公司前次主体信用等级为"AA-"，评级展望为"稳定"，"神通转债"债 券信用等级为"AA-"，评级机构为中诚信，评级时间 2022 年 10 月 14 日。 中诚信在对公司经营状况等进行综合分析与评估的基础上，于 2023 年 8 月 31 日出具了《神通科技集团股份有限公司 2023 年度跟踪评级报告》，本次公司 主体信用等级为"AA-"，评级展望为"稳定"；"神通转债"债券信用等级为"AA-"。 本次评级结果较前次没有变化。 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2023-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | | 神通科技集团股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券 2023 年度跟踪评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 前次评级结果：公司主体信用等级："AA-"，评级展望："稳定"，"神 通转债"债券信用等级"AA-" 本次评级结果：公司主体信用等级："AA-"，评级展望：" ...

神通科技集团股份有限公司 2023 年度跟踪评级报告 编号：信评委函字[2023]跟踪 3744 号 神通科技集团股份有限公司 2023 年度跟踪评级报告 声 明 中诚信国际信用评级有限责任公司 2023 年 8 月 31 日 2 本次评级为发行人委托评级。除因本次评级事项使中诚信国际与发行人构成委托关系外，中诚信国际及其评估人员 与发行人不存在任何其他影响本次评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本次评级依据评级对象提供或已经正式对外公布的信息，以及其他根据监管规定收集的信息，中诚信国际按照相关 性、及时性、可靠性的原则对评级信息进行审慎分析，但中诚信国际对于相关信息的合法性、真实性、完整性、准 确性不作任何保证。 中诚信国际及项目人员履行了尽职调查和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 评级报告的评级结论是中诚信国际依据合理的内部信用评级标准和方法、评级程序做出的独立判断，未受发行人和 其他第三方的干预和影响。本评级报告所依据的评级方法在公司网站（www.ccxi.com.cn）公开披露。 本评级报告对评级对象信用状况的任何表述和判断仅作为相关决策参考之用，并不意味着中诚信国际实 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥681,979,503.51, representing a 15.17% increase compared to ¥592,171,663.79 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company decreased by 44.38% to ¥10,250,466.45 from ¥18,428,385.87 in the previous year[21]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥7,354,723.98, down 29.41% from ¥10,419,457.03 in the same period last year[21]. - The net cash flow from operating activities was negative at -¥14,223,443.32, a significant decline of 138.61% compared to ¥36,840,199.09 in the previous year[21]. - Basic and diluted earnings per share decreased by 50.00% compared to the same period last year, resulting in earnings of CNY 0.02 per share[22][23]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 44.38% year-on-year, primarily due to a reduction in non-recurring gains and losses, a decline in product gross margin, and increased R&D investment[22]. - Net cash flow from operating activities decreased by 138.61% compared to the same period last year, mainly due to a decrease in cash received from sales and an increase in cash paid for purchases[22]. - The weighted average return on equity decreased by 0.57 percentage points to 0.69%[22]. - The company's operating costs increased by 18.20% to ¥564,206,340.48 from ¥477,318,200.11 year-on-year[44]. - Research and development expenses rose by 11.99% to ¥40,736,459.22, up from ¥36,375,577.59 in the previous year[44]. Assets and Liabilities - Total assets decreased by 2.63% to ¥2,158,789,238.05 from ¥2,217,000,103.46 at the end of the previous year[21]. - The net assets attributable to shareholders at the end of the reporting period were ¥1,489,677,536.89, an increase of 0.89% from ¥1,476,503,531.54 at the end of the previous year[21]. - The company's cash and cash equivalents decreased by 40.78% to ¥162,454,730.69 from ¥274,305,907.11 at the end of the previous year[47]. - Accounts receivable increased by 34.39% to ¥466,293,995.03, up from ¥346,971,880.39 year-on-year, indicating higher sales revenue[47]. - The company's total liabilities rose slightly to CNY 622,475,828.31 from CNY 620,532,011.21, an increase of 0.3%[126]. Market and Industry Outlook - The company expects the total automobile sales in China for 2023 to reach approximately 27.6 million units, a year-on-year increase of 2.8%[29]. - The automotive industry is expected to experience stable growth driven by government policies and the performance of new energy vehicles[28][29]. - The company has successfully entered the supply chains of major automotive brands including Li Auto, Dongfeng Lantu, Toyota, Stellantis, and XPeng, expanding its presence in the new energy vehicle sector[40]. Research and Development - The company has successfully developed new technologies for lightweight materials and electric motor stator skeletons, promoting market application[30]. - The company is focused on developing lightweight materials and advanced manufacturing processes to align with the automotive industry's trend towards lightweighting[34]. - The company emphasizes continuous R&D investment and quality service to expand its customer base and increase market share[32]. Corporate Governance and Shareholder Matters - The company plans to distribute a cash dividend of ¥0.32 per 10 shares, totaling ¥13,596,160.00, subject to shareholder approval[6]. - The company held three shareholder meetings during the reporting period, all of which complied with relevant laws and regulations[62]. - Zhang Yingchun resigned as a director and financial officer, while Wu Chao was appointed as the new financial officer[63][65]. - The company has implemented a stock incentive plan to improve employee motivation and retention, with 36 individuals granted shares in the initial allocation[40]. - The company has not disclosed any new employee stock ownership plans or other incentive measures[69]. Environmental and Social Responsibility - The company adheres to national laws and regulations on energy conservation and environmental protection, striving to build an environmentally friendly enterprise[72]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions, including proper classification and disposal of industrial solid waste and hazardous waste[73]. - The company regularly monitors environmental indicators, including air quality and wastewater parameters, with specified frequencies for testing[74]. - The company is committed to continuous improvement in environmental technology and management practices[72]. Risks and Challenges - The company faces risks from macroeconomic fluctuations, particularly in the automotive parts industry, which is sensitive to economic cycles[56]. - The company has a high customer concentration risk, with the top five customers accounting for a significant portion of revenue, which could impact future sales if relationships change[57]. - The company is exposed to raw material price volatility, particularly in plastic particles, which significantly affect production costs[58]. Commitments and Legal Matters - The company has received commitments from major shareholders to avoid any competition with its business operations[87]. - The company has not experienced any changes in its controlling shareholders or actual controllers during the reporting period[115]. - There are no significant lawsuits or arbitration matters during the reporting period[93]. - The company has not provided any external guarantees since its establishment, adhering to its governance and operational regulations[88].

