重庆四方新材股份有限公司 董事会秘书工作制度 2025 年 8 月 | | | 重庆四方新材股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 重庆四方新材股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为提高重庆四方新材股份有限公司(以下简称"公司")公司治理水 平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）等法律法规和其他规范性文件，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人，并以公司 名义协调相关证券监管机构办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范 围内的事务。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供必要条件，并设立董事会办公 室作为董事会秘书分管的工作部门。 第二章 聘任与解聘 第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第六条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第七条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： (一) 具有良好的职业道 ...

重庆四方新材股份有限公司 重大信息内部报告制度 重庆四方新材股份有限公司 重大信息内部报告制度 2025 年 8 月 | | | 重庆四方新材股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、真实、准确、完整、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及 《重庆四方新材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 1 （三）公司派驻所属子公司的董事和高级管理人员； （四）控股股东和实际控制人； （五）其他有可能接触到重大信息的单位及其相关人员。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员、部门和单位，应当及时将有关信息通过董事会秘书向公 司董事会报告的制度。 第三条 本制度适用 ...

重庆四方新材股份有限公司 投资者关系管理办法 重庆四方新材股份有限公司 投资者关系管理办法 2025 年 8 月 第二条 公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销的原理加强与投 资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股东 利益最大化。 第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股东价值，同时 为公司创造良好的资本市场融资环境，提高公司的融资能力，降低公司的融资成 本。 第四条 公司开展投资者关系活动时，应对尚未公布的信息及内部信息进行 保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第五条 投资者关系工作的基本原则是： | | | 重庆四方新材股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构， 实现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司与投资者关系管理 ...

重庆四方新材股份有限公司 反舞弊管理制度 重庆四方新材股份有限公司 反舞弊管理制度 2025 年 8 月 | 附则 | 6 | | --- | --- | | 第八章 | | 重庆四方新材股份有限公司 反舞弊管理制度 第一章 总则 第一条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作， 维护公司整体利益。为加强重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理和内部控制，防治舞弊，降低公司风险，规范管理层职员和普通员工的职业 行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制度，维护公 司和股东合法权益，确保公司经营目标的实现以及公司持续、稳定、健康的发展， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司、分公司。 第二章 反舞弊制度的宗旨 第三条 反舞弊制度的宗旨是规范公司所有员工，特别是董事、中高层管理 人员、关键岗位员工的职业行为，树立廉洁、勤勉、敬业的工作作风，促使各相 关人员严格遵守法律法规、职业道德及公司内部管理制度，防止损害公司、股东 及员工利益的行为发生。 第三章 舞弊的概念和形式 第四条 ...

独立董事工作制度 2025 年 8 月 | 附则 | | | 第八章 | | --- | --- | --- | --- | | | 10 | | | 重庆四方新材股份有限公司 独立董事工作制度 重庆四方新材股份有限公司 独立董事工作制度 重庆四方新材股份有限公司 公司根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名 委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 情形，由此造成公司独立董事达不到《管理办法》要求的比例，或者独立董事中 欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。 第一章 总则 第一条 为了进一步完善重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的治理结构，切实保护全体股东，特别是中小股东的合法权益，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等有关法律法规及《重庆四方新材股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本 ...

重庆四方新材股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 重庆四方新材股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2025 年 8 月 重庆四方新材股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 财务报告重大会计差错的认定及处理程序 | 1 | | 第三章 | 年报信息披露重大差错的责任追究 | 4 | | 第四章 | 附则 | 5 | 第二章 财务报告重大会计差错的认定及处理程序 重庆四方新材股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》和《上 市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及《重庆四方新材股份有 限公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》 ...

重庆四方新材股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 重庆四方新材股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 2025 年 8 月 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 离职的生效条件 . | | 第三章 离职后的责任与义务 . | | 第四章 责任追究机制 | | 第五章 附则 . | 重庆四方新材股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓、豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《重庆四 方新材股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的主动 辞职或辞任、任期届满卸任、任期内罢免、更换或解聘等离职情形。 第二章 离职的生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员的任期按《公司章程》规定执行，任期届 满，除非经股东会选举或董事 ...

重庆四方新材股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 重庆四方新材股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 2025 年 8 月 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 会计师事务所的选聘 | | 第三章 审计监督工作 . | | 第四章 附则 . | 重庆四方新材股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为了进一步完善重庆四方新材股份公司（以下简称"公司"）的治 理机制，加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（下称"审计委员会"） 年报编制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、证券交易所的有关规定以 及《重庆四方新材股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《重庆四方 新材股份有限公司董事会审计委员会工作细则》及《重庆四方新材股份有限公司 信息披露管理办法》等相关制度，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定本 工作规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作， 维护公司整体利益。 第二章 会计师事务所的选聘 第三条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否 ...

重庆四方新材股份有限公司 关联交易管理办法 重庆四方新材股份有限公司 关联交易管理办法 2025 年 8 月 | | | 重庆四方新材股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，保证公司和 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件及《重庆四方新材股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投 资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转让或受让； （十）签订许可使用协议； 1 第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联交易 第四 ...

独立董事年报工作制度 2025 年 8 月 重庆四方新材股份有限公司 独立董事年报工作制度 重庆四方新材股份有限公司 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 独立董事年报工作管理制度 . | | 第三章 附则 . | 重庆四方新材股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善重庆四方新材股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、证券交易所以 及《重庆四方新材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 为了保证独立董事有效行使职权，公司为独立董事提供必要的条件， 公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预独立董事独立行 使职权。 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，董事会秘书及证券部门负责协调 独立董事与会计师事务所以及公司管理层的沟通， ...