昆山沪光汽车电器股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 本细则依据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上 市规则》（以下称"《上市规则》"）及其他有关法律、法规、规范性文件和《昆 山沪光汽车电器股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定而制定。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然 人； （二）董事会秘书应当严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责， 并具有良好的处理公共事务的能力。 公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事 会秘书。 （三）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质。 具有下列情 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 第三届董事会独立董事提名人声明与承诺 提名人昆山沪光汽车电器股份有限公司董事会,现提名张玉虎先生昆山沪光汽车电器 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任昆山 沪光汽车电器股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与昆山沪光汽车电器股份有限公司之间不 存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及其他 规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意 见》 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 第三届董事会独立董事候选人声明与承诺 (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关 规定（如适用); 本人张玉虎已充分了解并同意由提名人昆山沪光汽车电器股份有限公司董事会提名为昆 山沪光汽车电器股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任昆山沪光汽车电器股份有限公司独立董事独立性的 关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范 性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工 作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如话用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管规则以及公 司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第四条 本公司的信息披露工作应参照本办法的规定，未经董事会同意，本 公司任何人员不得擅自进行信息披露工作。 第五条 本公司指定《上海证券报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的 报刊，并同时刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。 第一条 为保障昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件以 及《昆山沪光汽车电器股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事、监事和高级管理人员； （二）公司各部门及下属公司负责人； （三）公司的股东或者存托凭证持有人 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司独立葡萄 关于公司第二届董事会第二十次会议相关议案的独立董事意见 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司独立董事规则》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的 有关规定,作为公司的独立董事,本着认真、负责、实事求是的态度,对公司第二 届董事会第二十次会议中的相关事项进行了认真细致审核,基于我们的独立判断, 现发表独立董事意见如下: （此页无正文，为《昆山沪光汽车电器股份有限公司独立董事关于公司第二届董 事会第二十次会议相关议案的独立意见》的签署页 ) 独立董事 (签名): 沈 勇 0 a 一、独立董事对《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事 候选人的议案》的独立董事意见 经审阅，我们认为公司董事会换届选举的非独立董事提名程序符合有关法律、 法规和《公司章程》的规定，相关候选人符合担任上市公司董事的任职条件,具备 相应的任职资格,未发现《公司法》及《公司章程》规定不得担任董事的情形。因 此，我们同意提名成三荣先生、金成成先生、王建根先生、成磊先生为公司第三届 董事会非独立董事候选人。 二、独立董事对《关于公司董事会换届 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公 司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金应严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）。公司变更募投项目必须经过股东大会等批准 程序，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昆山沪光汽车电器股份有限公司（下称"公司"）的对外投 资行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益，保障公司和股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、国家其他有关法 律法规规定及《昆山沪光汽车电器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第三条 本制度所指的对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机 器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出 资，进行各种形式的投资活动。 第四条 对外投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资 本扩张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。 第五条 对外投资的原则： （一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； （二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三）符合公司的发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优 势； （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风险管 理，兼顾风险和收益的平衡； （五）规范化、制度化、科学化，必要时咨询外部专家。 第六条 本制度 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 章 程 二〇二三年十月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 独立董事 23 | | 第三节 | 董事会 25 | | 第四节 | 董事会专门委员会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 ...

昆山沪光汽车电器股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善昆山沪光汽车电器股份有限公司(以下简称"公司") 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》 等证券监管机构、上海证券交易所以及《昆山沪光汽车电器股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第二章 独立董事年报工作管理制度 第三条 每个会计年度结束后 40 日内，公司总经理应当向独立董事汇报公司 本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监应 当向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。 第四条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否符合《中华人民共和 国证券法》等法律法规的要求，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简 称"年审注册会 ...

第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》规定外，还需遵守本制度的有关规定。 昆山沪光汽车电器股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证昆山沪光汽车电器股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为 不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规 范性文件及《昆山沪光汽车电器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则,关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第五条 公司股东、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公 司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二章 关联交易及关联人 第六条 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董 ...