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | | 神通科技集团股份有限公司 二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况 （一）转股价格修正条款 关于"神通转债"预计触发转股价格向下修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2023年7月15日至2023年8月28日，神通科技集团股份有限公司（以下简 称"公司"）股票在连续三十个交易日中已有十个交易日的收盘价低于当期转股 价格的85%（9.86元/股）。若公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个 交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，预计将触发"神通转债"转股价格 的向下修正条款。若触发转股价修正条件，公司将于触发条件当日召开董事会审 议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司 后续公告，注意投资风险。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同 ...

贵公司于 2023 年 8 月 18 日发出的《神通科技集团股份有限公司可转换公司 债券交易异常波动问询函》已收悉，本公司作为贵公司之控股股东，经认真自查 核实，现将有关问题回复如下： 一、截至目前，本公司不存在涉及贵公司的应披露而未披露的重大信息； 二、截至目前，本公司不存在处于筹划阶段的涉及贵公司的重大事项，包括 但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资 产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重 大事项； 三、在本次可转债交易异常波动期间，本公司不存在买卖贵公司可转换公司 债券的情形。 特此函复。 关于《神通科技集团股份有限公司可转换公司债券交易异常波动问询 函》的回函 神通科技集团股份有限公司： （本页以下无正文） （本页无正文，为《关于<神通科技集团股份有限公司可转换公司债券交易 异常波动问询函>的回函》之盖章页 ) 宁 波神通投 .. 关于《神通科技集团股份有限公司可转换公司债券交易异常波动问询 函》的回函 神通科技集团股份有限公司： 贵公司于 2023 年 8 月 18 日发出的《神通科技集团股份有限公司可转换公司 债券交易异常波动问询函 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111016 | 转债简称：神通转债 | | 神通科技集团股份有限公司 可转换公司债券交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 "神通转债"交易价格连续3个交易日（2023年8月16日、2023年8月17日、 2023年8月18日）内日收盘价格涨幅偏离值累计达30%。根据《上海证券交易所可 转换公司债券交易实施细则》的相关规定，属于可转债交易异常波动情况。 经公司自查并向控股股东、实际控制人书面发函核实，截至本公告披露 日，不存在应披露而未披露的重大事项或重要信息。 公司敬请广大投资者关注本公告正文第四部分提示的相关风险，理性决 策，审慎投资。 一、可转换公司债券发行上市概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446 号）同意 注册，神通科技集团股份有限 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》 （证监许可[2023]1446 号），同意神通科技集团股份有限公司（以下简称"神通 科技"或"公司"）向不特定对象发行面值总额 57,700 万元可转换公司债券，期 限 6 年，每张面值为人民币 100 元，发行数量 5,770,000 张，募集资金总额为人 民币 577,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 7,697,028.31 元（不含税）后，募 集资金净额为人民币 569,302,971.69 元。上述募集资金扣除保荐承销费后的余额 已全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了《验资 报告》（信会师报字[2023]第 ZF11076 号）。 二、募集资金监管协议的签订及募集资金专户的开立情况 为了规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，公司根据《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定，对募集 资金实行专户存储和管理。 ...

神通科技集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2023-073 神通科技集团股份有限公司 SHENTONG TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD. 浙江省余姚市兰江街道谭家岭西路788号 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） （浙江省杭州市五星路 201 号） 二〇二三年八月 神通科技集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 第一节 重要声明与提示 神通科技集团股份有限公司（以下简称"神通科技"、"发行人"、"公司"或 "本公司"）全体董事、监事、高级管理人员保证本上市公告书的真实性、准确 性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法 规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以 下简称"上交所"）、其他政府机关对本公司可转换公司债券上 ...

2023 年第一季度报告 证券代码：605228 证券简称：神通科技 神通科技集团股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 变动幅度(%) | | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 297,897,736.27 | | -8.46 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 2,114,143.65 | | -88.12 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常 | 2,149,398.44 | | -85.22 | | ...

证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2023-045 神通科技集团股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩暨现金分红说明会的公告 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2022 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 4 月 14 日(星期五)下午 13:00-14:00 会议召开地点： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 4 月 7 日(星期五)至 4 月 13 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zqb@shentong-china.com 进行提问。公司将在说明会上对 ...