江苏协和电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范江苏协和电子股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披 露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司 监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《江苏协和电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏协和电子股份有限公 司信息披露管理制度》的规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其子公司的内幕信息知情人登记管理工作。 第二章 职能部门及职责分工 第三条 董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情人 档案真实、准确和完整。董事长是内幕信息管理的主要负责人。 第四条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责组织实施内幕 信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档事宜。 第五条 董事会办公室是内幕信息登记备案工作的日常管理机构，统一负 责证券监管机 ...

第一条 为了进一步加强江苏协和电子股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《江苏协和电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"担保"或"对外担保"，是指本公司、本公司的全资、 控股子公司作为担保人与债权人约定，当债务人（即被担保人，以下同）不履行 或不能履行债务时，由公司作为担保人按照约定履行债务或承担责任的行为，担 保的形式包括保证、抵押、质押。 江苏协和电子股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第三条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司，参股子公司发生对外 担保，可以比照本制度执行。 第四条 本公司为控股子公司提供的担保视同对外担保。 第五条 公司财务部门是对外担保的归口管理部门，负责对外担保的备案、 审核、报批、管理工作。 第二章 对外担保应遵循的原则 第六条 公司对外担保应遵守国家有关法律、法规的规定，应当遵循"安全、 自愿、公平、诚信、互利"的原则，应当拒绝任何强令其为 ...

江苏协和电子股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （一）公司股票上市交易之日起一年内； 第一章 总则 第一条 为规范江苏协和电子股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和高 级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规及 《江苏协和电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有的公司股票及其变动的 管理。公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行 政法规，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、规范性文 件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公 ...

江苏协和电子股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏协和电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效益，切实保护广大投资者的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《江苏协和电子 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称公开募集资金，系指公司通过公开发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资 产负债结构，应符合中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）及其他 有关文件的规定。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应选择董事会决定的信誉良好、服务周到、存取方便的商业 银行设立专用账户（以下简称"专户"）存储募集资金。专户的设立 ...

江苏协和电子股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高江苏协和电子股份有限公司（以下称"公司"）股东会议事效 率，保证股东会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公司股东会规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规 和规范性文件和《江苏协和电子股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的规定，制定本议事规则（以下称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司股东会是公司的最高权力机构，应在本规则第一条规定的法律、 法规、规范性文件、《公司章程》及本规则规定的职权范围内行使职权。公司应当 严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股 东能够依法行使股东权利。 第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法履行职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 公司股东会依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二 ...

江苏协和电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏协和电子股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信 息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，保护公司和投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事 务管理》等相关法律、法规、规范性文件和《江苏协和电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"，是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格 或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大事件"、"重大信息" 或"重大事项"）以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"，是 指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上 市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"）的要求，在规定的期限内通 过上交所的网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定条件的媒体发布信息，并送达证券监管部门备案。 ...

江苏协和电子股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范江苏协和电子股份有限公司（以下简称" 本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使本公司董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司治理准则》以 及《江苏协和电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制订本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东会负责。董事会在本规则 第一条规定的法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规则的规定职权范围内行 使职权。 第二章 董事会的组成及职责 第三条 董事会由九名董事组成，设董事长一人，由董事会以全体董事的过半 数选举产生。董事会成员中，包含一名职工代表董事和三名独立董事。 第四条 职工代表董事由公司职工代表大会选举或更换。非职工代表董事由股 东会选举或更换。 董事任期三年，董事任期届满，可以连选连 ...

江苏协和电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏协和电子股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关 联交易》等法律、法规、规范性文件、交易所自律规则和《江苏协和电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定 本关联交易决策制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。董事 会审计委员会应履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第三条 公司控股子公司发生的关联交易，视同公司行为适用本制度。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 ...

江苏协和电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强江苏协和电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、 增值，根据法律、法规、规范性文件以及《江苏协和电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、投资 等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性， 提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称"对外投资"，是指公司以现金、实物、无形资产等方式 进行各种形式的投资活动，包括但不限于： （一）新设立企业（包括合伙企业）的股权或权益性投资； 公司及公司合并报表范围内的控股子公司的一切对外投资决策应适用本制 度规定。 第四条 对外投资行为应符合以下原则： （二）以新增或购买存量权益的方式取得或增加被投资企业权益； （三）项目合作方式的投资； （四）出售上述对外投资所形成的股权或权益； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款及其他债权投资； （七）经营性项目及资产投资； （八）其他投资。 （一 ...

江苏协和电子股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏协和电子股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司董事的选举行为，保证股东充分行使权力，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）及《江苏协和电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本细则所指"累积投票制"，是指公司股东会选举两名及两名以上 董事时，出席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董 事人数之积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也 可以将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括职工 代表董事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本 实施细则的相关规定。 第四条 在股东会上，拟选举两名及两名以上的董事时，董事会应当在召开 股东会通知中，表明该次董事选举采用累积投票制。股东会仅选举一名董事时， 不适用累积投票制。 第五条 股东会对董事候选 ...