独立董事工作制度 2025 年 8 月 | 附则 | | | 第八章 | | --- | --- | --- | --- | | | 10 | | | 重庆四方新材股份有限公司 独立董事工作制度 重庆四方新材股份有限公司 独立董事工作制度 重庆四方新材股份有限公司 公司根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名 委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 情形，由此造成公司独立董事达不到《管理办法》要求的比例，或者独立董事中 欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。 第一章 总则 第一条 为了进一步完善重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的治理结构，切实保护全体股东，特别是中小股东的合法权益，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等有关法律法规及《重庆四方新材股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本 ...

重庆四方新材股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 重庆四方新材股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2025 年 8 月 重庆四方新材股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 财务报告重大会计差错的认定及处理程序 | 1 | | 第三章 | 年报信息披露重大差错的责任追究 | 4 | | 第四章 | 附则 | 5 | 第二章 财务报告重大会计差错的认定及处理程序 重庆四方新材股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》和《上 市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及《重庆四方新材股份有 限公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》 ...

重庆四方新材股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 重庆四方新材股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 2025 年 8 月 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 离职的生效条件 . | | 第三章 离职后的责任与义务 . | | 第四章 责任追究机制 | | 第五章 附则 . | 重庆四方新材股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓、豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《重庆四 方新材股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的主动 辞职或辞任、任期届满卸任、任期内罢免、更换或解聘等离职情形。 第二章 离职的生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员的任期按《公司章程》规定执行，任期届 满，除非经股东会选举或董事 ...

重庆四方新材股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 重庆四方新材股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 2025 年 8 月 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 会计师事务所的选聘 | | 第三章 审计监督工作 . | | 第四章 附则 . | 重庆四方新材股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为了进一步完善重庆四方新材股份公司（以下简称"公司"）的治 理机制，加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（下称"审计委员会"） 年报编制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、证券交易所的有关规定以 及《重庆四方新材股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《重庆四方 新材股份有限公司董事会审计委员会工作细则》及《重庆四方新材股份有限公司 信息披露管理办法》等相关制度，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定本 工作规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作， 维护公司整体利益。 第二章 会计师事务所的选聘 第三条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否 ...

重庆四方新材股份有限公司 内部审计制度 重庆四方新材股份有限公司 内部审计制度 2025 年 8 月 重庆四方新材股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 目的 第六条 审计监察部配备专职审计人员，审计监察部负责人由董事长提名、任免，审计 委员会参与对审计监察部负责人的考核。 第七条 内部审计人员应当具备从事审计工作所需要的专业能力。同时，公司应当严格 内部审计人员录用标准，支持和保障内部审计人员通过多种途径开展继续教育，提高其专业 为规范重庆四方新材股份有限公司（以下称 "公司"）的内部审计工作，明确内部审计 的职责和权力、充分发挥内部审计职能的监督作用，强化内部控制、改善经营管理，促进公 司经营效率提高，合理地保证内部控制体系运行有效，实现内部审计的制度化和规范化，依 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《中国内部审计基本准则》《审计署 关于内部审计工作的规定》、国家五部委关于《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引》等法律、法规和规范性文件，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 定义 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关法律法规、规 ...

重庆四方新材股份有限公司 关联交易管理办法 重庆四方新材股份有限公司 关联交易管理办法 2025 年 8 月 | | | 重庆四方新材股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，保证公司和 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件及《重庆四方新材股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投 资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转让或受让； （十）签订许可使用协议； 1 第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联交易 第四 ...

独立董事年报工作制度 2025 年 8 月 重庆四方新材股份有限公司 独立董事年报工作制度 重庆四方新材股份有限公司 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 独立董事年报工作管理制度 . | | 第三章 附则 . | 重庆四方新材股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、证券交易所以 及《重庆四方新材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 为了保证独立董事有效行使职权，公司为独立董事提供必要的条件， 公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预独立董事独立行 使职权。 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，董事会秘书及证券部门负责协调 独立董事与会计师事务所以及公司管理层的沟通， ...

重庆四方新材股份有限公司 对外投资管理办法 重庆四方新材股份有限公司 对外投资管理办法 2025 年 8 月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的审批权限 | 3 | | 第三章 | 对外投资的组织管理机构 | 4 | | 第四章 | 对外投资的决策管理 | 5 | | 第一节 | 短期投资 | 5 | | 第二节 | 长期投资 | 5 | | 第五章 | 对外投资的转让与收回 | 6 | | 第六章 | 对外投资的人事管理 | 7 | | 第七章 | 对外投资的财务管理及审计 | 7 | | 第八章 | 重大事项报告及信息披露 | 8 | | 第九章 | 附则 | 9 | 重庆四方新材股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）投资的决策与管理， 控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件及相关规定和《重庆四方新材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， ...

重庆四方新材股份有限公司 分公司管理制度 重庆四方新材股份有限公司 分公司管理制度 2025 年 8 月 第一条 重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为 加强对分公司的管理控制，在公司与分公司之间建立良好的管理运作机制，通过 科学合理的管理手段和方法实现公司的战略目标，有效控制风险，维护公司及投 资者的合法权益，促进公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、 规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称分公司是指由公司投资注册但不具有独立法人资格的分 支机构。 第三条 本制度适用于公司及其分公司。本公司的董事、高级管理人员及各 职能部门，公司委派到分公司担任负责人（即分公司经理，下同）的人员，应严 格执行本制度，并应依照本制度及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 第四条 分公司应当遵守有关法律、法规及本制度的规定规范运作，并根据 其自身经营特点和环境条件，建立健全内部控制制度。 第五条 分公司作为公司的下属分支机构，公司对其具有全面的管理权，分 公司不具有独立的重大事项决策权。分 ...

重庆四方新材股份有限公司 信息披露管理制度 重庆四方新材股份有限公司 信息披露管理制度 2025 年 8 月 | | | 重庆四方新材股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、 债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《重庆四 方新材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将所有 可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息 及证券监管部门要求披露的信息在规定的媒体公布。 第三条 本制度应当适用于如下信息披露义务人： 时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、 行政法规另有规定的除外。 第五 ...