浙江东亚药业股份有限公司 浙江东亚药业股份有限公司 2023年度独立董事履职情况报告 本人作为浙江东亚药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2023 年度,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》等法律、法规及《公司章程》的有关规定,本着客观、公正、独立的 原则,勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务,积极出席相关会议,认真审议董 事会各项议案,对公司重大事项发表了独立意见,切实维护公司和公众股东的合 法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 本人履行独立董事职责的情况报告如下: 一、 独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 冯燕,女,1963年11月出生,毕业于江西财经大学,获经济学学士学位。 1986年-2000年9月,任浙江金华财政学校教师:2000年9月-2010年8月,任 浙江财经大学会计学院教师;2010年9月至 2023年 11 月,任浙江财经大学东 方学院副教授;2015年8月至今,任浙江世宝股份有限公司监事;2019年12 ...

浙江东亚药业股份有限公司 第二章 会计师事务所执业质量要求 1 第一条 为规范浙江东亚药业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规、规 范性文件及《浙江东亚药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为。 第三条 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审 计业务的，可以参照本制度执行。 第四条 公司聘用或者解聘会计师事务所时，应当由审计委员会审议同意后， 提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会 审议前聘用会计师事务所开展审计工作。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： (一) 具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货 相关业务所需 ...

中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5~8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 浙江东亚药业股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供东亚药业公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为东亚药业公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 东亚药业公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作(2023年12月修订)》及相关 格式指引编制《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》,并保证其内 容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工 ...

浙江东亚药业股份有限公司 浙江东亚药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第四条 独立董事必须保持独立性。独立董事应当独立履行职责，不受公司 及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第五条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日，原则上最 多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独 立董事的职责。 第六条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会应当设立审计委员会，成员应当为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 公司董事会下设提名、薪酬与考核、战略等专门委员会的，提名委员会、薪 酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 1 浙江东亚药业股份有限公司 第一条 为进一步完善浙江东亚药业股份有限公司(以下简称"公司")的治理 结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）和《浙江东亚药业股份有限公司章程》 ...

浙江东亚药业股份有限公司 浙江东亚药业股份有限公司 累积投票制实施细则 总则 第一条 为了进一步完善浙江东亚药业股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构, 规范公司董事、监事的选举, 保证公司股东充分行使权力, 根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《浙 江东亚药业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合公司实际 情况, 制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制, 是指公司股东大会选举二名以上董事或监事时, 每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权, 股东拥有的表决权可以集中使 用,也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事、监事候选人, 最后按得票多少依次决 定董事、监事人选的一项制度。 第三条 本细则所称董事包括独立董事和非独立董事, 监事特指非由职工代表担任 的监事。 由职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民 主选举产生或更换, 不适用本细则的相关规定。 第四条 公司在一次股东大会上拟选举二名以上的独立董事、非独立董事或监事时, 实行累积投票制。董事会应当在召开股东大会通知中, 表明该次独立董事 ...

| 证券代码：605177 | 证券简称：东亚药业 公告编号：2024-022 | | --- | --- | | 债券代码：111015 | 债券简称：东亚转债 | 浙江东亚药业股份有限公司 第三届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江东亚药业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十三次会议于 2024 年 4 月 22 日（星期一）在浙江省台州市黄岩区劳动北路 118 号总商会大厦 23 层 会议室以现场表决的方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 12 日通过邮件的方式送 达公司全体监事。 本次会议由监事会主席徐菁女士主持，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决 监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和 《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二） ...

