期二）16:00 前登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 （zqb@huakangpharma.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 二、 说明会召开时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 9 月 27 日（星期三）上午 11:00-12:00 1 浙江华康药 ...

暨减持股份结果的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-070 浙江华康药业股份有限公司 关于 5%以上股东提前终止减持计划 重要内容提示： 持股的基本情况：截至本减持计划实施前，福建雅客食品有限公司（以 下简称"福建雅客"）持有公司无限售条件流通股 14,030,660 股，占公司总股本 的 6.14%。上述股份来源于公司首次公开发行前已持有的股份及上市后以资本公 积转增股本方式取得的股份。 减持计划的实施结果情况 2023 年 6 月 22 日，公司披露了《浙江华康药业股份有限公司 5%以上股东减 持股份计划公告》（公告编号：2023-052），公司股东福建雅客计划通过集中竞价、 大宗交易方式减持公司股份数量不超过 2,627,000 股，减持比例不超过公司股份 总数的 1.15%。 二、减持计划的实施结果 2023 年 9 月 11 日，公司收到了福建雅客《关于提前终止股份减持计划的告 知函》，福建雅客决定提前终止本次股份减持计划。 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于 浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二零二三年九月 之 东方证券承销保荐有限公司 关于浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"本保荐机构"）接 受浙江华康药业股份有限公司（以下简称"华康股份"、"公司"或"发行 人"）的委托，担任其向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。 本保荐机构及本项目保荐代表人宋亚峰、李志鹏根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办 法》"）及《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券交易所的规定，诚 实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出 具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《浙江华康药业股份有限 公司向不特定对象发行可转换公 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 浙江华康药业股份有限公司 Zhejiang Huakang Pharmaceutical Co., Ltd. （浙江省开化县华埠镇华工路 18 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书（上会稿） 东方证券承销保荐有限公司 （上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层） 保荐机构（主承销商） 二零二三年九月 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书（上会稿） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书（上会稿） 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读本募集 说明书相关章节。 一 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 补充法律意见书（四） 北京 上海 深圳 杭州 广州 昆明 天津 成都 宁波 福州 西安 南京 南宁 济南 重庆 苏州 长沙 太原 武汉 贵阳 乌鲁木齐 香港 巴黎 马德里 硅谷 斯德哥尔摩 BEIJING|SHANGHAI|SHENZHEN|HANGZHOU|GUANGZHOU|KUNMING|TIANJIN|CHENGDU|NINGBO|FUZHOU|XI'AN|NANJING|NANNING|JINAN|CHONGQING|SUZHO U|CHANGSHA|TAIYUAN|WUHAN|GUIYANG|URUMQI|HONGKONG|PARIS|MADRID|SILICON VALLEY|STOCKHOLM 浙江省杭州市老复兴路白塔公园 B 区 15 号楼、2 号楼（国浩律师楼） 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-069 浙江华康药业股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书等申请文 件财务数据更新的提示性公告 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 5 月 27 日、 2023 年 6 月 19 日、2023 年 8 月 3 日和 2023 年 8 月 30 日在上海证券交易所（以 下简称"上交所"）网站（http://www.sse.com.cn）披露了《浙江华康药业股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》等相关文件。 根据本次发行项目进展，本公司按照相关要求会同相关中介机构对募集说明 书等申请文件的财务数据及其他变动事项更新至 2023 年半年度，具体内容详见 本公司同日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《浙江华康药业股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》等相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需获得中国证券监督管 理委员会 （以下简称"中国证监会"）做出同意注册的决定后方可实施。本次发 行最终能否获得中国证监会同意注册 ...

| | | | 一、关于融资规模及效益测算………………………………………第 | | 1—33 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、关于华和热电及新易盛贸易………………………………… | 第 | 33—76 | 页 | | 三、关于经营情况………………………………………………… | 第 | 76—86 | 页 | | 四、关于财务性投资……………………………………………… | 第 | 86—98 | 页 | | 五、其他 ………………………………………………………… | 第 | 98—110 | 页 | 关于浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1296 号 上海证券交易所： 由东方证券承销保荐有限公司转来的《关于浙江华康药业股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 299 号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的浙江华康药 业股份有限公司（以下简称华康股份公司或公司）财务事项进行了审慎核查，并 出具了《关于浙江华康药业股份 ...