| 证券代码：605177 | 证券简称：东亚药业 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111015 | 债券简称：东亚转债 | | 浙江东亚药业股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，浙江东亚药业股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了《2023 年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江东亚药业股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2814 号）核准，由主承销商东兴证券股 份有限公司（以下简称"东兴证券"）通过上海证券交易所系统采用网下向符合 条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭 证市值的社会公众投资者定价发行相 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 3.30 RMB per 10 shares, totaling approximately 36.77 million RMB, which represents 55.07% of the net profit attributable to shareholders for the year 2023[7]. - The total number of shares outstanding as of March 31, 2024, is 113,600,920, with 2,170,103 shares held in the repurchase account, resulting in a base of 111,430,817 shares for dividend calculation[7]. - The company has completed a total cash dividend and share repurchase amounting to approximately 66.77 million RMB for the year 2023, including 29.99 million RMB for share repurchase[7]. - The company does not plan to conduct capital reserve transfers or other forms of profit distribution in the current dividend proposal[7]. - The company emphasizes a cash dividend policy, distributing at least 10% of the annual distributable profit as cash dividends if conditions are met[197]. - In the last three years, the cumulative cash dividends distributed must be at least 30% of the average annual distributable profit[197]. - If the company is in a mature stage without major investment plans, cash dividends should constitute at least 80% of the profit distribution[198]. - The company plans to retain undistributed profits for operational purposes and future distributions[200]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥1,356,448,097.16, representing a 15.00% increase compared to ¥1,179,556,669.18 in 2022[26]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥121,249,399.50, marking a 16.11% increase from ¥104,425,976.34 in 2022[26]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was -¥84,061,904.21, compared to -¥70,350,584.43 in 2022, indicating a decline[26]. - Total assets increased by 35.26% to ¥3,343,345,301.82 at the end of 2023, primarily due to the arrival of funds from convertible bonds[27]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥1.07, up 16.30% from ¥0.92 in 2022[27]. - The diluted earnings per share for 2023 was ¥0.97, reflecting a 5.43% increase from ¥0.92 in 2022[27]. - The weighted average return on equity for 2023 was 6.30%, an increase of 0.50 percentage points from 5.80% in 2022[27]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥108,102,069.34, a 15.31% increase from ¥93,751,184.93 in 2022[26]. - The company's net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were ¥2,015,273,151.75, a 9.54% increase from ¥1,839,768,571.97 at the end of 2022[26]. Research and Development - The company has completed 9 domestic and international registration submissions for raw materials, including key products like hydrochloride and mosapride citrate[39]. - The company initiated 27 projects and completed 6 new product development projects in 2023[39]. - The company received 39 national invention patents during the reporting period, indicating strong R&D capabilities[39]. - The company's R&D expenses surged by 81.85% to CNY 81,737,634.30, reflecting an increase in the number of R&D projects[83]. - The total R&D investment accounted for 6.05% of operating revenue, with capitalized R&D investment making up 0.45%[95]. - The company has multiple ongoing R&D projects, including those for antifungal and antibacterial drugs, with several at the small-scale research stage[116]. - The company reported a significant increase in R&D investment by 82.67% compared to the previous year, primarily due to an increase in the number of R&D projects[123]. - The company is focusing on the synthesis of new gastrointestinal drugs, such as Trimebutine maleate, aimed at addressing various gastrointestinal disorders[108]. - The company is committed to enhancing its research and development capabilities to support the synthesis of important pharmaceutical intermediates[108]. Market Expansion and Strategy - The global pharmaceutical market size reached $1,495 billion in 2022 and is expected to grow to $1,752.4 billion by 2025, reflecting a stable upward trend in demand[49]. - China's pharmaceutical market is projected to reach RMB 1.86 trillion in 2023, with a year-on-year growth of 9.9%, and is expected to exceed RMB 2 trillion by 2025[51]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025[106]. - The company is expanding its market presence in Asia, targeting a 20% increase in market share by the end of 2024[110]. - The company is actively exploring acquisition opportunities to bolster its product portfolio and expand into new therapeutic areas[110]. - The company aims to achieve steady revenue growth by optimizing product sales structure and enhancing sales management[149]. - The company plans to enter three new markets in the upcoming year, targeting a 15% market share in each[173]. Operational Efficiency and Cost Management - The company has invested in modernizing production facilities and implementing environmentally friendly biocatalytic processes to enhance efficiency and reduce costs[73]. - The company plans to enhance its supply chain efficiency, aiming for a 10% reduction in operational costs by implementing new technologies[110]. - Cost reduction strategies implemented resulted in a 5% decrease in operational expenses, improving profit margins[173]. - The production model is based on sales orders, allowing for dynamic management of production quantities based on market demand and operational efficiency[69]. Corporate Governance and Compliance - The governance structure is compliant with relevant laws and regulations, ensuring the protection of shareholder rights and independent operation of the board[160]. - The company maintains a clear separation from its controlling shareholder, ensuring independent decision-making and operational integrity[161]. - The company has established a comprehensive internal control management system to mitigate operational risks, consisting of three main components: board-level regulations, management-level standard procedures, and execution-level operational standards[164]. - The company emphasizes transparency and compliance with information disclosure regulations, ensuring all shareholders have equal access to information[163]. - The company has not reported any significant differences in governance practices compared to regulatory requirements, ensuring compliance[165]. Risks and Challenges - The company faces intensified market competition in the active pharmaceutical ingredients (API) and intermediates sector, with increasing strength from domestic and international competitors[153]. - Regulatory changes in the pharmaceutical industry may increase operational costs and require adjustments to business models, posing a risk to the company's performance[153]. - Environmental regulations are becoming stricter, potentially increasing compliance costs and affecting profitability due to higher environmental management expenses[156]. - Quality control is critical, as any issues in the production process could lead to product recalls and legal disputes, impacting the company's reputation and financial performance[157]. Future Outlook - The company is optimistic about future growth prospects, driven by ongoing research initiatives and market expansion strategies[108]. - The company provided a forward guidance of 10% revenue growth for the next fiscal year, projecting revenues of $550 million[173]. - The company plans to use temporarily idle funds from convertible bonds for cash management and has proposed to use surplus funds from the initial public offering for liquidity[184].

第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 浙江东亚药业股份有限公司 浙江东亚药业股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效 地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监事会工作 指引》、《浙江东亚药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制订本规则。 第二条 日常事务 监事会休会期间不设常设机构，监事会主席保管监事会印章，可以要求证券 事务代表或其他人员协助其处理监事会日常事务。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （五）公司、董事、监事 ...

| 证券代码：605177 | 证券简称：东亚药业 公告编号：2024-027 | | --- | --- | | 债券代码：111015 | 债券简称：东亚转债 | 浙江东亚药业股份有限公司 关于2024年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：浙江东邦药业有限公司（以下简称"东邦药业"）、浙 江善渊制药有限公司（以下简称"浙江善渊"）、江西善渊药业有限公司（以下 简称"江西善渊"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：浙江东亚药业股份有限公 司（以下简称"公司"或"东亚药业"）拟为控股子公司提供担保总额为 23,000 万元，截止本公告日，控股子公司对外担保余额为 11,000 万元。 本次担保无反担保 本次担保额度预计事项尚需提交股东大会审议。 对外担保逾期的累计数量：公司无逾期的对外担保。 特别风险提示：本次担保额度预计中的被担保方包含资产负债率 70%以 上的子公司，敬请广大投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司及合并 ...